债券代码：149095.SZ                                    债券简称：20 天健 Y1
债券代码：149739.SZ                                    债券简称：21 天健 Y1




                  国信证券股份有限公司关于
        深圳市天健(集团)股份有限公司公司债券
        2022 年度第一次临时受托管理事务报告




                            债券受托管理人




      （住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层）




                                2022 年 8 月
                                 声   明


    本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行
为准则》、《深圳证券交易所公司债券上市规则（2022年修订）》、《深圳市天健(集
团)股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行可续期公司债券（第一期）募
集说明书》、《深圳市天健（集团）股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行
可续期公司债券之受托管理协议》、《深圳市天健(集团)股份有限公司2021年面向
专业投资者公开发行可续期公司债券(第一期)募集说明书》、《深圳市天健（集团）
股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行可续期公司债券之受托管理协议》
等相关规定，由受托管理人国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）编制。
    本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国信证券所作出的承
诺或声明。
                 一、本次债券（“20 天健 Y1”、“21 天健 Y1”）的基本情况
序                    简                                     余额     期限
         全称              代码    起息日       到期日                        利率         还本付息方式
号                    称                                    （亿元） （年）

                                                                                       本期债券基础期限为 3
     深圳市天健(集
                                                                                      年，以每 3 个计息年度为
     团)股份有限公
                      21                                                              1 个周期，在每个周期末，
     司 2021 年面向        1497
                      天                                                              发行人有权选择将本期
1    专业投资者公          39.S   2021-12-10   2024-12-10    25.00    3+N     4.15%
                      健                                                              债券期限延长 1 个周期
     开发行可续期           Z
                      Y1                                                              （即延长 3 年），或选择
     公司债券(第一
                                                                                      在该周期末到期全额兑
          期)
                                                                                           付本期债券。

     深圳市天健(集                                                                    本期债券以每 3 个计息年

     团)股份有限公                                                                    度为 1 个周期，在每个周
                      20
     司 2020 年面向        1490                                                       期末，发行人有权选择将
                      天
2    合格投资者公          95.S   2020-04-16   2023-04-16    7.00     3+N     4.45%   本期债券期限延长 1 个周
                      健
     开发行可续期           Z                                                         期（即延长 3 年），或选
                      Y1
     公司债券(第一                                                                    择在该周期末到期全额

          期)                                                                             兑付本期债券。

                 以上各期债券仅面向合格投资者公开发行，且均在深圳证券交易所上市交
            易。
                   二、本次债券的重大事项
                   2022 年 8 月 10 日，天健集团副总裁袁立群因涉嫌犯罪问题，已移送检察机
            关依法审查起诉。目前发行人已对相关工作进行了妥善安排，公司经营情况正常。
                   三、本次债券重大事项的影响分析

                 该事项对公司日常管理、生产经营及公司已发行债券的到期偿付不会产生重
            大不利影响。
                 发行人将严格按照公司债券相关法律法规的规定，在债券存续期内及时披露
            相关信息，敬请投资者予以关注。
                 国信证券股份有限公司作为债券受托管理人，根据《深圳证券交易所公司债
            券上市规则（2022 年修订）》要求出具本临时受托管理事务报告，提醒投资者关
注相关风险。受托管理人将持续密切关注对“20 天健 Y1”、“21 天健 Y1”对债
券持有人利益有重大影响的事项，并及时向上述债券持有人发布后续债券临时受
托管理事务报告。
    （本页以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于深圳市天健(集团)股份有限公司
公司债券 2022 年度第一次临时受托管理事务报告》盖章页）




                                                  国信证券股份有限公司
                                                         2022 年 8 月 22 日