深圳市天健（集团）股份有限公司
         内部控制规范化建设2022年度总结
               暨2023年度工作计划
          证券代码：000090    证券简称：天健集团   公告编号：2023-23


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、

误导性陈述或重大遗漏。

     2022 年，深圳市天健（集团）股份有限公司（以下简称“集
团”或“公司”）按照《企业内部控制基本规范》及相关配套指引等
要求，结合 2022 年度内部控制建设工作计划，进一步完善集团内
部控制体系，推动风险防控机制建设，稳步增强公司内部控制的
有效性，提升公司抗风险的能力。2022 年度内部控制工作开展情
况及 2023 年工作计划如下：
     一、2022 年内部控制建设工作情况
     公司高度重视内部控制工作，深入落实内控体系建设主体责
任，不断规范内部控制活动，公司经营管理层定期听取内部控制
有关工作开展情况，及时协调解决公司内部管理问题，确保公司
经营管理合法合规。
     （一）统筹公司年度内控体系建设计划
     按照深圳市国资委和特区建工集团关于 2022 年市属国有企

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业内部控制体系建设有关通知要求，组织落实集团 2022 年度内控
体系建设工作。结合集团和部门年度工作重点，制定了年度内控
工作计划，并编制完成了年度内控体系工作报告，指导 2022 年度
内控工作的开展。
    （二）进一步推动内控制度系统化、规范化建设
    以“强内控、抓内审、防风险、促合规”为目标，整合内控、
风险和合规管理有关要求，聚焦企业招标采购、工程变更、综合
改革重点领域等重要环节，全面梳理查找企业管控制度和流程缺
陷，对不符合不相容职位分离控制、授权审批控制、内控体系监
督评价等情形，及时完成相关制度完善工作，持续推进内控制度
建设，2022 年集团总部层面完成 23 项制度修订，主要有：制定
了施工业务市场营销体系标准化管理规定、提升投资管理工作质
量操作指引、防止工作人员利益冲突的办法、施工业务企业内部
协同管理工作指引等，修订了天健集团党委会议事规则、党委研
究讨论企业重大经营管理事项清单和决定事项清单、投资管理规
定、合同管理规定、工程项目投标管理规定、资金管理规定、内
部审计管理规定等制度。进一步完善风险管控、风险评估标准和
合规评价标准，以内控规范化促合规建设。
    （三）持续推动内控权责体系与流程优化工作
    根据集团组织架构调整实际，进一步优化内部管控，梳理权
责清单、完善流程建设。完成集团总部管控权责事项和审批流程
优化，制定了集团管控权责与流程优化调整方案，进一步推动集


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团授权放权，提升集团运行效率。以权责优化为主要依据，及时
组织集团总部及所属二级企业统筹调整有关上会审议议题、合同
管理、资金拨付等业务流程优化工作，进一步提高审批效率。做
好流程管理的日常监督检查，对集团总部及所属企业新建及修改
流程进行备案管理，对不符合集团管控要求的流程，发现一起，
整改一起。
    （四）组织开展重大风险评估
    按照市国资委和特区建工集团有关要求，组织落实集团年度
重大风险评估工作。系统总结上年度风险管控情况，并围绕公司
2022 年度经营工作面临的形势，对 2022 年度面临的风险进行识
别、评估和分析，制定了针对性的管控措施及应对方案；对年度
评估的重大风险每个季度进行跟踪监测，充分发挥定量监测指标
的风险预警作用，并及时跟踪关注每个季度新增重大风险情况。
    （五）深入推动重点领域的风险管控
    加大对集团招标采购、投资并购、资产处置、重大案件、重
大项目等重点领域的管控，抓好关键环节，进一步健全风险评估
常态化机制。高度重视财务风险防范，持续跟踪关注集团重点领
域、重大项目盈亏情况；2022 年累计发行超短期融资券 41 亿元，
中期票据 10 亿元，债权融资计划 4.7 亿元，积极开拓多元融资渠
道，降低资金成本，全力以赴保障集团资金需求；推动所属地产
企业加大存量资产的销售、有关项目回款和清收清欠力度；完善
招采体系，优化招标采购平台，大力推行战略采购、集中采购，


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有效降低项目成本和廉洁风险；加大重大法律风险解决力度，持
续跟踪下属企业土地使用权纠纷、物权归属纠纷等集团重大诉讼
案件，加大跟踪协调力度，做好法律风险管控。大力推动安全生
产责任制落实，签订安全责任书一万余份，举办各类安全培训
6700 余场次，开展隐患排查 7500 多次。将风险评估嵌入企业经
营管理中，加大风险提示警示，提升风险管控水平。
     （六）加大信息化建设，支撑公司高质量发展
     2022 年开展智慧天健、智慧安全管理平台深度应用，地产开
发及施工项目管理信息化建设全面铺开，档案管理系统上线运行；
持续完善 OA 系统，推动软件正版化工作，推进各业务版块协同
开展信息系统统筹规划；加强集团总部及所属各单位网络安全自
检自改工作，实行动态监控。梳理集团展示平台核心展示数据；
大力推动 BIM 应用、组织开展智慧工地建设等工作，持续推进信
息系统建设。
     （七）积极组织内部审计监督工作，进一步防范企业经营风
险
     2022 年共开展完成 12 个审计项目，主要为 9 项企业领导人
经济责任审计和 3 项专项审计。2022 年完成了两次审计整改跟踪
工作，组织完成年度审计结果运用工作，进一步强化审计结果在
企业经营考核中的应用。通过审计提示企业经营风险，促进企业
提升管理水平。




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    （八）深入开展内控自评价及监督评价工作
    按照《企业内部控制基本规范》及公司《内部控制评价管理
规定》等要求，完成了集团总部及所属企业 2022 年度内部控制自
评价工作，对 2022 年度整体制度执行情况进行测试。在企业内控
自评价的基础上，按计划对有关施工企业进行监督评价，并积极
跟踪做好内控评价发现有关内控缺陷的整改工作，确保企业自评
客观、真实、准确反映经营实际，督促所属企业做好内控评价工
作，提升内控制度的有效性。
    （九）着力强化内控体系监督检查
    充分发挥“六位一体”监督合力，不断强化监督资源协同，对
发现的监督问题及时进行信息共享并采取有关处理措施等。对集
团年度重大事项、重点工作采取督办制度，拉条挂账，每月进行
重点事项的跟踪，加强业务活动的内部日常监督。按照市国资委
巡察整改要求及集团实际，进一步对所属企业的产权变动、投资
决策、工程项目建设、招标采购、安全生产、重大合同管理等领
域加强联合监督，不断推动完善风险管控机制，持续提示防范经
营风险，督促加强风险管控。
    二、2023 年内部控制工作计划
    2023 年，公司将按照《企业内部控制基本规范》以及深圳市
国资委、特区建工集团关于内部控制的有关要求，进一步健全内
控体系，继续开展内控对标，持续完善内控管理制度，优化内控
流程，加强重大风险评估与跟踪监测，强化内控体系监督落实，


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确保重大经营活动受控并高效运行。主要计划如下：
    （一）进一步健全内控体制机制
    按要求持续强化内控组织领导体系建设，建立健全党委顶层
谋划、董事会全面领导、主要领导亲自负责、内控职能部门主责
推动、业务职能部门协同配合的内控建设与监督管理体制；切实
发挥内控职能部门统筹协调、组织推动、督促落实、监督评价的
作用，压实内控建设和监督主体责任，进一步健全机构、明确分
工、落实责任，全面履行对内控工作的直接领导职责，逐步完善
上下贯通、全面覆盖的内控工作体系，形成全面、全员、全过程、
全体系的风险防控机制。
    （二）深入推动内控制度体系规范化建设
    进一步完善以内控体系建设与监督制度为统领，在具体业务
制度的制定、审核和修订中嵌入统一的内控体系管控要求，建立
制度定期更新机制，加大内控制度短板弱项梳理力度，对未体现
国家法律法规等外部监管规定的，重点跟踪，持续完善。持续加
强授权审批控制、会计系统控制、公司治理、招标采购、运营考
评、责任追究等领域制度的立、改、废工作，进一步健全集团专
项风险评估以及内控体系监督评价工作，增强制度的刚性约束，
确保各项业务经营决策按规定程序进行。
    （三）全面提升公司内部管控水平
    全面关注集团总部以及所属企业的内控情况，加强内控监督
指导，完善有关企业的内控管理。加强公司内部法人治理体系建


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设，依据法律法规持续规范公司治理结构，以公司章程为准则，
不断规范权责定位和行权方式，持续推动公司治理水平。进一步
梳理集团总部与下属企业的管理权责边界，持续推进总部职能转
变，持续将依法应由各企业自主经营决策的事项归位于各企业，
保障管控体系协调统一。持续推动授权与放权工作，推进市场化
改革，全面激发公司各层级活力。根据集团管控权责调整要求，
不断优化集团业务流程审批，推动公司内部管控水平的提升，形
成相互衔接、相互制衡、相互监督的内控体系工作机制。
   （四）健全重大风险防控机制
   根据公司年度经营工作要求，进一步完善风险防控机制与全
面风险防控体系建设。深入推动年度和季度重大风险评估与跟踪
监测工作，分析集团面临的有关重大风险及影响程度，并制定合
适的应对措施，充分发挥风险预警作用。进一步跟踪做好重大投
资、大额招标采购、重大案件、重大合同以及有关重大决策的风
险管控，加强内部审计和合规管理，综合评估企业内外部风险水
平，有针对性地制定风险应对方案，全面防范公司经营风险。
   （五）聚焦重点业务，加强关键环节管控
   聚焦公司关键业务，通过修订规章制度、修改流程、增加风
险点等控制措施，不断加强内部管控，防范经营风险。针对集团
各企业日常经营涉及的资金活动、采购业务、资产管理、工程项
目管理等业务活动，关注关键风险点实施重点控制，不定期的开
展专项测试和检查。按照《企业内部控制基本规范》及集团管理


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要求，对涉及集团发展的重组、并购等重大事项相关业务活动进
行专项控制，确保重大事项决策过程完整、全面控制、执行有效。
在投资并购、改革改制等重大经营事项决策前开展专项风险评估，
做好内控工作的监督检查工作，对部分重点施工和开发企业的规
章制度、重大事项控制、内部审计整改情况等内控事项进行分析，
推动所属企业完善内控活动。
    （六）及时做好内控评价工作
    根据《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制评价指引》
等要求，组织落实完成 2023 年度内部控制评价工作，督促所属企
业对已有的内部控制制度及其实施情况进行全面系统的检查、分
析和梳理，对各自的重要业务流程进行风险评估，将重要业务现
有的政策、制度与风险进行对比，查找内部控制缺陷，并组织对
有关内控建设薄弱企业开展内控监督评价，推动完善内控体系。
    （七）加强信息化管控机制
    进一步加强集团内部的沟通交流，提升妥善处置突发事件的
能力，促进信息报送的及时性和实效性。按照集团重大事项报告
要求，切实做好安全生产类、公共卫生类、社会民生类、信访维
稳类等重大突发事件，按照信息报送实效要求，及时主动准确报
送有关情况。加强信息化统筹规划与协调，持续推进智慧天健和
科技兴安建设，推进工程进度管理软件开发，完成科研信息化系
统开发和运行，有序开展数字化转型相关工作，促使各项经营管
理决策和执行活动可控制、可追溯、可检查。推进内控信息共享


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力度，充分利用集团内网、企业微信公众号等载体，积极宣传内
控信息；组织对内控关键岗位员工开展针对性的培训和线上的内
控知识学习，进一步掌握先进的内控管理方法，促进内部控制管
理。
    （八）持续完善内部监督体系
    进一步健全纪检监察、监事会、财务总监、审计、风控、内
控“六位一体”大监督体系，充分发挥协同联动作用，持续优化“监
督资源集中调度、监督职责统一行使、监督内容全面覆盖、监督
信息成果共享”的综合监管模式。围绕重点业务、关键环节和重要
岗位，组织对所属企业内控体系有效性进行监督评价，充分运用
监督评价结果，加大督促整改工作力度。
    （九）推进合规管理体系建设
    依托现有管理体系推行合规管理,将合规管理体系全面嵌入
公司规章制度、工作标准以及业务流程中,着力打造“法律合规大
风控”管理体系。全方位梳理公司经营管理过程中的廉洁风险,健
全公司重大投资、工程招投标、资本运作等腐败问题易发高发领
域、重点环节的廉洁风险防控措施,管好关键人、管住关键事、管
到关键处,以合规管理防控风险,推进廉洁治理。公司分阶段有序推
进合规管理体系建设工作，将合规要求覆盖集团各业务领域、各
所属企业和全体员工,贯穿决策、执行、监督全流程，促进合规管
理体系进一步完善，推动内控体系高效运行。
    公司将根据董事会和 2023 年度经营管理工作要求，持续完


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善内部控制体系，不断夯实内控基础，推动公司健康、可持续、
高质量发展。


   特此公告。


                    深圳市天健（集团）股份有限公司董事会
                                2023 年 4 月 14 日




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