公司 2019 年度独立董事述职报告




                         中信海洋直升机股份有限公司

                         2019 年度独立董事述职报告
    本人张长江作为中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“公司”）的独立
董事，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所独立董事备案办法》《深

圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》《公司独立董事制度》等规定，尽责、
忠实地履行独立董事的职责和义务，积极出席 2019 年度董事会、董事会专门委
员会等相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事的作用并对公司
相关事项发表意见，有效地保证了公司运作的合理性和公平性，切实维护了公司
和股东利益。现将本人 2019 年度履行独立董事职责情况向各位股东汇报如下：

    一、参加公司董事会及股东大会会议情况
                                      独立董事出席董事会及股东大会的情况

                                                                                 是否连续两次
 独立董事姓名   本报告期应参 现场出席董事 以通讯方式参 委托出席董事 缺席董事会次 未亲自参加董 出席股东大会
                加董事会次数     会次数   加董事会次数     会次数         数     事会会议         次数

    张长江           6            4                2          0            0          否           0



    2019 年度公司召开第六届董事会第二十次至第二十五次共 6 次会议，本人
出席了上述会议。本着对全体股东负责、诚实守信的原则，本人通过现场考察、
听取汇报、翻阅资料、参与讨论等方式充分了解公司运营情况，积极运用自身的
专业知识促进公司董事会的科学决策。召开董事会会议前，本人主动了解并获取
做出决策所需的情况和资料，详细审阅会议文件及相关材料。会议上，认真审议

每个议题，积极参与讨论并提出合理建议与意见，并以专业能力和经验发表了独
立意见。报告期董事会会议所作出的重大经营决策和其他重大事项均履行了相关
程序，合法有效，本人对提交董事会审议的全部议案就其授权的范围、合理性和
风险进行审慎判断，经认真审议均投出赞成票，没有反对、弃权的情形。
    二、发表独立意见情况

    报告期，作为公司独立董事，本人对董事会审议事项发表了共计 10 份独立
意见及事前认可意见，未对 2019 年度董事会议案及公司其他事项提出异议，具
体如下：

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  序号     会议名称                             独立董事发表意见的事项
                          （1）关于与中信财务有限公司金融业务预计的事前认可意见；
                          （2）关于2018年公司对外担保、关联交易及关联方资金占用情况专
                          项说明的意见；
         第六届董事会第
   1                      （3）关于公司2018年度利润分配预案的意见；
           二十次会议     （4）关于《公司2018年度内部控制评价报告》的意见；
                          （5）关于与中信财务有限公司金融业务预计意见；
                          （6）关于调整第六届董事会独立董事津贴的议案。
                       （1）关于2019年上半年控股股东及其他关联方占用公司资金、公司
         第六届董事会第
   2                   对外担保情况的专项说明的意见；
          二十二次会议 （2）关于2019年上半年公司关联交易的意见。

                          （1）关于续聘公司2019年度财务及内部控制审计机构的事前认可
         第六届董事会第
   3                      意见；
         二十四次会议
                          （2）关于续聘公司2019年度财务及内部控制审计机构的意见。

    三、参与董事会专门委员会情况
    本人作为第六届董事会薪酬与考核委员会的主任委员，在公司董事会领导下，
按照《董事会薪酬与考核委员会工作条例》中有关规定积极开展各项工作。
    报告期公司以通讯表决形式召开了董事会薪酬与考核委员会会议，会议根据

公司高管人员年度述职报告对公司董事、监事和高级管理人员薪酬等事项进行了
讨论与审议，并核查了公司年度报告对董事、监事及高级管理人员的薪酬披露情
况，薪酬与考核委员会认为上年度绩效考核体现了公平，公司董事、监事及高级
管理人员的薪酬发放符合公司薪酬管理制度的规定，不存在违反公司薪酬管理制
度及与薪酬管理制度不一致的情形。

    四、现场考察情况
    2019 年度，本人利用到公司参加董事会及不定期走访等机会，对公司进行
了多次实地调查，深入了解公司的经营状况、董事会决议执行情况、财务管理、
业务发展等相关事项；通过电话和邮件，与公司内部董事、高级管理人员及董事
会办公室相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影

响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，
掌握公司的运行动态。
    五、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
    （一）关注信息披露的执行情况
    2019 年度公司信息披露严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律

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法规、《公司信息披露管理制度》及“公开、公平、公正”的原则要求，真实、
准确、及时、完整地履行信息披露义务。作为公司的独立董事，本人持续关注公
司信息披露工作，及时掌握公司信息披露情况，对公告信息的及时披露进行有效

的监督和核查，保证了信息披露的合法性、合规性。
    报告期内，公司完成了 2018 年年度报告、2019 年第一季度报告、半年度报
告、第三季度报告及各类临时公告的编制及披露工作。本人对公司 2019 年信息
披露的执行情况进行了监督，保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。

    （二）关注公司规范运作和日常经营
    本人对公司定期报告、关联交易、业务发展情况及其它有关事项等认真审核
后做出了客观、公正的判断，及时了解市场动态和监管精神，不断提高自己的履
职水平，持续督促公司合法合规经营，切实维护公司的整体利益和全体股东尤其
是中小股东的合法权益。

    六、培训、学习情况
    本人积极参加监管机构及公司组织的各种培训，通过认真学习相关法律、法
规和规章制度，本人对公司法人治理结构和保护社会公众股东合法权益等方面有
了更深的理解和认识，提高了保护公司和中小股东权益的思想意识，切实加强了
对公司的规范运作和投资者的保护能力。

    七、其他
    经自查，本人符合独立性的规定，未有与独立董事候选人声明与承诺事项发
生变化的情形。
    2020 年，本人将继续本着对公司和股东高度负责的态度，不断加强学习，
提高履职能力，继续按照相关法律法规和公司《章程》对独立董事的要求，忠实

勤勉地履行独立董事职责，发挥独立董事作用；同时，进一步加强与其他董事、
监事及管理层的沟通和交流，充分利用自己的专业知识和工作经验，为公司的发
展提供专业的建设性意见，提高董事会及下属专门委员会的决策水平和决策能力，
更好地维护全体股东特别是中小股东的合法权益，为公司的健康发展发挥积极作
用。
                                                                 张长江
                                                          2020年3月20日

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