中信海洋直升机股份有限公司2001年年度报告 股票简称：中信海直股票代码：000099 编号：2002-001 CITIC OFFSHORE HELICOPTER CO.,LTD. 重要提示:本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、性准确性和完整性承担个别及连带责任。 中信海洋直升机股份有限公司 董事会 目录 一、公司基本情况简介 二、会计数据和业务数据摘要 三、股本变动及股东情况 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 五、公司治理结构 六、股东大会情况介绍 七、董事会报告 八、监事会报告 九、重要事项 十、财务会计报告 十一、备查文件目录 一、公司简介 （一）公司法定中文名称: 中信海洋直升机股份有限公司 公司法定英文名称：CITIC OFFSHORE HELICOPTER CO.,LTD. 英文名称缩写：COHC （二）法定代表人姓名：李士林 （三）公司董事会秘书：姚旗 联系地址：深圳市罗湖区解放西路188号农业银行大厦19楼 联系电话：0755-5590755 传真：0755-5590755 电子信箱：yaoqi777@21cn.com 证券事务代表：苏韶霞 联系地址：深圳市罗湖区解放西路188号农业银行大厦19楼 联系电话：0755-5590753 传真：0755-5580293 电子信箱：gzsw@mail.china-cohc.com （四）公司注册地址：深圳市罗湖区解放西路188号农业银行大厦19楼 公司办公地址：深圳市罗湖区解放西路188号农业银行大厦19楼 邮政编码：518001 公司网址：HTTP://WWW.china-cohc.com 电子信箱：cohc@mail.china-cohc.com （五）信息披露报刊：《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》 年报披露网站：HTTP://WWW.cninfo.com.cn 公司年报备置地点：计划发展部 （六）公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：中信海直 股票代码：000099 （七）其他有关资料： 公司最近一次变更注册登记日期：2000年7月24日 注册登记地点：国家工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：1000001003124 税务登记号码：440303710924128 公司聘请的会计师事务所：岳华会计师事务所有限责任公司 会计师事务所办公地址：北京朝阳区霄云路26号鹏润大厦1201-1203 二、会计数据和业务数据摘要 （一）本年度主要会计数据 单位：人民币元 利润总额 70,861,705.98 净利润 61,281,686.28 扣除非经常性损益后的净利润 53,173,114.76 主营业务利润 102,493,909.59 其他业务利润 -256,745.31 营业利润 53,106,840.48 投资收益 15,854,319.92 补贴收入 营业外收支净额 1,900,545.58 经营活动产生的现金流量净额 62,638,906.27 现金及现金等价物净增减额 -14,413,549.99 注：扣除的非经常性损益项目和金额为： 单位:人民币元 项目 金额 投资收益 7,530,000.00 网上申购冻结资金利息摊销 2,009,495.90 所得税影响额 -1,430,924.38 合计 8,108,571.52 （二）截至报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标 单位：人民币元 项目 2001年度 2000年度 调整前 主营业务收入 315,124,165.08 297,263,986.46 净利润 61,281,686.28 51,257,499.39 总资产 1,079,619,168.08 1,094,266,393.25 每股收益 0.3127 0.262 每股收益（加权） 0.3127 0.318 每股收益（扣除非经常性损益后） 0.2713 0.242 每股净资产 4.4164 4.213 调整后每股净资产 4.3474 4.189 每股经营活动产生的现金流量净额 0.3196 0.295 净资产收益率% 7.08 6.21 净资产收益率（加权）% 7.17 10.25 扣除非经常性损益后净资产收益率 （加权）% 6.22 9.50 项目 1999 年度 调整后 主营业务收入 297,263,986.46 267,559,870.000 净利润 51,257,499.39 45,777,633.48 总资产 1,094,266,393.25 445,292,874.15 每股收益 0.262 0.3366 每股收益（加权） 0.318 0.3366 每股收益（扣除非经常性损益后） 0.244 0.2904 每股净资产 4.203 1.6550 调整后每股净资产 4.180 1.6340 每股经营活动产生的现金流量净额 0.295 0.1175 净资产收益率% 6.22 20.33 净资产收益率（加权）% 10.35 28.25 扣除非经常性损益后净资产收益率 （加权）% 9.67 24.38 （三）按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则（第9号）》要求，报告期利润表附表如下： 净资产收益率（%） 每股收益（元/股） 2001 年度利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 11.84 12.00 0.5299 0.5299 营业利润 6.13 6.21 0.2709 0.2709 净利润 7.08 7.17 0.3127 0.3127 扣除非经常性 损益后的净利 润 6.14 6.22 0.2713 0.2713 （四）报告期内股东权益变动情况及说明 单位：人民币元 项目 股本 资本公积金 盈余公积 法定公益金 期初 数 196,000,000 597,299,448.40 9,703,513.29 9,703,513.29 本期 增加 6,128,168.63 6,128,168.63 本期 减少 期末 数 196,000,000 597,299,448.40 15,831,681.92 15,831,681.92 变动 提取 提取 原因 法定盈余公积 法定公益金 项目 未分配利润 股东权益合计 期初 数 11,228,106.29 823,934,581.27 本期 增加 61,281,686.28 73,538,023.54 本期 减少 31,856,337.26 31,856,337.26 期末 数 40,653,455.31 865,616,267.55 变动 本年度实现 原因 利润及分配 三、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 股本变动情况表 数量单位：股 本次变动增减（+ -） 股份类别 本次变动前 配股 送股 公积金 增发 其他 小计 转增 （一）未上市流通股份 1、发起人股份 136,000,000 其中：国家持有股份 136,000,000 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 136,000,000 二、已流通股份 1、 人民币普通股 60,000,000 2 、境内上市的外资股 3、 境外上市的外资股 4 、其他 已上市流通股份合计 60,000,000 三、股份总数 196,000,000 股份类别 本次变动后 （一）未上市流通股份 1、发起人股份 136,000,000 其中：国家持有股份 136,000,000 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 136,000,000 二、已流通股份 1、 人民币普通股 60,000,000 2 、境内上市的外资股 3、 境外上市的外资股 4 、其他 已上市流通股份合计 60,000,000 三、股份总数 196,000,000 （二）股票发行与上市情况 1、经中国证券监督管理委员会证监发行字[2000]90号文批准，公司于2000年7月3日在深圳证券交易所以上网定价发行方式首次向社会公开发行社会公众股6000万股，发行价格为每股人民币10.2元；2000年7月31日6000万股社会公众股在深圳证券交易挂牌交易。 2、报告期内公司未有因送股、转增股本、配股、增发新股、吸收合并、可转换公司债券转股、减资、内部职工股或公司职工股上市或其他原因引起的公司股份总数及结构的变动。 3、公司无内部职工股。 （三）股东情况介绍 1、截止2001 年12 月31 日公司股东总数为37,404 户。 2、前十名股东持股情况 名次 股东名称 本期末持股数 持股占总股 股份性质 （股） 本比例(%) 1 中国中海直总公司 134,020,000 68.38 国有股 2 黄乾生 351,007 0.18 公众股 3 深圳名商室外运动俱乐 部有限公司 330,000 0.17 国有股 4 中信国安有限公司 330,000 0.17 国有股 5 广东南油经济发展公司 330,000 0.17 国有股 6 中国海洋石油南海东部 公司 330,000 0.17 国有股 7 深圳市通发汽车运输有 限公司 330,000 0.17 国有股 8 中航黑河民机技贸中心 330,000 0.17 国有股 9 中技欧亚进出口有限责 任公司 260,000 0.13 公众股 10 朱冬美 217,000 0.11 公众股 2002年1月23日，公司控股股东中国中海直总公司与中国北方航空公司签定《股权转让协议》，拟将其持有的国有法人股1,176万股转让给中国北方航空公司。如本次股权转让完成后，中国中海直总公司将持有公司国有法人股12,226万股，中国北方航空公司将持有公司国有法人股1,176万股，分别占公司总股本的62.38%和6%，为公司第一、第二大股东。 3、十大股东持股相关情况说明: (1)公司前十名股东中，除深圳市通发汽车运输有限公司持有公司的国有法人股330,000股被冻结外，其他股东所持股份未有质押、冻结等情况； (2)公司前十名股东中，中国中海直总公司与中信国安有限公司存在着关联关系。 4、公司控股股东情况简介 公司控股股东中国中海直总公司，成立于1983年4月21日，注册资本为人民币壹亿元，企业性质为全民所有制企业，由中国国际信托投资公司控股和管理，法定代表人为秘增信。经营范围包括：提供机场设施和地面服务；交通运输业、仓储业、能源项目、制造业、旅游业、农林牧渔业项目的投资；资产受托管理；投资、资产重组的咨询；技术转让、服务、咨询；化工材料、建筑材料、黑色金属材料、机械设备、电子设备、汽车（不含小汽车）、摩托车、日用百货、食品、饮料、五金交电、纺织品、服装鞋帽的销售。 5、控股股东的控股股东情况简介 控股股东的控股股东中国国际信托投资公司，成立于1979年10月注册资本为叁拾亿元人民币，企业性质为全民所有制企业，法定代表人为王军。经营范围包括：从事国内外投资业务，开展多种形式的经济合作；从事新技术的开发，推广以及风险投资；从事国际国内金融业务和对外担保业务；在国内外合资或独资开办银行、财务公司；在国内外发行或代理发行债券等各种有价证券；经营国内外租赁业务；承办外商在华投资安全等保险业务，经营国际保险及再保险业务；经营国际、国内贸易；开展国际工程承包、分包及劳务输出业务；经营房地产业务，开展旅游服务；为国内外客户提供信托、咨询和承办其他代理业务。 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）董事、监事、高级管理人员 1、现任董事、监事、高级管理人员 姓名 性别 职务 年龄 任期 李士林 男 董事长 52 1999年2月-2002年2月 李士安 男 副董事长 60 1999年2月-2002年2月 徐念沙 男 副董事长 45 1999年2月-2002年2月 曹竞南 男 董事 64 1999年2月-2002年2月 邓吉趋 男 董事 58 1999年2月-2002年2月 李杰 男 董事 44 1999年2月-2002年2月 王亚密 女 董事 61 1999年2月-2002年2月 孙志鸿 女 董事 52 1999年2月-2002年2月 唐岚 男 董事 43 1999年2月-2002年2月 穆汉平 男 董事总经理 51 1999年2月-2002年2月 李建一 男 董事 35 1999年2月-2002年2月 高超 男 监事会召集人 58 1999年2月-2002年2月 肖展耀 男 监事 53 1999年2月-2002年2月 宁志和 男 监事 43 1999年2月-2002年2月 刘海浬 男 副总经理 51 1999年2月-2002年2月 刘铁雄 男 副总经理 47 1999年2月-2002年2月 姚旗 男 董事会秘书 48 1999年2月-2002年2月 周雪华 女 财务负责人 36 2001年12月-2002年2月 说明： （1）公司现有董事、监事及高级管理人员均未持有公司股票； （2）董事、监事在股东单位任职情况： 董事、监事姓名 任职股东单位 职务 任期 李士安 中国中海直总公司 董事 2000年1月-2003年12月 徐念沙 中国中海直总公司 董事 2000年1月-2003年12月 曹竞南 中国中海直总公司 董事 2000年1月-2003年12月 邓吉趋 中国中海直总公司 董事 2000年1月-2003年12月 王亚密 中国中海直总公司 董事 2000年1月-2003年12月 孙志鸿 中国中海直总公司 董事 2000年1月-2003年12月 唐岚 中国中海直总公司 董事 2000年1月-2003年12月 穆汉平 中国中海直总公司 董事 2000年1月-2003年12月 李建一 中信国安有限公司 总经理 2001年1月-2004年1月 高超 中国中海直总公司 党委书记 2000年1月-2003年12月 2、董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 （1）董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据： 根据公司章程的有关规定，董事、监事的报酬由公司股东大会决定，高级管理人员的报酬由董事会决定。现任董事监事、和高级管理人员报酬依据公司业绩及具体工作内容确定。 （2） 在公司领取报酬（包括基本工资、各项奖金、福利、补贴、住房津贴及其他津贴等）的董事、监事及高级经营管理人员共7人，年度报酬总额为80万元人民币；1 名董事（兼任公司总经理）在公司领取报酬，年度报酬总额为19万元人民币；年度报酬金额最高的前3名高级管理人员的报酬总额为53万元人民币。 （3） 董事、监事和高级管理人员年度报酬具体分布如下： 年收入 人数 20万元以上 1 15-20万元 2 10-15万元 3 10万元以下 1 （4）不在公司领取报酬、津贴的董事、监事 董事、监事姓名 领取报酬、津贴的股东单位或其他关联单位 李士林 中国国际信托投资公司 李士安 中国海洋石油总公司 徐念沙 中国海洋航空集团公司 曹竞南 中国民用飞机开发公司 邓吉趋 中国南海石油联合服务总公司 李杰 深圳市南方通发实业公司 王亚密 中国国际信托投资公司 孙志鸿 中国国际信托投资公司 唐岚 中国国际信托投资公司 李建一 中信国安有限公司 高超 中国中海直总公司 3、报告期内董事、监事、高管人员离任情况 报告期内，公司董事会、监事会成员未有变动；公司董事会同意汪军民辞去公司财务负责人职务，聘任周雪华为公司财务负责人。 （二）公司员工的数量、专业构成、教育程度及离退休职工人数情况 截止2001年12月31日，公司在职员工333人，离退休职工8人，职工的专业构成和教育程度等情况如下： 1、员工的专业构成： 专业类别 人数（人） 所占比例（%） 飞行员 41人 12% 机务人员 67人 20% 地面保障人员 81人 24% 业务技术人员 45人 14% 行政管理人员 69人 21% 后勤人员 30人 9% 2、员工的教育程度 学历类别 人数（人） 所占比例（%） 硕士以上 11人 3% 本科 61人 18% 大专 102人 31% 中等专业以下 159人 48% 3、员工具有各种技术职称的比例 职称类别 人数（人） 所占比例（%） 高级职称 15人 5% 中级职称 85人 26% 初级职称 67人 20% 合计 167人 50% 五、公司治理结构 （一）公司治理情况 按照《公司法》、《证券法》和中国证监会制订的法规性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》的要求，公司不断完善法人治理结构，健全现代企业制度，规范公司运作。制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》和《信息披露管理实施细则》，修订了《公司章程》，公司治理结构符合中国证监会和国家经贸委2002年元月7日发布的《上市公司治理准则》要求，主要表现在以下几个方面： 1、关于股东与股东大会：公司能够严格按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，确保股东能够参加股东大会，行使股东的表决权；律师均出席见证了历次股东大会；公司《股东大会议事规则》能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权利；公司关联交易公平合理，并对定价依据等有关的事项予以充分披露，涉及关联事项的关联股东在表决时均回避表决。 2、关于控股股东与上市公司的关系：公司控股股东依照公司章程的规定行使股东的权利与义务，规范股东行为，未发生超越股东大会、直接或间接干预公司决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到“五分开”，公司董事会、监事会和内部机构保持独立运作。 3、关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的程序选举董事；公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会建立了《董事会议事规则》，各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，学习和掌握有关法律法规，充分认识作为董事的权利、义务和责任。鉴于公司第一届董事会将于2002年2月任期届满，公司将在董事会换届时引入独立董事，并按照有关规定建立独立董事制度。 4、关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求，并建立了《监事会议事规则》，公司监事能够认真履行自己的职责，向股东大会负责，对公司财务及公司董事、公司经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督、检查。 5、关于绩效评价与激励约束机制：公司初步建立了董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制；高级管理人员的聘任严格按照公司章程的规定进行，符合法律法规的规定。 6、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、员工、客户等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康地发展。 7、关于信息披露与透明度：公司已制订《信息披露管理实施细则》，由董事会秘书负责信息披露工作，设立专门机构负责接待股东来访和咨询；公司严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，确保所有股东享有平等获得信息的机会。 （二）独立董事履行职责情况 报告期内公司尚未设立独立董事。根据中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定要求，公司董事会已于2001年12月25日审议通过了《公司章程修改议案》，该议案已经2002年1月29日召开的公司2002年度第一次临时股东大会审议通过。修改后的公司章程对独立董事的有关事项作了明确规定。 （三）公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的分开情况 公司与具有实际控制权的大股东中国中海直总公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面基本做到“五分开”，具体表现在： 1、业务：公司拥有独立完整的生产经营系统，经营运作与控股股东完全分离。控股股东以其所持股份对公司行使股东的权利与义务，与公司不存在同业竞争的问题。 2、人员：公司的劳动、人事及工资管理完全独立；公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员均专职在公司工作并领取报酬，均未在股东单位担任董事以外的其他职务。 3、资产：公司与控股股东产权关系明确，对资产拥有完整的所有权。公司的资产与控股股东的资产严格分开，完全独立运营。 4、财务：公司设立了独立的财务会计部门，建立了一套独立的会计核算体系和财务管理制度；开设了独立的银行帐户，不存在与控制人共用银行帐户的情况，不存在将资金存入控股股东或其他关联方控制的财务公司或结算中心帐户的情况；公司能独立作出财务决策，不存在控股股东干预公司资金运用的情况。 5、机构：公司设立了完全独立于控股股东的组织机构，不存在与控股股东合署办公的情况。 （四）高级管理人员的考评及激励机制 公司对高级管理人员的选拔和聘用是参照《公司法》、《公司章程》及“德才兼备”的原则进行的，并制订了完善的人事管理制度，依据个人工作能力及绩效，通过民主推荐组织考察董事会研究决定等几个程序推荐高级管理人员，由公司董事会聘任。 董事会对公司高级管理人员进行定期和不定期的考核考评，监事会负责监督。公司对高级管理人员试行年薪制，年薪收入与公司经营业绩挂钩。公司制定了《总经理工作细则》、《关于领导干部廉洁自律的规定》等有关制度，明确了总经理职责权限，加强高级管理人员的管理，建立高级管理人员有效的约束和激励机制。 六、股东大会情况简介 报告期内，公司召开了2000年度股东大会，2001年度第一、第二次临时股东大会，具体情况如下： （一）2000年度股东大会 1、股东大会的通知、召集、召开情况 公司于2001年4月2日在深圳市银湖旅游中心贵宾楼召开了2000年度股东大会。董事会已于2001年2月27日作出召开本次股东大会决议，召开本次股东大会的董事会决议公告及会议通知，已于2001年3月2日在《中国证券报》、《证券时报》及《上海证券报》上公告，公告日期距本次股东大会召开日期已满30日。 2、本次股东大会审议通过了以下决议； （1）公司2000年度董事会工作报告； （2）公司2000年度监事会工作报告； （3）公司2000年度财务决算方案； （4）公司2000年度利润分配的预案； （5）公司2001年度投资计划； （6）关于公司调整募集资金具体使用计划的议案。 （7）关于续聘深圳同人会计师事务所的议案。 本次股东大会会议决议公告刊登在2001年4月3日的《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上。广东博洋律师事务所作了现场见证并出具了《法律意见书》。 （二）2001年度第一次临时股东大会 1、本次临时股东大会的通知、召集、召开情况 公司于2001年7月30日在深圳市五洲宾馆泰山厅召开了2001年度第一次临时股东大会。董事会已于2001年6月5日作出召开本次股东大会决议，召开本次股东大会的董事会决议公告及会议通知，已于2001年6月6日在《中国证券报》、《证券时报》及《上海证券报》上予以公告。董事会于2001年7月6日召开临时会议决定将本次股东大会延期至2001年7月30日召开并于2001年7月7日在《中国证券报》、《证券时报》及《上海证券报》上予以公告。 2、本次临时股东大会审议通过了以下决议： （1）关于公司2001年申请发行可转换公司债券的议案； （2）公司2001年发行可转换公司债券募集资金使用的可行性议案； （3）公司前次募集资金使用情况的说明； （4）关于向中国中海直总公司收购湛江直升机机场、上海分公司两地房地产资产的议案； （5）关于向中信海直通用航空维修工程有限公司转让属下维修中心资产的议案； （6）同意确认公司与中信证券股份有限公司的关联交易议案。 本次股东大会会议决议公告刊登在2001年7月31日的《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》》上。广东博洋律师事务所作了现场见证并出具了《法律意见书》。 （三）2001年度第二次临时股东大会 1、本次临时股东大会的通知、召集、召开情况 公司于2001年9月18日在深圳市五洲宾馆泰山厅召开了2001年度第二次临时股东大会。董事会已于2001年8月13日作出召开本次股东大会决议，召开本次股东大会的董事会决议公告及会议通知，已于2001年8月13日在《证券时报中国证券报》、及《上海证券报》上公告。 2、本次临时股东大会审议通过了以下决议： （1）关于收购中国北方航空黑龙江通用航空公司资产的议案，同意以中华财务会计咨询有限公司出具的中华评报字（2001）第063号《资产评估报告书》确定的、并经财政部确认的评估净资产额作为收购资产的价格； （2）授权公司董事会全权负责本次资产收购的各项工作； （3）授权公司董事会，根据业务发展的需要，对中国北方航空黑龙江通用航空公司的资产、业务和人员进行重组和公司制改组。 本次股东大会会议决议公告刊登在2001年9月19日的《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上。广东博洋律师事务所作了现场见证并出具了《法律意见书》。 七、董事会报告 2001年是公司上市后运作的第一个完整年度。在新的起点上，公司围绕股东大会制定的各项经营目标，认真贯彻落实“安全、效益、改革”的工作方针。经过全体员工的共同努力，公司运作规范，飞行作业安全，经营状况良好，机制改革和项目投资按计划推进，主业稳步发展，取得了公司历史最好的经营效益。 （一）主营业务范围及其经营状况 报告期内公司主营业务是：为国内外用户提供海洋石油服务及其他通用航空业务。2001年公司共投入运营直升机14架，执行海上石油运输飞行12,335架次，同比增长4.3%；作业飞行9,040小时，同比增长2.2%。全年取得作业合同16个，执行132.98个架月，主业市场占有率63.46%。全年无飞行和地面事故发生，各项安全控制指标均符合民航要求，实现了又一个安全年。2001年完成经营收入3.15亿元，同比2000年增长6.01%；利润总额7086.17万元，同比增长17.51%；净利润6128.17万元，同比增长19.56%。 1、报告期内，公司分行业、地区的主营业务收入、主营业务利润构成情况 （1）按行业划分 单位：人民币元 行业 主营业务收入 主营业务利润 通用航空运输服务 313,415,310.06 111,746,984.47 航空维修 1,708,855.02 730,066.16 合计 315,124,165.08 112,477,050.63 （2）按地区划分 单位：人民币元 地区 主营业务收入 主营业务利润 深圳 216,335,143.13 62,088,542.76 上海 52,360,801.34 27,940,206.01 湛江 34,733,603.94 17,530,167.18 天津 11,694,616.67 4,918,134.68 合计 315,124,165.08 112,477,050.63 2、占公司主营业务10%以上的业务情况 单位：人民币元 业务名称 占主营业务 业务收入 业务成本 毛利率（%） 收入的比例 （%） 通用航空运输服 务 99.5 313,415,310.06 201,668,325.59 35.65 3、公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 公司仅有中信海直通用航空维修工程有限公司（以下简称维修公司）一家控股公司，由公司与香港迅泽航空器材有限公司、英国布列斯托直升机有限公司共同组建。公司以募集资金1,455万元作为出资，出资比例占62%。维修公司于2001年6月4日成立，经营范围：为直升机机体及发动机的维修及维护，航空部件、附件的修理及维护,注册资本叁佰贰拾万美元。截至2001年12月31日，维修公司实现销售收入1,708,855.02元，净利润-60,265.18元。 4、主要供应商和客户情况 报告期内为公司提供直升机及航材、航油供应的前五家主要供应商为欧洲直升机公司、香港迅泽航空器材有限公司、茂名巨正源有限公司、法国宇航公司、透博梅卡亚太公司，五家采购金额为19,788.3万元，占公司年度采购总额的95.26%。由公司提供海洋石油飞行服务的前五家主要客户为CACT油公司、上海平湖项目组（PINGHU）、菲利普斯油公司、阿莫科油公司、西部采油公司、五家公司合计业务收入额为23,530.76万元，占公司主营业务收入总额的74.67%。 5、在经营中出现的问题与困难及解决方案 （1）受美国“9.11”事件的影响，航空业保险费大幅提高，航材、航空燃油等价格也不断上涨，致使公司经营成本增加； （2）内部管理机制与现代企业发展的要求还有一定差距，需要进一步改革、完善； （3）随着公司经营规模和范围的不断扩大，飞行、机务等专业人员将更为紧缺； （4）公司近年来积极开发和拓展新的市场，但仍存在着业务市场较为单一的经营风险。 针对上述问题，公司将继续加大市场开发力度，在巩固、拓展直升机海上服务业务的基础上，积极开发公务飞行、工业服务为主的陆上通用航空新业务，扩大航空维修业务，培育新的利润增长点，调整业务结构，以分散经营风险，促进公司的持续发展。要继续深化内部改革，建立和完善确保飞行安全和稳健经营的营运机制，提高规范化管理水平，通过引进和培训，提高员工素质，努力降低经营成本，实现安全、效益、管理同步提高。 6、报告期内公司未进行盈利预测。 （二）报告期内公司投资情况 1、募集资金及使用情况说明 报告期内公司无新募集资金。公司2000年度公开发行股票实际募集资金59761.8 万元延续至报告期内使用，总体情况如下： 单位：人民币万元 承诺投资 计划 实际投资 实际支付投资额 项目 投资额 项目 购置直升机项目 58,306.8 购置直升机项目 33,255.27 机载设备维修中心项目 1,455 机载设备维修中心项目 1,455 合计 59,761.8 34,710.27 承诺投资 项目进度 尚余 项目 购置直升机项目 4架超美洲豹直升机已 25,051.53 到货1架EC-135型直 升机3架EC-155型直 升机和1架A-109型直 升机已签定购机合同 机载设备维修中心项目 已组建 0 合计 25,051.53 2、报告期内募集资金使用情况如下： （1）以募集资金1,455万元作为出资，与香港迅泽航空器材有限公司、英国布列斯托直升机有限公司，组建我国首家中外合资通用航空维修公司。公司出资比例占62%，外方香港迅泽航空器材有限公司、英国布列斯托直升机有限公司的出资比例分别占20%和18%。 （2）根据公司2000 年度股东大会审议通过的募集资金具体使用计划的调整议案及授权，结合公司近期飞行作业的需要，2001年5月与欧洲直升机公司签定了购置4架直升机合同；与意大利阿古斯塔公司签定了购置1 架直升机合同。根据合同条款，公司以募集资金预付购机款5,134.85万元。 根据募集资金招股说明书的安排，公司以短期闲置资金5000万元于2000年9月委托中信证券股份有限公司投资理财，于2001年6月29日结束，获投资收益753万元，并全部收回本金。该项委托理财已履行董事会、股东大会审议和信息披露的有关手续。公司于2001年9月30日收回用于国债的募集资金15,000万元。募集资金中尚余国债投资1,000万元，另24,051.53万元存放银行，均能确保购机项目的随时支付。 截止2001年12月31日，公司前次募集资金已使用34,710.27万元，已签订合同待付的有24,663.37万元，共计59,373.64万元。因欧元汇率下调，节余388.16万元，全部用于补充购置飞机备件航材等的流动资金。深圳同人会计师事务所对截止2001年6月30日公司前次募集资金的使用情况进行了专项审核，并于2001年7月10日出具了深同证特字[2001]第026号专项审核报告；岳华会计师事务所对截止2001年12月31日公司前次募集资金的使用情况进行了专项审核，出具了岳总核字[2002]第A026号专项审核报告。 3、项目变更原因、程序和披露情况： 公司2000年度股东大会审议通过的购置直升机项目募集资金使用计划调整为： （1）投资12,500万元，于2001年度购置《招股说明书》承诺的购置2架直升机； （2）投资5,800万元，于2001年度购置2架小型直升机； （3）投资11,433.9万元，于2001年再购置1至2架固定翼小飞机。 上述决议已于2001年4月3日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》上披露。根据2000年度股东大会决议，结合经营实际，公司将募集资金29,345.74万元用于购置上述3架中型直升机和2架小型直升机（含随机备件、工具和保障服务），不购置固定翼小飞机。上述募集资金的安排和使用，适应了市场需要，有利于公司新业务的拓展。 4、项目进度及收益情况： （1）购置直升机项目：以募集资金购买的4架“超美洲豹”直升机，分别于2000、2001年投入使用。报告期内共计飞行2416小时，实现飞行收入89,028,586.93元,扣除成本67,706,482.54元,实现毛利21,322,104.39元，综合毛利率23.95%。2001年签订购机合同的5架中小型直升机尚未到货，未产生效益。 （2）维修中心项目：公司通过组建维修公司，落实了项目的投资形式。维修公司2001年6月设立，当年投产，实现销售收入1,708,855.02元，净利润-60,265.18元。 5、非募集资金的投资、进度及收益情况： 公司2000年度股东大会审议通过了公司2001年度投资计划执行情况如下： 项目名称 总投资 本年度计划 本年度完成 完成计划 (万元) 投资(万元) 投资(万元) （%） 1.天津塘沽机场起降点 迁建工程 3700 1200 1724 143.7 2.深圳办公区改造工程 1960 700 1049 149.9 3.海南东方机场工程 1300 400 438 109.5 4.深圳候机楼改造工程 508 400 312 78 5.湛江招待所改造工程 350 350 - - 6.深圳机场跑道改造工 程 120 120 - - 7.上海分公司基地工程 800 800 - - 8.深圳基地高低压配电 工程 200 200 - - 9.公司信息化改造工程 300 300 - - 10.中信大厦办公区工程 4000 4000 2096 52.4 合计 13083 8315 5619 67.58 以上投资的资金由公司自筹解决，主要用于完善公司营运系统设施建设，改善飞行保障条件。 （三）报告期内财务状况及经营成果 单位：人民币元 项目 2001年 2000年 同比增 减（%） 总资产 1,079,619,168.08 1,094,266,393.25 -1.33 长期负债 5,287,145.35 9,657,767.86 -45.25 股东权益 865,616,267.55 823,934,581.27 5.06 主营业务利润 102,493,909.59 95,332,288.59 7.51 净利润 61,281,686,28 51,257,499.39 19.56 项目 变动原因 总资产 长期负债 偿还中信公司30 万 美元及申购冻结资 金利息转出 股东权益 本年度实现利润及 分配 主营业务利润 飞行收入增加 净利润 飞行收入及投资收 益增加 （四）经营环境重大变化的影响分析： 1、 加入WTO， 随着航空市场的逐步开放，进口航空器及航材零配件关税降低的同时，国外航空公司也将逐步进入中国市场，以其技术、资金、管理的优势参与国内航空企业的竞争，使我国航空业的市场化、国际化程度不断提高，公司的发展将面临更多机遇和挑战。公司迫切需要尽快拓展经营规模，以增强竞争实力，把握机遇，迎接新的挑战。 2、“ 十五”期间，我国通用航空企业将获得更为宽松、优惠的投资和经营政策。我国将切实改善飞行环境，大力发展定期航班以外的客货运输，加大对通用航空的投入。 3、“ 十五”期间，我国海上油气产量在现有基础上将翻一番，年开采量达到4000 万吨油，其中原油年产量3028 万吨，平均每年递增15%左右。中海油已在海外成功发行16.4 亿，新股募集资金98 亿港元。该公司计划在3 年内投资47亿美元，进行油气勘探和开采，为公司拓展海上石油的航空服务市场提供了广阔的市场空间。 4、 国务院已经正式通过《关于深化民航体制改革总体框架及直属航空运输企业重组方案》，2002 年中国民航总局将全面推开民航管理体制改革，完成对直属的9 家航空公司进行联合重组，实行政企分开，组建三大航空集团。中国民航改革的进一步深化，也为通航企业实行联合重组、优化资源配置带来了前所未有的契机。 （五）新年度的经营计划： 2002 年，公司继续围绕“安全、效益、改革”的三大工作重点，确保飞行安全，规范运作，开拓创新，努力实现2002 年度各项经营目标，为股东谋求稳定的回报。 1、在保障飞行安全的前提下，巩固并扩大海上石油服务市场，2002 年要完成17 个作业合同，执行136 架月数，保持60%以上的主业市场占有率；新增上海救捞局2 架直升机执管业务；执行农、林、工业飞行680 小时。2002 年度经营目标是：实现经营收入33,800 万元，经营成本22,500 万元。 2、力争2002 年完成可转换公司债券的发行工作，为实现公司“十五”规划的战略目标和可持续发展提供有力的资金保障。 3、完成对中国北方航空黑龙江通用航空公司的公司制改组组，建全国性的甲类通用航空公司，积极面向市场，拓展业务，增创效益。加大资本运作的力度，通过兼并、收购国内通航骨干企业，加快公司发展。 4、强化市场开发。巩固现有海上业务，积极稳妥地开拓以公务飞行、工业服务为主的新的通航业务。引入先进的技术、设备和管理办法，完成维修公司的增资扩股，进一步增强实力，提高收益。 5、加强公司治理，提高规范运作水平。加强公司各级领导班子和职工队伍建设，重视人力资源的培训和引进，优化人力资源配置。 （六）董事会日常工作情况 1、报告期内董事会的会议情况及决议内容 报告期内公司董事会共召集五次董事会会议： （1）公司第一届董事会第六次会议于2001年2月27日在北京市新源南路京城大厦四楼401会议室召开。出席会议董事11名(其中一名董事兼任公司总经理)， 会议由董事长李士林主持，3 名监事及公司董事会秘书、财务负责人列席了本次会议。会议通过以下决议： a、审议通过了公司2000 年年度报告及年度报告摘要； b、审议通过了公司2000 年度董事会工作报告； c、审议通过了公司2000 年度总经理工作报告； d、审议通过了公司2000 年度财务决算方案； e、审议通过了公司2000 年度利润分配方案； f、审议通过了公司2001 年度投资方案； g、审议通过了公司预计2001 年度利润分配政策的议案； h、审议通过了公司调整募集资金具体使用计划的议案； i、审议通过了续聘深圳同人会计师事务所的议案； j、审议通过了聘请公司法律顾问的议案； k、审议通过了关于提请召开公司2000 年度股东大会的议案。 本次董事会会议决议公告刊登在2001 年3 月2 日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上。 （2）公司第一届董事会第七次会议，于2001 年6 月5 日在北京市新源南路京城大厦四楼412 会议室召开。实际出席会议的董事9 名(其中一名董事兼任公司总经理)， 董事李士林、孙志鸿委托董事徐念沙、王亚密代为出席并行使表决权；董事长李士林委托副董事长徐念沙主持会议，3 名监事及公司董事会秘书、财务负责人列席了本次会议。会议通过了以下决议： a、审议通过关于公司2001 年申请发行可转换公司债券的议案； b、审议通过公司2001 年发行可转换公司债券募集资金使用的可行性议案； c、审议通过公司前次募集资金使用情况的说明； d、审议通过关于公司与中信证券股份有限公司的关联交易的议案； e、审议通过关于向中国中海直总公司收购湛江直升机机场、上海分公司两地房地产资产的议案； f、审议通过向中信海直通用航空维修工程有限公司转让属下机载维修中心部分资产的议案； g、原则同意成立中信海直通用航空进出口公司的议案； h、决定于2001年7月16日召开公司2001年度第一次临时股东大会。 本次董事会会议决议公告刊登在2001年6月6日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上。 （3）公司第一届董事会第八次会议于2001年7月6日在公司会议室召开，实到11 人，会议由董事长李士林先生主持，监事会成员、董事会秘书及财务负责人等列席了会议。会议通过了以下决议： a、根据中国民航总局民航规函[2001]458 号文对公司陆上通用航空购机项目的立项批复，审议通过对2001 年度发行可转换公司债券募集资金使用的相关项目进行调整。 b、审议通过关于前次募集资金使用情况的补充说明。 c、决定公司2001 年度第一次临时股东大会延期至2001 年7 月30 日上午召开。 本次董事会会议决议公告刊登在2001 年7 月7 日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上。 （4） 公司第一届董事会第九次会议，于2001 年8 月13 日下午在北京市新源南路京城大厦四楼401 会议室召开。实际出席会议的董事9 名(其中一名董事兼任公司总经理)， 董事李杰、王亚密分别委托董事穆汉平、孙志鸿代为出席并行使表决权；董事长李士林主持会议，3 名监事及公司董事会秘书、财务负责人列席了本次会议。会议通过了以下决议： a、审议通过公司关于计提资产减值准备的内部控制制度； b、审议通过公司2001 年度中期报告及摘要； c、决定公司2001 年度中期不进行利润分配也不进行公积金转增股本； d、审议通过关于收购中国北方航空黑龙江通用航空公司的议案； e、决定于2001 年9 月18 日召开2001 年度第二次临时股东大会； 本次董事会会议决议公告刊登在2001 年8 月14 日的《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上。 （5）公司第一届董事会第十次会议，于2001 年12 月25 日上午，在北京市新源南路京城大厦四楼会议室召开。实际出席会议的董事9 名(其中一名董事兼任公司总经理)， 董事李士林、徐念沙分别委托董事穆汉平代为出席并行使表决权。董事长李士林委托董事总经理穆汉平主持会议，3 名监事及公司董事会秘书、财务负责人列席了本次会议。会议通过了以下决议： a、审议通过《公司关于例行巡查的整改报告》； b、审议通过公司章程修改议案； c、审议通过公司股东大会议事规则； d、审议通过公司董事会议事规则； e、审议通过公司总经理工作细则； f、审议通过公司信息披露管理实施细则； g、根据公司经营需要，同意公司住所拟由深圳市解放西路188 号的农行大厦19 层迁至深圳市福田区深南中路中信大厦； h、同意汪军民同志辞去公司财务负责人职务，聘任周雪华同志为公司财务负责人； i、决定于2002 年1 月29 日召开公司2002 年度第一次临时股东大会。 本次董事会会议决议公告刊登在2001 年12 月26 日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上。 2、董事会对股东大会决议的执行情况 （1）2000年度利润分配执行情况 公司2000年度股东大会审议通过2000 年度利润分配方案是：以公司2000年12 月31 日的股本总额196,000,000 股为基数，每10 股派发现金红利人民币2.00 元(含税)。 在规定的时间内，董事会实施完成了本次分红方案，红利派发股权的登记日为2001 年5 月28 日，除息日为2001 年5 月29 日。 公司2000年度红利派发公告刊登于2001 年5 月22 日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上。 （2）公司2001年度第一次临时股东大会，审议通过关于公司2001 年申请发行可转换公司债券的议案，公司已于2001 年9 月28 日将发行可转换公司债券的申报材料上报中国证监会审批。中国证监会对公司发行可转换公司债券申报材料进行了初审并出具了审核反馈意见，公司对发行申报材料作了补充修改后已上报中国证监会复审。 （3）公司2001年度第二次临时股东大会，审议通过收购中国北方航空黑龙江通用航空公司资产的议案，授权公司董事会全权负责本次资产收购的各项工作并对龙江通航的资产、业务和人员进行重组和公司制改制。目前，龙江通航的收购工作已经完成，龙江通航的重组和公司制改组正在进行之中。 （七）本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案 1、2001年度利润分配预案和资本公积金转增股本预案 经岳华会计师事务所审计，公司2001 年度实现净利润61,281,686.28 元。按公司章程的有关规定，提取10%的法定公积金6,128,168.63 元、提取10%的法定公益金6,128,168.63 元，加上2000 年度未分配利润11,228,106.29 元，2001年度可供分配利润为60,253,455.31 元。以截止2001 年12 月31 日公司总股本196,000,000 股为基数，拟向全体股东每10 股送红股2 股另派发1.00 元现金红利（含税），共计分配58,800,000.00 元，尚余1,453,455.31 元结转以后年度分配；公司2001 年度不进行资本公积金转增股本。 以上利润分配预案、资本公积金转增股本预案须提交2001 年度股东大会审议。 2、 预计2002 年度利润分配政策： （1）2002 年度公司将进行利润分配一次； （2）公司2002 年度实现净利润用于2002 年度股利分配的比例将不低于20%； 公司2001 年度未分配利润用于2002 年度股利分配的比例不低于20%； （3）公司2002 年度以现金红利或红股与现金红利相结合的方式进行利润分配，其中现金红利占股利分配的比例不低于20%。 具体分配方案将根据公司2002 年度实际经营情况确定。 （八）其他报告事项 公司选定的信息披露的报刊为《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》。 八、监事会报告 （一）报告期内监事会会议情况 报告期内，公司监事会按照《公司法》和公司章程的规定，本着对股东负责的精神，认真履行监事会对公司监督、管理的职责。参加2000 年度股东大会及两次临时股东大会，列席各次董事会会议，共召开监事会会议。三次具体情况如下： 1、公司第一届监事会第四次会议，于2001年2月27日召开，全体监事会成员出席了会议，符合《公司法》及公司章程的规定。会议审议并通过了以下事项： （1）公司2000年年度报告及年度报告摘要； （2）公司2000 年年度监事会工作报告。 本次监事会会议决议公告刊登在2001 年3 月2 日的《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上。 2、公司第一届监事会第五次会议，于2001 年8 月13 日召开, 全体监事会成员出席了会议，符合《公司法》及公司章程的规定。会议审议并通过了以下事项： （1）公司关于计提资产减值准备的内部控制制度； （2）公司2001 年度中期报告及报告摘要； （3）同意公司2001 年度中期不进行利润分配，也不进行公积金转增股本。 本次监事会会议决议公告刊登在2001年8月14日的《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上。 3、 公司第一届监事会第六次会议，于2001年12月25日召开, 全体监事会成员出席了会议，符合《公司法》及公司章程的规定。会议审议并通过了以下事项： （1）公司关于例行巡查的整改报告； （2）公司监事会议事规则； （3）公司信息披露管理实施细则。 本次监事会会议决议公告刊登在2001 年12 月26 日的《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上。 （二）监事会对公司2001 年度有关事项的独立意见 报告期内，监事会对公司依法运作、公司财务状况、公司募集资金使用、与控股股东的关联交易情况等进行了认真的检查和监督，并对有关事项发表意见如下： 1、公司依法运作情况：公司董事会能够按照《公司法》、《证券法》、《上市规则》及公司章程的规定，制订并实施各项重大决策，贯彻落实股东大会的决议。公司董事、总经理和高级管理人员在执行职务时没有违反法律、法规、公司章程及损害股东利益的行为，确保了公司资产的保值增值，为公司经营运作的顺利进行做了大量工作。 2、公司财务情况：公司建立了规范的财务管理制度和内部控制制度。财务帐目清楚，财务资料均能真实、客观、准确地反映公司财务状况。公司2001 年度财务报告经岳华会计师事务所审计并出具无保留意见的审计报告，监事会认为该报告真实、客观、准确地反映了公司的财务状况和经营成果。 3、公司募集资金运用情况：公司募集资金的实际投入项目与承诺投入项目一致，投资项目的变更程序合法。 4、报告期内，公司收购中国北方航空公司下属龙江通航公司、中海直总公司湛江、上海资产，向维修公司出售机载设备维修中心资产。监事会认为，上述收购、出售资产的决策，对于调整公司经营结构、拓展新的经营领域等是十分必要的，且收购、出售资产交易价格合理，没有内幕交易和损害部分股东的权益或造成公司资产流失的行为。 5、报告期内公司关联交易的审议按有关的法律法规及公司章程进行，并作详细披露，交易事项按公平原则合理定价，无损害公司其他股东利益的情况。 6、岳华会计师事务所对公司2001年度财务进行了审计，出具了无保留意见的审计报告。 九、重要事项 （一）报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项发生。 （二）报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项及对公司财务状况和经营成果的影响。 报告期内公司无吸收合并事项。收购及出售资产事项如下： 1、收购中国中海直总公司湛江直升机机场、上海分公司两地房地产资产。 根据经营业务的需要，公司向中国中海直总公司购置位于上海闸北区场中路2310 号共1,674 平方米的土地使用权及该土地上的建筑物，位于湛江坡头直升机场共57,268 平方米的土地使用权以及地上的建筑物。本次收购资产按经财政部委托中国国际信托投资公司核定的、中华财务会计咨询有限公司（以下简称中华财务）进行资产评估并出具的中华评报字（2001）第040号评估报告书确定的资产评估值1,655万元进行，收购资金由公司自筹解决。本议案已经公司第一届董事会第七次会议和2001 年度第一次临时股东大会审议通过，相关的《资产收购协议》于2001 年7 月30 日签订。截至2001 年12 月31 日，收购上海资产产权变更、移交等手续已办理完毕，公司于2001 年11 月8 日取得沪房地闸字（2001）第037955 号《上海市房地产权证》；收购湛江资产的产权变更、移交等手续正在办理之中。本次资产的购置将进一步充实、完善公司现有经营资产，降低经营成本。 公司第一届董事会第七次会议决议公告、2001 年度第一次临时股东大会决议公告、相关《资产收购协议》签定的董事会公告及《中信海洋直升机股份有限公司关于收购资产评估结果获得合规性审核意见的公告》等，分别于2001 年6月6 日、7 月31 日和11 月2 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》上披露。 2、向中信海直通用航空维修工程有限公司转让维修中心资产 公司将属下机载设备维修中心经营性资产，以经中华财务进行资产评估，并经财政部确认的评估值1321.11 万元转让给维修公司。本议案已经公司第一届董事会第七次会议和2001 年度第一次临时股东大会审议通过，相关的《资产转让协议》于2001 年7 月30 日签订。本次资产转让将有利于增强公司维修能力，缩短项目投资建设周期。 公司第一届董事会第七次会议决议公告、2001 年度第一次临时股东大会决议公告、相关的《资产转让协议》签定的董事会公告等，分别于2001年6月6日、7月31日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》上披露。 3、 收购中国北方航空公司全资拥有的黑龙江通用航空公司资产 公司与中国北方航空公司（以下简称北方航空）签订了《资产收购协议》，收购北方航空全资拥有的中国北方航空黑龙江通用航空公司（以下简称龙江通航）资产。该议案已经公司第一届董事会第九次会议及2001年度第二次临时股东大会审议通过。该收购事宜于2001年12月31日获主管部门中国民用航空总局同意。中华财务于2001年9月10日出具了中华评报字（2001）年第063号《资产评估报告》，经财政部委托中国民用航空总局审核确认该收购资产的评估值14,850.30万元为收购价格。目前，收购资产的人员、业务接管已经完成，相关产权变更等手续正在办理之中。本次资产收购将为公司向陆上通用航空领域延伸和拓展构筑新的操作平台，同时通过引入新的机型和业务门类，扩充飞行、机务、航务保障和航空管理的专业队伍，以缓解公司发展过程中资源需求方面的矛盾，提高市场开发能力。 相关的董事会及股东大会决议公告及《中信海洋直升机股份有限公司关于收购北方航空公司龙江通航资产协议生效的公告》，已经分别于2001年8月16日、9月19日和2002年1月5日，在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上披露。 （三）报告期内公司重大关联交易事项 1、报告期内，公司向中国中海直总公司收购湛江直升机机场、上海分公司两地房地产资产的议案，向中信海直通用航空维修工程有限公司转让机载设备维修中心资产的议案为关联交易，有关情况见本年度报告“九、重要事项之（二）1、 2” 所述。公司收购和转让资产符合生产经营需要，且交易遵循了公平、公正、公开的原则，不存在内幕交易的行为。 2、为提高资金的使用效率，根据募集资金招股说明书的安排，公司以短期闲置资金5000 万元于2000 年9 月1 日委托中信证券股份有限公司投资理财，于2001 年6 月29 日结束，获投资收益753 万元并全部收回本金。该委托理财议案提交公司第一届董事会第七次会议和2001 年度第一次临时股东大会补充确认，履行了关联交易的有关手续并于2001 年6 月6 日、7 月31 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》上作了披露。 （四）托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁上市公司资产的事项： 报告期内，公司未有托管、承包其它公司资产或被其它公司托管、承包公司资产的情况，公司租赁其它公司资产的情况如下： 1、 直升机的租赁 (1)租赁英国布列斯托直升机公司3 架直升机，其中2 架湿租，1 架干租； (2)租赁（干租）中国飞龙专业航空公司1 架直升机； (3)租赁（干租）海军航空兵部2 架直升机。 2、根据公司与中国中海直总公司于1998年11月27日签订的《机场使用与服务保障协定》和《房屋租赁合同》,公司从设立日起每年按协议向中国中海直总公司支付机场使用和房屋租赁费用,报告期内共支付人民币4,800,000元。 （五）其他重大合同及履行情况 1、报告期内，公司与北方航空公司签订《资产收购协议》。有关情况见本年度报告“九、重要事项（二）3” 所述。 2、公司与中信国安集团公司签订《担保合同》及履行情况 公司与中信国安集团公司于2001年9月10日签订《担保合同》，由中信国安集团公司为公司发行总规模不超过10 亿元人民币的可转换公司债券提供担保。被担保的债务范围是：在公司本次发行可转换公司债券后，在相关的可转换公司债券未转换为发行人股份、即未办理转股手续之前的所有因可转换公司债券而对公司形成的债务，包括可转换公司债券的本金及利息。由于公司发行可转换公司债券的申请尚未获批，报告期内未产生被担保范围内的债务，中信国安集团公司不需履行担保义务。 3、重大贷款合同及履行情况 （1）公司与光大银行深圳文锦支行于2001年2月13日签订1亿元借款合同，贷款期限6 个月，贷款年利率6.138%。 公司已于2001 年7 月10 日归还该笔贷款； （2）公司与招商银行深圳南山支行，于2001年3月30日签订1亿元借款合同，贷款期限6 个月，贷款年利率5.58%。 公司已于2001 年9 月30 日归还该笔贷款； （3）公司与中国光大银行深圳新安支行于2001年12月31日签订《借款合同》，在综合授信额度内获得该行壹亿元人民币贷款，贷款期限6 个月，贷款年利率5.022%。 （六）报告期内公司或持股5%以上股东没有在指定报纸和网站上披露承诺事项。 （七）聘请或解聘会计师事务所情况 根据公司原聘请的审计机构深圳同人会计师事务所有限公司未能通过2001年年检的实际情况，公司第一届董事会十一次会议决定解聘同人会计师事务所，改聘岳华会计师事务所有限责任公司负责公司2001 年年度会计报表审计工作。公司应付给会计师事务所的报酬为20 万元人民币。 （八）根据中国证监会《上市公司检查办法》（证监发[2001]46 号文），中国证监会深圳证券监管办公室于2001 年11 月5 日至9 日对公司进行了例行巡回检查，并出具了深证办字[2001]474 号《关于要求中信海洋直升机股份有限公司限期整改的通知》（以下简称《整改通知》），就控股股东借用公司资金、公司章程、“三会”运作、信息披露、具体会计处理等方面对公司提出了整改的要求。 公司高度重视监管部门的巡回检查，按照有关法律、法规和规定，逐项制定和落实整改措施。解决了控股股东借用公司资金的问题，中国中海直总公司已于2002 年3 月14 日清还借用公司的全部款项。同时，公司对章程作了修改，增加了可转换公司债券的发行、转股程序和安排以及相关内容，确定了关联股东的回避和表决程序，明确了关联交易的审批权限和程序等；公司制定了《公司信息披露管理实施细则》，加强公司信息披露的管理；并对不当的会计处理作了纠正。整改报告经公司第一届董事会第十次会议审议通过，有关的董事会会议决议及《公司关于例行巡检的整改报告》已于2001 年12 月26 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》上披露。 （九）报告期内公司、公司董事会及董事没有受到中国证监会稽查、处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 （十）其它重大事项： 1、委托理财事项 根据募集资金招股说明书的安排，公司以短期闲置资金5000万元于2000年9月1日委托中信证券股份有限公司投资理财，于2001 年6 月29 日结束，获投资收益753 万元，并全部收回本金。该委托理财议案提交公司第一届董事会第七次会议和2001 年度第一次临时股东大会补充确认，履行了关联交易的有关手续。 2、公司关于2001年申请发行总规模不超过10亿元人民币可转换公司债券的议案，已经公司第一届董事会第七次会议、第八次会议和2001 年度第一次临时股东大会审议通过。根据中国证监会证监发行字[2001]115 号文《关于做好上市公司可转债发行工作的通知》，公司对2001 年度申请发行可转换公司债券的有关事项作了调整，发行规模调整为7 亿元人民币。关于2001 年度申请发行可转换公司债券的调整议案已经公司2002 年3 月20 日召开的第一届董事会第十二次会议审议通过，并于2002 年3 月22 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》上披露。 3、2002年1月23日，公司控股股东中国中海直总公司与中国北方航空公司签定《股权转让协议》，拟将其持有的国有法人股1,176 万股转让给中国北方航空公司。本次转让的股份为发起人股份，依据《公司法》的有关规定，本次股权转让须在公司设立满三年（即2002 年2 月12 日）后方可进行，并须上报国家财政部批准后才能办理转让手续。相关提示性公告于2002 年1 月23 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》上披露。 十、财务报告 公司2002年度财务会计报告经岳华会计师事务所进行审计，被出具岳总审字[2002]第A116 号无保留意见的审计报告。 （一）审计报告 审计报告 岳总审字[2002]第A116 号 中信海洋直升机股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了贵公司2001年12月31日的资产负债表、合并资产负债表,2001年度的利润及利润分配表、合并利润及利润分配表,2001 年度的现金流量表、合并现金流量34表。这些会计报表由贵公司负责。我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中,我们结合贵公司实际情况,实施了包括抽查会计凭证、审核有关证据等我们认为必要的审计程序。 我们认为,上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定,在所有重大方面公允地反映了贵公司2001 年12 月31 日的财务状况及2001 年度的经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 岳华会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师姚焕然 中国 北京 中国注册会计师刘雪松 2002年2月20日 惟本报告附注六.24、 附注十一.4 报告日期为2002年3月20日 合并资产负债表 编制单位：中信海洋直升机股份有限公司 单位：人民币元 附注 2001.12.31 2000.12.31 流动资产: 货币资金 六.1 490,783,614.68 505,197,164.67 短期投资 六.2 10,000,000.00 210,000,000.00 应收帐款 六.3 40,336,213.01 49,322,398.79 其它应收款 六.4 15,927,778.13 8,421,562.44 预付帐款 六.5 85,492,178.30 62,641,432.84 存货 六.6 44,004,735.14 33,057,738.52 待摊费用 六.7 155,880.76 421,928.89 流动资产合计 686,700,400.02 869,062,226.15 长期投资: 长期股权投资 六.8 8,296,150.00 6,536,673.00 合并价差 2,408.52 -- 长期债权投资 -- -- 长期投资合计 8,298,558.52 6,536,673.00 固定资产: 固定资产原价 六.9 426,137,323.59 275,248,673.79 减: 累计折旧 六.9 98,831,361.16 67,926,834.45 固定资产净值 六.9 327,305,962.43 207,321,839.34 在建工程 六.10 32,509,178.75 7,617,383.39 固定资产合计 359,815,141.18 214,939,222.73 无形资产及其他资产: 无形资产 六.11 11,967,180.00 -- 长期待摊费用 六.12 12,837,888.36 3,728,271.37 无形资产及其他资产合计 24,805,068.36 3,728,271.37 资产总计 1,079,619,168.08 1,094,266,393.25 流动负债: 短期借款 六.13 100,000,000.00 152,145,100.00 应付帐款 六.14 46,372,773.63 37,237,016.35 预收货款 -- -- 应付工资 2,730,000.00 -- 应付福利费 5,975,235.34 5,665,317.79 应付股利 六.15 20,136,000.00 39,266,000.00 应交税金 六.16 7,059,171.89 7,011,252.59 其它未交款 六.17 53,891.93 68,635.85 其他应付款 六.18 15,922,665.54 18,611,753.29 预提费用 六.19 425,561.80 668,968.25 流动负债合计 198,675,300.13 260,674,044.12 长期负债: 长期借款 -- 2,460,654.44 长期应付款 六.20 5,287,145.35 7,197,113.42 长期负债合计 5,287,145.35 9,657,767.86 负债合计 203,962,445.48 270,331,811.98 少数股东权益 10,040,455.05 -- 股东权益: 股本 六.21 196,000,000.00 196,000,000.00 资本公积 六.22 597,299,448.40 597,299,448.40 盈余公积 六.23 31,663,363.84 19,407,026.58 其中公益金 15,831,681.92 9,703,513.29 未分配利润 六.24 40,653,455.31 11,228,106.29 股东权益合计 865,616,267.55 823,934,581.27 负债与股东权益合计 1,079,619,168.08 1,094,266,393.25 企业负责人: 主管会计工作负责人: 会计机构负责人: 资产减值准备明细表（合并) 编制单位：中信海洋直升机股份有限公司 2001年12月31日 单位:人民币元 项目 年初余额 本期增加数 本期减少数 一、坏帐准备 763,999.19 423,715.23 45,156.71 其中：应收帐款 247,851.25 45,156.71 其他应收款 516,147.94 423,715.23 -- 二、短期投资跌价准备 -- -- 其中：股票投资 -- -- -- 债券投资 -- -- -- 三、存货跌价准备 -- -- -- 其中：原材料 -- -- -- 在制品 -- -- -- 产成品(或库存商品) -- -- -- 低值易耗品 -- -- -- 包装物 -- -- -- 在建开发成本 -- -- -- 开发产品 -- -- -- 四、长期投资减值准备 1,759,477.00 -- 1,759,477.00 其中：长期股权投资 1,759,477.00 -- 1,759,477.00 长期债权投资 -- -- -- 五、固定资产减值准备 -- -- -- 其中：房屋建筑物 -- -- -- 其他固定资产 -- -- -- 六、无形资产减值准备 -- -- -- 其中：专利权 -- -- -- 商标权 -- -- -- 七、在建工程减值准备 -- -- -- 项目 期末余额 一、坏帐准备 1,142,557.71 其中：应收帐款 202,694.54 其他应收款 939,863.17 二、短期投资跌价准备 -- 其中：股票投资 -- 债券投资 -- 三、存货跌价准备 -- 其中：原材料 -- 在制品 -- 产成品(或库存商品) -- 低值易耗品 -- 包装物 -- 在建开发成本 -- 开发产品 -- 四、长期投资减值准备 -- 其中：长期股权投资 -- 长期债权投资 -- 五、固定资产减值准备 -- 其中：房屋建筑物 -- 其他固定资产 -- 六、无形资产减值准备 -- 其中：专利权 -- 商标权 -- 七、在建工程减值准备 -- 企业负责人: 主管会计工作负责人: 会计机构负责人: 合并利润及利润分配表 编制单位:中信海洋直升机股份有限公司 单位:人民币元 附注 2001年 2000年 一.主营业务收入 六.25 315,124,165.08 297,263,986.46 减:主营业务成本 六.26 202,647,114.45 192,445,995.30 主营业务税金及附加 9,983,141.04 9,485,702.57 二.主营业务利润 102,493,909.59 95,332,288.59 加:其他业务利润 六.28 (256,745.31) 2,646,607.33 减营业费用 51,377.45 -- 管理费用 48,255,564.57 37,446,005.20 财务费用 六.27 823,381.78 4,309,309.10 三.营业利润 53,106,840.48 56,223,581.62 加: 投资收益 六.29 15,854,319.92 297,297.00 营业外收入 六.30 2,144,239.05 4,223,663.02 减:营业外支出 六.31 243,693.47 441,601.18 四.利润总额 70,861,705.98 60,302,940.46 减:所得税 9,602,920.46 9,045,441.07 减:少数股东损益 (22,900.76) -- 五.净利润 61,281,686.28 51,257,499.39 加:年初未分配利润 11,228,106.29 9,422,106.78 六.可分配利润 72,509,792.57 60,679,606.17 减:提取法定公积金 6,128,168.63 5,125,749.94 提取法定公益金 6,128,168.63 5,125,749.94 七.可供股东分配的利润 60,253,455.31 50,428,106.29 减:分配普通股股利 19,600,000.00 39,200,000.00 八.未分配利润 40,653,455.31 11,228,106.29 企业负责人: 主管会计工作负责人: 会计机构负责人: 利润表补充资料 序号 项目 2001年度 2000年度 1 出售处置部门或被投资单位所得收益 0 0 2 自然灾害发生的损失 0 0 3 会计政策变更增加或减少利润总额 0 0 4 会计估计变更增加或减少利润总额 0 0 5 债务重组损失 0 0 6 其他 0 0 利润表附表 编制单位:中信海洋直升机股份有限公司 单位:人民币元 2001年度 净资产收益率(%) 每股收益(元) 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 11.84% 12.00% 0.5229 0.5229 营业利润 6.13% 6.21% 0.2709 0.2709 净利润 7.08% 7.17% 0.3127 0.3127 扣除非经常性损益后的净利润 6.14% 6.22% 0.2713 0.2713 2000年度 净资产收益率(%) 每股收益(元) 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 11.57% 19.25% 0.4864 0.5921 营业利润 6.82% 11.35% 0.2868 0.3492 净利润 6.22% 10.35% 0.2615 0.3184 扣除非经常性损益后的净利润 5.81% 9.67% 0.2444 0.2974 上述指标计算公式如下 1 全面摊薄净资产收益率=报告期利润期末净资产 2 全面摊薄每股收益=报告期利润期末股份总数 3 加权平均净资产收益率=P/(E0+NP/2+Ei×Mi/M0-Ej×Mj/M0) 其中;P为报告期利润;NP为报告期净利润;E0为期初净资产;Ei为报告期发行新股或债转股等新增净资产;Ej为报告期回购或现金分红等减少净资产;M0为报告期月份数;Mi为新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数;Mj为减少净资产下一月份起至报告期期末的月份数 4 加权平均每股收益=P/(S0+S1+Si×Mi/M0-Sj×Mj/M0) 其中:P为报告期利润;S0为期初股份总数;S1为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数;Si为报告期因发行新股或债转股等增加股份数;Sj为报告期因回购或缩股等减少股份数;M0为报告期月份数;Mi为增加股份下一月份起至报告期期末的月份数;Mj为减少股份下一月份起至报告期期末的月份数 合并现金流量表 编制单位:中信海洋直升机股份有限公司 单位:人民币元 附注 2001年度 一、经营活动产生的现金流量 销售商品、提供劳务收到的现金 324,155,507.57 收到的税费返还 -- 收到的其他与经营活动有关的现金 -- 现金流入小计 324,155,507.57 购买商品、接受劳务支付的现金 157,896,920.96 经营租赁所支付的现金 4,925,200.00 支付给职工以及为职工支付的现金 44,388,275.10 支付的所得税款 9,442,694.92 支付的营业税及其他税费 11,665,867.44 支付的其他与经营活动有关的现金 六.32 33,197,642.88 现金流出小计 261,516,601.30 经营活动产生的现金流量净额 62,638,906.27 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 200,000,000.00 取得投资收益所收到的现金 6,931,457.25 分得股利或利润所收到的现金 297,297.00 取得债券利息收入所收到的现金 6,866,088.67 处理固定资产、无形资产和其他长期资产而收到的现金净额 114,551.67 收到的其他与投资活动有关的现金 -- 现金流入小计 214,209,394.59 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 205,706,837.43 债权性投资所支付的现金 -- 支付的其他与投资活泄氐南纸稹 ?- 现金流出小计 205,706,837.43 投资活动产生的现金流量净额 8,502,557.16 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收权益性投资所收到的现金 10,060,947.29 存款利息所收到的现金 10,446,904.99 借款所收到的现金 400,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 -- 现金流入小计 420,507,852.28 偿还借款所支付的现金 454,608,274.44 发生筹资费用所支付的现金 -- 分配股利或利润和偿还利息所支付的现金 51,337,218.54 支付的其他与筹资活动有关的现金 117,372.72 现金流出小计 506,062,865.70 筹资活动产生的现金流量净额 (85,555,013.42) 四、汇率变动对现金的影响额 五、现金及现金等价物净增加额 (14,413,549.99) 补充资料（附注）： 1、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 以固定资产偿还债务 -- 以投资偿还债务 -- 以固定资产进行长期投资 -- 以存货偿还债务 -- 融资租赁固定资产 -- 2、将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 61,281,686.28 计提的坏帐准备或已转销的坏帐 378,558.52 固定资产折旧 33,686,139.77 无形资产摊销 长期待摊费用摊销 (778,315.10) 待摊费用减少 266,048.13 预提费用增加 (243,406.45) 处置固定资产无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） (6,459.96) 固定资产报废损失 -- 财务费用 823,381.78 投资损失（减：收益） (15,854,319.92) 递延税款贷项（减：借项） -- 存货的减少（减：增加） (10,946,996.62) 经营性应收项目的减少（减：增加） (18,241,413.82) 经营性应付项目的增加（减：减少） 12,167,899.61 增值税增加净额（减：减少） 106,104.05 其他 -- 经营活动产生的现金流量净额 62,638,906.27 3、现金及现金等价物净增加情况： 货币资金的期末余额 490,783,614.68 减：货币资金的期初余额 505,197,164.67 加：现金等价物的期末余额 -- 减：现金等价物的期初余额 -- 现金及现金等价物净增加额 (14,413,549.99) (所附注释系合并会计报表的组成部分) 企业负责人: 主管会计工作负责人: 会计机构负责人: 资产负债表(母公司) 编制单位:中信海洋直升机股份有限公司 单位:人民币元 附注 2001.12.31 2000.12.31 流动资产: 货币资金 477,118,416.45 505,197,164.67 短期投资 10,000,000.00 210,000,000.00 应收帐款 七.1 39,941,861.98 49,322,398.79 其它应收款 七.2 17,305,547.67 8,421,562.44 预付帐款 85,492,178.30 62,641,432.84 存货 40,465,283.00 33,057,738.52 待摊费用 146,502.66 421,928.89 流动资产合计 670,469,790.06 869,062,226.15 长期投资: 长期股权投资 七.3 24,680,353.59 6,536,673.00 合并价差 -- -- 长期债权投资 -- -- 长期投资合计 24,680,353.59 6,536,673.00 固定资产: 固定资产原价 421,061,922.23 275,248,673.79 减: 累计折旧 98,595,305.06 67,926,834.45 固定资产净值 322,466,617.17 207,321,839.34 在建工程 32,509,178.75 7,617,383.39 固定资产合计 354,975,795.92 214,939,222.73 无形资产及其他资产: 无形资产 11,967,180.00 -- 长期待摊费用 12,837,888.36 3,728,271.37 无形资产及其他资产合计 24,805,068.36 3,728,271.37 资产总计 1,074,931,007.93 1,094,266,393.25 流动负债: 短期借款 100,000,000.00 152,145,100.00 应付帐款 46,372,773.63 37,237,016.35 预收货款 -- -- 应付工资 2,500,000.00 -- 应付福利费 5,975,235.34 5,665,317.79 应付股利 20,136,000.00 39,266,000.00 应交税金 6,930,326.54 7,011,252.59 其它未交款 53,891.93 68,635.85 其他应付款 15,718,061.43 18,611,753.29 预提费用 406,561.80 668,968.25 流动负债合计 198,092,850.67 260,674,044.12 长期负债: 长期借款 -- 2,460,654.44 长期应付款 5,287,145.35 7,197,113.42 长期负债合计 5,287,145.35 9,657,767.86 负债合计 203,379,996.02 270,331,811.98 少数股东权益 -- -- 股东权益: 股本 196,000,000.00 196,000,000.00 资本公积 603,234,192.76 597,299,448.40 盈余公积 31,663,363.84 19,407,026.58 其中公益金 15,831,681.92 9,703,513.29 未分配利润 40,653,455.31 11,228,106.29 股东权益合计 871,551,011.91 823,934,581.27 负债与股东权益合计 1,074,931,007.93 1,094,266,393.25 企业负责人: 主管会计工作负责人: 会计机构负责人: 利润及利润分配表母公司 编制单位:中信海洋直升机股份有限公司 单位:人民币元 附注 2001年 2000年 一.主营业务收入 七.4 313,415,310.06 297,263,986.46 减:主营业务成本 七.4 201,668,325.59 192,445,995.30 主营业务税金及附加 9,982,050.28 9,485,702.57 二.主营业务利润 101,764,934.19 95,332,288.59 加:其他业务利润 (256,745.31) 2,646,607.33 减营业费用 -- -- 管理费用 47,436,980.92 37,446,005.20 财务费用 904,102.31 4,309,309.10 三.营业利润 53,167,105.65 56,223,581.62 加: 投资收益 15,816,955.51 297,297.00 营业外收入 2,144,239.05 4,223,663.02 减:营业外支出 243,693.47 441,601.18 四.利润总额 70,884,606.74 60,302,940.46 减:所得税 9,602,920.46 9,045,441.07 减:少数股东损益 -- -- 五.净利润 61,281,686.28 51,257,499.39 加:年初未分配利润 11,228,106.29 9,422,106.78 六.可分配利润 72,509,792.57 60,679,606.17 减:提取法定公积金 6,128,168.63 5,125,749.94 提取法定公益金 6,128,168.63 5,125,749.94 七.可供股东分配的利润 60,253,455.31 50,428,106.29 减:分配普通股股利 19,600,000.00 39,200,000.00 八.未分配利润 40,653,455.31 11,228,106.29 企业负责人: 主管会计工作负责人: 会计机构负责人: 现金流量表(母公司) 编制单位:中信海洋直升机股份有限公司 单位:人民币元 附注 2001年度 一、经营活动产生的现金流量 销售商品、提供劳务收到的现金 322,842,985.25 收到的税费返还 收到的其他与经营活动有关的现金 现金流入小计 322,842,985.25 购买商品、接受劳务支付的现金 154,166,981.46 经营租赁所支付的现金 4,925,200.00 支付给职工以及为职工支付的现金 43,666,344.55 支付的所得税款 9,442,694.92 支付的营业税及其他税费 11,662,895.64 支付的其他与经营活动有关的现金 33,001,210.88 现金流出小计 256,865,327.45 经营活动产生的现金流量净额 65,977,657.80 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 200,000,000.00 取得投资收益所收到的现金 6,931,457.25 分得股利或利润所收到的现金 297,297.00 取得债券利息收入所收到的现金 6,866,088.67 处理固定资产、无形资产和其他长期资产而收到的现金净额 8,826,388.40 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 222,921,231.32 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 204,859,996.10 债权性投资所支付的现金 -- 股权投资所支付的现金 16,421,568.00 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 221,281,564.10 投资活动产生的现金流量净额 1,639,667.22 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收权益性投资所收到的现金 -- 存款利息所收到的现金 10,366,585.46 借款所收到的现金 400,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 -- 现金流入小计 410,366,585.46 偿还借款所支付的现金 454,608,274.44 发生筹资费用所支付的现金 分配股利或利润和偿还利息所支付的现金 51,337,218.54 支付的其他与筹资活动有关的现金 117,165.72 现金流出小计 506,062,658.70 筹资活动产生的现金流量净额 (95,696,073.24) 四、汇率变动对现金的影响额 五、现金及现金等价物净增加额 (28,078,748.22) 补充资料（附注）： 1、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 以固定资产偿还债务 -- 以投资偿还债务 -- 以固定资产进行长期投资 -- 以存货偿还债务 -- 融资租赁固定资产 -- 2、将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 61,281,686.28 计提的坏帐准备或已转销的坏帐 373,708.10 固定资产折旧 33,450,083.67 无形资产摊销 -- 长期待摊费用摊销 (778,315.10) 待摊费用减少 275,426.23 预提费用增加 (262,406.45) 处置固定资产无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） (6,459.96) 固定资产报废损失 -- 财务费用 904,102.31 投资损失（减：收益） (15,816,955.51) 递延税款贷项（减：借项） -- 存货的减少（减：增加） (7,407,544.48) 经营性应收项目的减少（减：增加） (17,651,388.23) 经营性应付项目的增加（减：减少） 11,615,720.94 增值税增加净额（减：减少） -- 其他 -- 经营活动产生的现金流量净额 65,977,657.80 3、现金及现金等价物净增加情况： 货币资金的期末余额 477,118,416.45 减：货币资金的期初余额 505,197,164.67 加：现金等价物的期末余额 -- 减：现金等价物的期初余额 -- 现金及现金等价物净增加额 (28,078,748.22) (所附注释系合并会计报表的组成部分) 企业负责人: 主管会计工作负责人: 会计机构负责人: 中信海洋直升机股份有限公司 会计报表附注 单位：人民币元 一、公司的基本情况 本公司是经中国国际信托投资公司以资计字[1998] 20 号文批准,以中国中海直总公司(原为中国海洋直升机专业公司)为主要发起人,同时联合中国海洋石油南海东部公司、中信国安有限公司（原为中信国安总公司）、中航黑河民机技贸中心、广东南油经济发展公司、深圳市通发汽车运输有限公司、深圳名商室外运动俱乐部有限公司共同发起,在原中国海洋直升机专业公司基础上,通过改组改制而设立的股份有限公司。本公司于1999 年2 月11 日正式成立,并领取了注册号为1000001003124 的企业法人营业执照。登记的注册资本为人民币13600 万元。法人代表：李士林。 经营范围是：为国内外用户提供陆上石油服务、海洋石油服务、人工降水、医疗救护、航空探矿、航空摄影、空中广告、海洋监测、渔业飞行、气象探测、科学实验、城市消防、空中巡查、航空护林、空中拍照方面的飞行服务、飞行场站服务设施；直升机、二手飞机、报废飞机、航空设备、器材及零配件的出口业务；直升机、航空设备、器材及零配件、机场场站设备的进口业务；接受委托代理上述进出口业务；与外国航空公司签定有关租用直升机、固定翼飞机及飞行员、机械师的合同；自营和代理除国家组织统一联合经营的16 种出口商品和国家实行核定公司经营的14 种进口商品以外的商品及技术的进出口业务；开展“三来一补”、进料加工业务、对销贸易和转口贸易；直升机机体、动力装置、机载设备、特种作业设备的维修；石油化工产品的仓储、陆路运输；投资企业所需设备、材料及生产产品的销售（国家有专项专营规定的除外）。 经中国证券监督管理委员会以证监发行字[2000]90 号文批复，本公司于2000年7月3日在深圳证券交易所以上网定价发行方式向社会公众增量发行人民币普通股6,000 万股,发行后总股本为19,600 万股。同年7 月31 日，本公司6000 万人民币普通股在深圳证券交易所挂牌交易。 二、公司采用的主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 1.会计制度 本公司执行中华人民共和国《企业会计准则》和《企业会计制度》及其补充规定。 2.会计年度 会计期间采用日历年度制,即自公历每年一月一日起至十二月三十一日止。 3.记帐本位币 以人民币为记帐本位币。 4.记帐基础和计价原则 本公司的记帐基础为权责发生制,计价原则为历史成本。 5.外币核算方法 本公司年度内发生的非本位币经济业务,按业务发生当月一日中国人民银行公布的市场汇价的中间价(以下简称“市场汇价”)折合为人民币记帐。月份终了,货币性项目中的外币余额概按当日市场汇价进行调整,由此产生的折合人民币差额,除与购建固定资产有关，满足资本化条件，计入该项成本外，业已计入当年度损益。 6.现金等价物的确定标准 现金等价物为本公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 7.短期投资核算方法 短期投资按实际成本(即实际支付的价款扣除价款中已宣告发放但未领取的现金股利或利息)入帐； 短期投资在收到股利或利息时，冲减短期投资成本，在出售股票、债券或到期收回债券时，按实际收到的处置收入与帐面成本的差额确认投资收益； 短期投资在中期期末或年末按成本与市价孰低计价，市价低于成本的差额按投资项目计提相应的短期投资跌价准备。 8.坏帐核算方法 (1)本公司确认坏帐损失的标准:凡因债务人破产,依照法律清偿程序清偿后仍无法收回;或因债务人死亡,既无遗产可供清偿,又无义务承担人，确实无法收回; 因债务人逾期未履行偿债义务,经法定程序审核批准,该等应收款列为坏帐损失。 (2)坏帐损失的核算方法:本公司坏帐损失核算采用备抵法。 (3)坏帐准备的计提方法和计提比例:应收帐款(不含关联公司往来款项)按决算日余额的5%。 计提坏帐准备；其它应收款(不含关联公司往来款项)根据债务单位的财务状况、现金流量等情况,以决算日的余额,按帐龄分析法计提，计提比例为：帐龄一年（含一年，以下类推）以内的计提5%， 帐龄1-2 年的计提20%， 帐龄2-3 年的计提30%， 帐龄3-4 年的计提40%， 帐龄4-5 年的计提45%， 帐龄5 年以上的计提50%,并计入当年度损益。 9.存货核算方法 （1）存货分类：本公司存货分航材及备件、航空油料、在途物资、低值易耗品四类。 （2）存货取得和发出的计价方法：存货的取得以实际成本计价,发出存货的成本以加权平均法计算确定，存货盘存方法为永续盘存制。 低值易耗品于领用时采用一次摊销法摊销。 （3）存货跌价准备的确认标准及计提方法：本公司按期末存货成本与可变现净值孰低计价原则，按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额计提存货跌价准备。 10.长期投资核算方法 (1)长期股权投资的计价及收益确认方法： A、长期股权投资在取得时，按取得时的实际成本作为初始投资成本； B、本公司的长期股权投资采用下列会计核算方法：投资额占被投资公司有表决权资本总额不足20%时,以成本法核算;投资额占被投资公司有表决权资本总额20%至50%时，以权益法核算;投资额占被投资公司有表决权资本总额50%以上以及投资额虽占被投资公司有表决权资本总额20%至50%,但本公司对其实质上拥有控制权者,采用权益法核算并对会计报表予以合并。 （2） 股权投资差额的摊销方法和摊销期限： 股权投资差额的摊销按直线法摊销，合同规定了投资期限的，按投资期限摊销：合同没有规定投资期限的，按10 年平均摊销。 （3）长期债权投资的计价及收益确认方法： A、长期债权投资的计价方法： 长期债权投资在取得时，按取得时的实际成本作为初始投资成本。 B、长期债权投资收益的确认方法： ·在债券持有期间按期计提的利息收入，确认为当期投资收益; ·债券处置时取得的价款与其账面价值的差额，确认为处置当期的收益或损失。 （4）长期债券投资溢价和折价的摊销方法： 债券取得时的溢价和折价在债券存续期内按直线法平均摊销。 （5）长期投资减值准备的确认标准及计提方法： A、如出现下列迹象，考虑计提长期投资减值准备： ·被投资单位当年发生严重亏损或持续两年发生亏损； ·被投资单位进行清理整顿、清算或出现其它不能持续经营的迹象； ·被投资单位财务状况发生严重恶化； ·市价持续两年低于账面价值； ·该项投资暂停交易一年。 B、 期末根据被投资单位的经营情况和预计未来恢复情况，按预计可收回金额低于长期股权（债权）投资账面价值的差额计提长期投资减值准备，计入当期损益 11.固定资产及其折旧 (1)固定资产标准:指使用期限超过一年的飞机、房屋建筑物、机器设备、运输工具及其它与经营有关的工器具等,以及不属于经营的主要设备但单位价值在人民币2,000 元以上,使用期限超过二年的物品。 (2)固定资产计价:固定资产按实际成本计价。惟本公司在改制为股份公司时，发起人投入固定资产已按评估确认的价值入帐。 (3)固定资产折旧方法:固定资产折旧采用直线法平均计算,并分别各类固定资产的原值、估计经济使用年限和预计残值(原值的5%)确定其折旧率。各类折旧率如下： 类别 预计使用年限(年) 年折旧率 房屋建筑物 20 4.75% 直升飞机 10 9.5% 机器设备 10 9.5% 运输工具 10 9.5% 电子设备及其他 5 19% （4） 固定资产减值准备：本公司按照期末固定资产帐面价值高于可变现净值的差额计提固定资产减值准备。 12.在建工程核算方法 在建工程按实际成本计价。在建工程达到设定目的及设定用途并交付使用时,确认为固定资产。在建工程建造期间所发生的借款利息及其相关费用计入在建工程成本。 本公司按照期末在建工程帐面价值高于可变现净值的差额计提在建工程减值准备。 13. 借款费用的核算方法 本公司的借款费用包括因借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和辅助费用，以及因外币借款而发生的汇兑差额。 本公司的借款费用，按以下方式予以资本化： (1)资本化的确认原则 除为购建固定资产的专门借款（系为购建固定资产而专门借入的款项）所发生的借款费用进行资本化外，其他借款费用均于发生时确认为费用，直接计入当期财务费用。 (2)资本化期间 本公司因购建固定资产的专门借款所发生的辅助费用、外币借款而发生的汇兑差额于所购建的固定资产达到预定可使用状态前发生的，计入固定资产成本；于所购建的固定资产达到预定可使用状态后发生的，计入财务费用。 当同时满足以下三个条件时，本公司因购建固定资产的专门借款所发生的利息、折价或溢价的摊销开始资本化，计入固定资产成本；并于所购建的固定资产达到预定可使用状态时，停止资本化，以后发生的费用计入当期财务费用： A.资产支出已经发生； B.借款费用已经发生； C.为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。 (3)资本化金额的计算方法 本公司对于每一会计期间的利息资本化金额的计算方法如下： 每一会计期间利息的资本化金额= 至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数×资本化率 累计支出加权平均数=∑（每笔资产支出金额×每笔资产支出实际占用的月数/会计期间涵盖的月数) 14.无形资产计价和摊销方法 无形资产按形成或取得时发生的实际成本计价,并在预计使用年限、相关合同规定的受益年限及法律规定的有效年限之间孰短确定摊销年限，于取得当月起按直线法平均摊销。 决算日，无形资产按照实际成本与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于实际成本的差额计提减值准备，并以与无形资产减值准备账面余额的差额部分计入本年损益。 15.长期待摊费用的核算方法 长期待摊费用按形成时发生的实际成本计价,并按受益期限平均摊销。本公司长期待摊费用具体项目及摊销年限如下： （1）直升机大修理费用，按四年平均摊销； （2）飞机入门费，按四年平均摊销； （3）机场构建物改良支出，按五年平均摊销。 16.开办费的摊销方法 开办费先在长期待摊费用中归集，待公司开始生产经营当月起一次计入当月损益。 17.应付债券的核算方法 (1)应付债券的计价:按债券票面价值计入“应付债券-债券面值”，发行价格与票面价值之间的差额计入“应付债券-债券溢价或债券折价”。 (2)应付债券按权责发生制原则按期计提利息；其债券溢价或折价在债券的存续期间采用直线法摊销。应付债券上的应计利息、溢（折）价的摊销以及债券的发行费用，与购建固定资产有关的，在固定资产达到预定可使用状态前予以资本化，在资产交付使用后计入当期费用。 18.收入确认原则 本公司收入主要为飞行作业收入,其确认标准为: (1)租机收入:按飞行合同约定的租机条件分期确认收入。 (2)飞行小时收入:按飞行劳务已提供,并取得收款的证据确认收入的实现。 收入的细节在附注六.25 中表述。 19.所得税的会计处理方法 本公司所得税的会计处理采用应付税款法。 20.合并会计报表的编制方法 本合并会计报表系按照财政部财会字[1995]11 号文《合并会计报表暂行规定》和财会二字(1996)2 号《关于合并会计报表合并范围请示的复函》等有关文件的要求编制的。 本公司列入合并会计报表的范围的子公司(详情列示于附注五控股子公司概况)所执行的会计制度，业已在会计报表合并时予以必要的调整。 21.利润分配 本公司按当年实现净利润提取法定公积金10%,法定公益金10%。 剩余可供股东分配的利润由董事会提出利润分配方案报股东大会批准实施。 三、会计政策变更、会计差错更正 1、 会计政策变更：本公司根据《企业会计制度》及其补充规定，并经公司董事会批准从2001 年1 月1 日起改变如下会计政策，有关新旧会计政策及会计估计对比情况如下： 原会计政策及会计估计 新会计政策及会计估计 固定资产计价方法 不计提减值准备 计提减值准备 无形资产计价方法 不计提减值准备 计提减值准备 在建工程计价方法 不计提减值准备 计提减值准备 开办费的摊销 开始生产经营年度起分五年平均 开始生产经营月份起一次性 摊销 摊销 上述会计政策变更对本报告期及上年度会计报表项目无影响。 2、会计差错更正：本公司于2000 年发生的上市咨询费1,837,223.19 元，应冲减2000年资本公积。本报表已对期初数进行了调整，有关项目调整前后列示如下： 调整前 调整后 其他应付款 16,774,530.10 18,611,753.29 资本公积 599,136,671.59 597,299,448.40 股东权益合计 825,771,804.46 823,934,581.27 四、税项 本公司主要适用的各项税费和税率 税项 计税依据 税率 营业税 运输服务收入 3% 城市维护建设税 营业税额 1% 教育费附加 营业税额 3% 企业所得税* 应纳税所得额 15% 本公司设立在深圳市经济特区,按15%的企业所得税率计缴所得税。 五、控股子公司概况 本公司控股子公司概况列示如下： 注册 注册资 拥有 公司名称 地点 本 投资金额 权益 经营范围 中信海直通用航 直升机机体及发动机 空维修工程有限 深圳市 美元320 人民币 的维修及维护,航空 公司 万元 16,421,568.00 62% 部件附件、的修理及 维护。 会计报表 公司名称 是否合并 中信海直通用航 空维修工程有限 合并 公司 中信海直通用航空维修工程有限公司是经中国国际信托投资公司以资计字（2000） 25号、中国民用航空总局民规函[2000]578 号、对外贸易经济合作部[2000]外经贸项一函字第1033 号文批准，由本公司和香港迅泽航空器材有限公司、英国布列斯托直升机有限公司共同出资组建，出资情况业经深圳同人会计师事务所以深同验字[2001] 第C062 号验资报告验证，该公司于2001 年6 月4 日取得企业法人营业执照。 六、合并会计报表主要项目注释: 1. 货币资金 2001-12-31 原币 汇率 折本位币 现金 RMB 773,218.93 1:1 773,218.93 USD 2,479.94 1:8.28 20,525.47 HKD 2,757.77 1:1.06 2,924.89 FRF 634.00 1:1.12 707.42 797,376.71 银行存款 RMB 260,488,238.72 1:1 260,488,238.72 USD 15,860,332.91 1:8.28 131,266,842.95 HKD 7,778128.65 1:1.06 8,249,483.25 EUR 9,849.57 1:7.32 72,092.94 400,076,657.86 其它货币资 金* RMB 89,909,580.11 1:1 89,909,580.11 89,909,580.11 490,783,614.68 2000-12-31 原币 汇率 折本位币 现金 RMB 73,978.45 1:1 73,978.45 USD 1,033.94 1:8.28 8,559.05 HKD 6,990.58 1:1.06 7,516.63 FRF 4,630.10 1:1.17 5,430.52 95,484.65 银行存款 RMB 355,871,619.45 1:1 55,871,619.45 USD 14,387,170.55 1:8.28 19,098,436.50 474,970,055.95 其它货币资 金* USD 3,639,652.63 1:8.28 30,129,408.43 FRF 13.34 1.17 15.64 RMB 2,200.00 1:1 2,200.00 30,131,624.07 505,197,164.67 *其他货币资金2001 年12 月31 日余额89,909,580.11元,其中存出投资款89,614,565.00元。 2.短期投资 2001-12-31 投资金额 跌价准 期末价值 备 债券投资 10,000,000.00 10,000,000.00 股票投资 35,400.00 委托投资 50,000,000.00 10,000,000.00 10,000,000.00 2000-12-31 投资金额 跌价准 期末价值 备 债券投资 159,964,600.00 159,964,600.00 股票投资 35,400.00 委托投资 50,000,000.00 210,000,000.00 210,000,000.00 本公司期末购入的债券投资为20 国债(10)，购入价格为99.60元，2001年12月31日收盘价格为99.64 元，故未提短期投资跌价准备。 本公司短期投资变现不存在重大限制。 3.应收帐款 2001-12-31 汇 折本位币 占该帐项 帐龄 原币 率 金额% 坏帐准备 1年以 内 USD 3,393,974.45 1:8 28,090,568.93 99.78% 140,452.84 28 RMB 12,358,343.17 1:1 12,358,343.17 61,791.72 1-2年 2-3年 RMB 89,995.45 1:1 89,995.45 0.22% 449.98 40,538,907.55 100% 202,694.54 2000-12-31 占该帐项 帐龄 原币 汇率 折本位币 金额% 坏帐准备 1年以 内 USD 12,850.00 1:8.28 106,398.00 99.82% 531.99 HKD 23,480.00 1:1.06 24,894.90 124.47 RMB 49,348,961.69 1:1 49,348,961.69 246,744.81 1-2年 RMB 89,995.45 1:1 89,995.45 0.18% 449.98 2-3年 49,570,250.04 100% 247,851.25 本公司应收帐款均为面向海洋石油公司的应收租机款,收款期平均为2 个月,信用好，坏帐可能性小,故按应收帐款余额的5‰计提坏帐准备。 截止2001 年12 月31 日本公司应收帐款余额为40,538,907.55 元,其中欠款金额前五名的单位为： 名称 原币 汇率 折本位币 CACT Operators Group USD 1,155,699.92 1:8.28 9,565,265.96 PPICA China Inc USD 870,095.00 1:8.28 7,201,428.28 Amoco Orient Petroleum Company USD 699,844.02 1:8.28 5,792,329.01 Statoil (Orient) Inc USD 257,947.50 1:8.28 2,134,928.28 Devon Energy Ltd USD 206,513.01 1:8.28 1,709,225.58 名称 欠款时 欠款原因 间 CACT Operators Group 1年以内 飞机租金 PPICA China Inc 1年以内 飞机租金 Amoco Orient Petroleum Company 1年以内 飞机租金 Statoil (Orient) Inc 1年以内 飞机租金 Devon Energy Ltd 1年以内 飞机租金 本项目中无持有本公司5%以上（含5%） 表决权股份的股东欠款。 4.其他应收款 其他应收款的帐龄分析列示如下: 2001-12-31 金额 占该帐项 帐龄 金额% 坏帐准备 1年以内 15,702,159.43 93.10% 416,648.71 1-2年 40,480.00 0.24% 8,096.00 2-3年 105,292.50 0.62% 31,587.87 3-4年 263,240.90 1.56% 105,296.36 4-5年 15,000.00 0.09% 6,750.00 5年以上 741,468.47 4.39% 371,484.23 16,867,641.30 100% 939,863.17 2000-12-31 占该帐项 帐龄 金额 金额% 坏帐准备 1年以内 7,795,838.51 87.22% 19,025.93 1-2年 134,872.50 1.51% 26,974.50 2-3年 70,280.90 0.79% 21,084.27 3-4年 192,960.00 2.16% 77,184.00 4-5年 5年以上 743,758.47 8.32% 371,879.24 8,937,710.38 100% 516,147.94 本帐户2001 年12 月31 日余额为16,867,641.30 元,其中持本公司5%以上(含5%)表决权股东欠款计人民币6,153,894.50 元,占该帐项余额36.48%。 2001 年12 月31 日余额比2000 年12 月31 日增加7,929,930.92 元，其中应收海关进口税押金增加2,793,612.00 元，备用金增加1,234,591.19 元，应收本公司大股东中海直总公司增加1,348,782.92 元。 非关联往来大额欠款单位情况如下： 名称 所欠金额 欠款时间 欠款原因 文锦渡海关 2,793,612.00 1年以内 进口税押金 公司驻京办事处 1,170,604.00 1年以内 备用金 5.预付帐款 2001-12-31 占该帐 项 帐龄 原币 汇率 折本位币 金额% 1年以内 USD 242,332.50 1:8.28 2,005,689.17 84.87% EUR 7,015,400.00 1:7.32 51,348,518.76 RMB 19,205,621.20 1:1 19,205,621.20 1-2年 USD 342,332.50 1:8.28 2,833,349.17 15.13% RMB 10,099,000.00 1:1 10,099,000.00 5年以上 85,492,178.30 100% 2000-12-31 占该帐 项金额 帐龄 原币 汇率 折本位币 % 1年以内 USD 342,332.50 1:8.28 2,833,875.56 91.11% RMB 54,237,897.28 1:1 54,237,897.28 1-2年 RMB 5,556,950.00 1:1 5,556,950.00 8.87% 5年以上 RMB 12,,710..00 1:1 12,710.00 0.02% 62,641,432.84 100% 本帐户2001年12月31日余额为85,492,178.30 元,比上年增加22,850,745.46 元，其中主要增加了对欧洲直升机公司、意大利阿古斯塔公司的预付直升机款。 大额欠款单位情况如下： 名称 原币 汇率 折本位币 欠款时间 欧洲直升机公司 EUR 5,760,000.00 1:7.32 42,159,744.00 1年以内 中洲城市广场有限 公司 RMB 28,642,471.20 1:1 28,642,471.20 1年以内 意大利阿古斯塔公 司 EUR 1,255,400.00 1:7.32 9,188,774.76 1年以内 ELTRA公司 USD 584,665.00 1:8.28 4,839,613.20 1年以内 名称 备注 欧洲直升机公司 预付直升机款 中洲城市广场有限 公司 预付购置中信大厦 写字楼款 意大利阿古斯塔公 司 预付直升机款 ELTRA公司 预付PMS系统款 本帐户余额中无持本公司5% （含5%） 以上表决权股份的股东欠款余额。 6.存货 2001-12-31 2000-12-31 金额 跌价准备 金额 跌价准备 航材及备件 43,470,215.45 -- 32,033,995.58 -- 航空油料 534,519.69 -- 1,023,742.94 -- 44,004,735.14 -- 33,057,738.52 -- 本公司存货期末成本价低于市场可变现价值,无需计提存货跌价准备。 因本公司2001 年新购两架直升机，故航材及备件储备增加。 7.待摊费用 项目 2001-1-1 本期增加 本期摊销 2001-12-31 报刊费 186,519.85 64,712.33 187,851.42 63,380.76 养路费 235,409.04 92,500.00 235,409.04 92,500.00 保险费 0.00 501,577.12 501,577.12 -- 421,928.89 658,789.45 924,837.58 155,880.76 8.长期股权投资 2001-12-31 金额 减值准备 期末价值 股票投资* 8,296,150.00 -- 8,296,150.00 2000-12-31 金额 减值准备 期末价值 股票投资* 8,296,150.00 1,759,477.00 6,536,673.00 *股票投资的明细列示如下: 占被投资公司 2001.12.31 被投资公司名称 股份性 质股票数量 注册资本的比例 投资金额 上海豫园商城 法人股(A) 2,972,970 6.39‰ 8,296,150.00 被投资公司名称 市值** 减值准备 上海豫园商城 10,524,313.80 -- ** 市值系根据豫园商城股票2001 年6 月30 日披露的中期报告中每股净资产值确定。 9.固定资产及折旧 2001-1-1 本期增加* 本期减少 固定资产原值: 房屋建筑物 2,307,465.65 4,782,800.00 -- 飞机 240,873,312.78 144,749,182.28 -- 运输工具 13,999,599.96 2,915,032.00 1,238,737.00 机器设备 3,471,763.97 400,720.98 368,287.90 电子设备等 14,596,531.43 6,619,760.97 6,971,821.53 275,248,673.79 159,467,496.23 8,578,846.43 累计折旧: 房屋建筑物 82,203.48 109,604.64 -- 飞机 49,895,894.04 31,155,092.65 -- 运输工具 8,362,954.30 1,144,391.64 1,232,988.44 机器设备 2,237,902.17 224,028.33 23,324.90 电子设备等 7,347,880.46 1,824,541.87 2,296,819.08 67,926,834.45 34,457,659.13 3,553,132.42 固定资产净值 207,321,839.34 2001-12-31 固定资产原值: 房屋建筑物 7,090,265.65 飞机 385,622,495.06 运输工具 15,675,894.96 机器设备 3,504,197.05 电子设备等 14,244,470.87 426,137,323.59 累计折旧: 房屋建筑物 191,808.12 飞机 81,050,986.69 运输工具 8,274,357.50 机器设备 2,438,605.60 电子设备等 6,875,603.25 98,831,361.16 固定资产净值 327,305,962.43 *飞机本期增加系本公司购买的超美洲豹7958 机和超美洲豹7959 机。 上述固定资产在报告期末均不存在减值。 10.在建工程 项 目 工程项目名称 办公楼改造及装 天津新机场跑 修工程 海南东方机场 道建设工程 预算数 15,741,297.69 13,000,000.00 37,000,000.00 期初数 516,046.70 -- 6,539,102.06 本期增加 11,471,888.12 4,376,341.03 10,696,480.74 本期转入固 定资产数 其他减少数 1,686,679.90 -- -- * 期末数 10,301,254.92 4,376,341.03 17,235,582.80 期末价值 10,301,254.92 4,376,341.03 17,235,582.80 资金来源 自有 自有 自有 项目进度 80% 55% 50% 项 目 其他零星 装饰工程 合计 预算数 期初数 562,234.63 7,617,383.39 本期增加 898,755.57 27,443,465.46 本期转入固 定资产数 其他减少数 864,990.20 2,551,670.10 * 期末数 596,000.00 32,509,178.75 期末价值 596,000.00 32,509,178.75 资金来源 自有 项目进度 *本公司办公楼改造及装修工程、其他零星工程〔航材库装修、道路扩建等〕的其他减少数系转入长期待摊费用。 11.无形资产 无形资产类别 土地使用权* 取得方式 购买 原始金额: 11,967,180.00 期初数 本期增加 11,967,180.00 本期转出: 本期摊销额 累计摊销额 期末余额 11,967,180.00 无形资产减值准备 期末价值 11,967,180.00 * 土地使用权系向中海直总公司购买的湛江及上海的土地使用权，分别按46 年及49 年进行摊销。具体见附注八(5)。 12.长期待摊费用 原始发生额 2001-1-1 本期增加 本期摊销 飞机大修费 4,654,114.27 2,332,675.91 1,330,231.33 631,843.11 工程装饰费 9,394,711.37 1,395,595.46 7,999,115.91 500,507.98 培训费 1,011,450.55 -- 1,011,450.55 98,829.71 - 3,728,271.37 10,340,797.79 1,231,180.80 本年 2001-12-31 减少 飞机大修费 -- 3,031,064.13 工程装饰费 -- 8,894,203.39 培训费 -- 912,620.84 12,837,888.36 大修理费系本公司自有直升机发生的周期性大修支出,按四年平均摊销，剩余摊销年限4 年。 培训费按四年平均摊销，剩余摊销年限3 年。 工程装饰费系本公司在原有基础上对航材库及向中海直总公司租赁的房屋进行的装修支出，按5 年平均摊销，剩余摊销年限5 年。 长期待摊费用本期增加10,340,797.79 元,其中工程装饰费(包括航材库装修、基地道路扩建)增加了7,999,115.91 元，增加的工程装饰费中，从在建工程转入2,551,670.10 元。 13.短期借款 2001-12-31 借款类别 本位币 借款期 月利 原币 率% 银行借款 其中:担保 RMB 100,000,000.00 2001.12.31 4.185 -2002.6.30 USD 6,300,000.00 信用 RMB 100,000,000.00 100,000,000.00 2000-12-31 借款类别 汇率 折本位币 借款期限 月利率% 银行借款 其中:担保 1:8.277 52,145,100.00 2000.7.5 6.7708 2001.7.5 信用 1:1 100,000,000.00 2000.12.2 5.3625 9-2001.12 .29 152,145,100.00 14.应付帐款 2001-12-31 原币 汇率 折本位币 占该帐 帐龄 项 金额% 1 年以内 USD 1,886,572.98 1:8.28 15,614,409.93 80.25% EUR 1,161,336.03 1:7.32 8,451,198.89 RMB 13,152,278.91 1:1 13,152,278.91 1-2年 RMB 5,391,022.02 1:1 5,391,022.02 11.63% 2-3年 RMB 1,813,128.45 1:1 1,813,128.45 3.91% 3年以上 RMB 1,950,735.43 1:1 1,950,735.43 4.21% 46,372,773.63 100% 2000-12-31 原币 汇率 折本位币 占该帐 帐龄 项金额% 1年以内 USD 1:8.28 14,124,822.02 69.44% 1,706,287.92 FRF 1:1.18 1,417,115.45 1,194,536.97 RMB 1:1 10,313,887.19 10,313,887.1 9 1-2年 FRF 1:1.18 158,217.17 7.43% 134,894.00 RMB 1:1 2,607,128.45 2,607,128.45 2-3年 RMB 1:1 2,834,349.53 7.61% 2,834,349.53 3年以上 RMB 1:1 5,781,496.54 15.53% 5,781,496.54 37,237,016.35 100% 应付帐款截止2001 年12 月31 日的余额为人民币46,372,773.63 元。其大额帐户明细及帐龄列示如下: 2001-12-31 原币 汇率 折合本位币 BRISTOW USD 1,886,572.98 1:8.28 15,614,409.93 HELICOPTERS LTD 中国人民解放军海 RMB 12,625,419.24 1:1 12,625,419.24 军航空兵租机费 EUROCOPTER EUR 813,408.45 1:7.32 5,953,661.81 中国人民解放军海 RMB 2,460,198.28 1:1 2,460,198.28 军航空兵油料款 中国人民保险公司 USD 276,849.01 1:8.28 2,291,534.62 深圳分公司 帐龄分析 一年以内 1-2年 2-3年 3年以上 BRISTOW 15,614,409.93 HELICOPTERS LTD 中国人民解放军海 3,470,533.34 5,391,022.02 1,813,128.45 1,950,735.43 军航空兵租机费 EUROCOPTER 5,953,661.81 中国人民解放军海 2,460,198,28 军航空兵油料款 中国人民保险公司 2,291,534.62 深圳分公司 无持本公司5%以上(含5%)表决权股份的股东债务。 15.应付股利 股东名称 2001-12-31 2000-12-31 中国中海直总公司 13,806,000.00 26,804,000.00 中国海洋石油南海东部公司 165,000.00 132,000.00 中信国安有限公司 33,000.00 66,000.00 中航黑河民机技贸中心 33,000.00 66,000.00 深圳市通发汽车运输有限公司 33,000.00 66,000.00 广东南油经济发展公司 33,000.00 66,000.00 深圳名商室外运动俱乐部有限公 33,000.00 66,000.00 司 社会公众股 6,000,000.00 12,000,000.00 20,136,000.00 39,266,000.00 16.未交税金 2001-12-31 2000-12-31 增值税 106,104.05 -- 营业税 1,730,196.29 2,280,855.52 城市维护建设税 35,372.11 5,526.16 企业所得税 5,253,299.22 5,057,650.89 印花税 13,241.26 -- 个人所得税 (79,041.04) (334,082.18) 其他 -- 1,302.21 7,059,171.89 7,011,252.59 17.其它未交款 2001-12-31 2000-12-31 教育费附加 51,905.88 68,635.85 防洪维护费 1,377.13 -- 义务金及家属优待金 332.14 -- 河道工程维护费 276.78 -- 53,891.93 68,635.85 18.其他应付款 2001-12-31 2000-12-31 帐龄 金额 占该帐项金额的百 金额 占该帐项金额的 分比(%) 百分比(%) 1年以内 3,039,600.82 19.09% 5,734,404.98 30.81% 1-2年 -- -- 384,541.73 2.07% 2-3年 290,258.14 1.82% 156,309.69 0.84% 3年以上 12,592,806.58 79.09% 12,336,496.89 66.28% 15,922,665.54 100% 18,611,753.29 100% 其他应付款2001 年12 月31 日的余额为人民币15,922,665.54 元,其大额帐户及帐龄列示如下： 金额 1年以内 1-2年 中国人民解放军海军航空兵赔偿款* 11,400,000.00 -- -- 中国人民解放军南海舰队航空兵油款 1,092,806.58 -- -- 工会经费 811,141.75 811,141.75 -- 职工教育经费 622,613.76 622,613.76 -- 1-3年 3年以上 中国人民解放军海军航空兵赔偿款* -- 11,400,000.00 中国人民解放军南海舰队航空兵油款 -- 1,092,806.58 工会经费 -- 职工教育经费 -- *应付海军航空兵海豚机赔偿款，系改制前原企业向其租赁的海豚飞机，于1993 年在租用期间损毁获取的赔偿款，按租机协议应转付原机主。 无持本公司5%以上(含5%)表决权股份的股东债务。 19.预提费用 类别及项目 预提原因 2001-12-31 2000-12-31 借款利息 尚未支付的利息 406,561.80 325,249.44 汽车修理费及油费 尚未支付 -- 119,327.88 其他 尚未支付 19,000.00 224,390.93 425,561.80 668,968.25 20.长期应付款 2001-12-31 2000-12-31 中国运输机械进出口总公司 2,779,909.69 2,779,909.69 网上申购冻结资金利息* 2,009,495.90 4,018,991.80 住房公积金 497,739.76 398,211.93 -- -- 5,287,145.35 7,197,113.42 * 系2000 年发行股票冻结的未中签申购资金利息6,028,487.70 元,分三年摊销,本期摊2,009,495.90 元，累计已摊销4,018,991.80 元，剩余摊销年限为一年。 21.股本 本期增减变动 2000-12-31 增发 配 送股 公积金 小计 新股 股 转股 一、尚未流通股份 1.国有法人股份 136,000,000.00 2.内部职工股 -- 尚未流通股份合计 136,000,000.00 二、已流通股份 1.境内上市的人民币普通股 60,000,000.00 已流通股份合计 60,000,000.00 三、股份总额 196,000,000.00 2001-12-31 一、尚未流通股份 1.国有法人股份 136,000,000.00 2.内部职工股 -- 尚未流通股份合计 136,000,000.00 二、已流通股份 1.境内上市的人民币普通股 60,000,000.00 已流通股份合计 60,000,000.00 三、股份总额 196,000,000.00 22.资本公积 资本公积明细项目列示如下: 项目 2000-12-31 本期增加 本期减少 2001-12-31 股本溢价 597,211,499.40 -- -- 597,211,499.40 接受捐赠 87,949.00 -- -- 87,949.00 597,299,448.40 -- -- 597,299,448.40 23.盈余公积 项目 2000.12.31 本期增加 本期减少 2001.12.31 法定盈余公积 9,703,513.29 6,128,168.63 -- 15,831,681.92 公益金 9,703,513.29 6,128,168.63 -- 15,831,681.92 19,407,026.58 12,256,337.26 -- 31,663,363.84 24.利润分配 分配比例 2001年 年初未分配利润 11,228,106.29 本年净利润 61,281,686.28 减:利润分配* 1.提取法定盈余公积 10% 6,128,168.63 2.提取法定公益金 10% 6,128,168.63 3.分配股利** 19,600,000.00 年末未分配利润 40,653,455.31 *经本公司第一届十二次董事会决议，2001 年度利润分配预案为每10 股送2 股派现金1元（含税）。**分配股利按报告期股份总额19600 万股，每10 股派现1 元分配，上述分配预案送股部分待股东大会批准后再进行帐务处理。 25.主营业务收入 2001年 2000年 通用航空运输服务收入 313,415,310.06 297,263,986.46 航空维修收入 1,708,855.02 -- 315,124,165.08 297,263,986.46 按行业、地区分类资料： 项目 通用航空运输服务收入 航空维修收入 本年数 上年数 本年数 上年数 地区： 深圳 214,626,288.11 190,948,787.41 1,708,855.02 -- 上海 52,360,801.34 64,126,805.38 -- -- 湛江 34,733,603.94 28,735,447.84 -- -- 天津 11,694,616.67 13,452,945.83 -- -- 313,415,310.06 297,263,986.46 1,708,855.02 -- 项目 合计 本年数 上年数 地区： 深圳 216,335,143.13 190,948,787.41 上海 52,360,801.34 64,126,805.38 湛江 34,733,603.94 28,735,447.84 天津 11,694,616.67 13,452,945.83 315,124,165.08 297,263,986.46 26.主营业务成本 2001年 2000年 通用航空运输服务成本 201,668,325.59 192,445,995.30 航空维修成本 978,788.86 -- 202,647,114.45 192,445,995.30 按行业、地区分类资料： 项目 通用航空运输服务成本 航空维修成本 本年数 上年数 本年数 上年数 地区： 深圳 153,267,811.51 143,814,932.99 978,788.86 -- 上海 24,420,595.33 28,368,685.18 -- -- 湛江 17,203,436.76 13,145,419.56 -- -- 天津 6,776,481.99 7,116,957.57 -- -- 201,668,325.59 192,445,995.30 978,788.86 -- 项目 合计 本年数 上年数 地区： 深圳 154,246,600.37 143,814,932.99 上海 24,420,595.33 28,368,685.18 湛江 17,203,436.76 13,145,419.56 天津 6,776,481.99 7,116,957.57 202,647,114.45 192,445,995.30 27.财务费用 2001年 2000年 利息支出* 12,674,668.54 7,757,968.93 减：利息收入** 10,446,904.99 4,148,814.41 汇兑损(益) (1,507,611.70) 139,384.84 其他 103,229.93 560,769.74 823,381.78 4,309,309.10 *本公司2001 年新增短期借款4 亿元（2001 年12 月31 日前已归还3 亿），元因而发生的利息支出较2000 年增加4,916,699.61 元。 **本公司募股资金除已支付的直升机购置款外，其余大部分以货币资金形式存在，故本期利息收入增大。 28.其他业务利润 2001年 2000年 维修收入 -- 2,654,230.75 其它 (256,745.31) (7,623.42) (256,745.31) 2,646,607.33 29.投资收益 2001年度 2000年度 股票投资收益* 297,297.00 297,297.00 债权投资收益 6,267,545.92 其中：债券收益** 6,267,545.92 委托贷款收益 -- -- 其他债权投资收益 -- -- 委托理财收益*** 7,530,000.00 -- 联营或合营公司分配来的利润 -- -- 年末调整被投资公司所有者 -- -- 权益净增(+)减(-)额 股权投资差额摊销 -- -- 股权投资转让收益 -- -- 长期投资减值准备转回 1,759,477.00 -- 15,854,319.92 297,297.00 *股票投资收益297,297.00 元，为本公司已收到的上海豫园商城法人股股息。 **债券投资收益包括99 国债（8） 利息3,523,311.00 元，97 国债（4） 利息3,342,777.67元以及国债买卖差价收益-598,542.75 元。 ***本公司2000 年9 月将5,000 万元委托专业机构理财，并于2001 年6 月29 日提前终止了与专业机构的委托理财协议，收回用于委托理财的资金5,000 万元及投资收益753 万元。 30.营业外收入 2001年 2000年 固定资产盘盈 -- 10,500.00 处理固定资产收益 134,743.15 249,604.00 无须偿还的应付款 -- 634,667.81 罚款收入 -- 200.00 房改价差收入 -- 1,319,195.31 网上申购冻结资金利息 2,009,495.90 2,009,495.90 摊销 2,144,239,05 4,223,663.02 31.营业外支出 2001年 2000年 处理固定资产损失 128,283.19 67,161.18 罚款支出 18,474.28 -- 捐赠支出 96,936.00 374,440.00 243,693.47 441,601.18 32.支付的其他与经营活动有关的现金 帐项 内容 2001年1-12月 其他应收款 支付海关进口税押金 2,793,612.00 备用金 1,234,591.19 管理费用 修理费 996,236.22 水电费 1,268,188.76 办公费 1,537,912.51 差旅费 2,207,239.72 交际应酬费 3,607,795.17 运输费 1,775,541.55 通讯费 788,017.15 保险费 2,050,016.33 低值易耗品 363,588.24 会议费 258,542.58 广告费 211,073.74 主营业务成本 飞机保险及航务保障费 12,702,697.48 营业外支出 捐赠支出 96,936.00 其它 1,305,654.24 33,197,642.88 七.母公司会计报表主要项目注释 1.应收帐款 2001-12-31 帐龄 原币 汇率 折本位币 占该帐项 坏帐准备 金额% 1年以内 USD 3,393,974.45 1:8.28 28,090,568.93 99.78% 140,452.84 RMB 11,962,010.47 1:1 11,962,010.47 59,810.05 1-2年 -- -- 3-4年 RMB 89,995.45 1:1 89,995.45 0.22% 449.98 40,142,574.85 100% 200,712.87 2000-12-31 帐龄 原币 汇率 折本位币 占该帐 坏帐准备 项金额% 1年以内 USD 12,850.00 1:8.28 106,398.00 99.82% 531.99 HKD 23,480.00 1:1.06 24,894.90 124.47 RMB 49,348,961.69 1:1 49,348,961.69 246,744.81 1-2年 RMB 89,995.45 1:1 89,995.45 0.18% 449.98 3-4年 49,570,250.04 100% 247,851.25 本公司应收帐款均为面向海洋石油公司的应收租机款,收款期平均为2个月,信用好，坏帐可能性小,故按应收帐款余额的5‰计提坏帐准备。 截止2001 年12 月31 日本公司应收帐款余额为40,142,574.85 元,其中欠款金额前五名的单位为： 名称 原币 汇率 折本位币 CACT Operators Group USD 1,155,699.92 1:8.28 9,565,265.96 PPICA China Inc USD 870,095.00 1:8.28 7,201,428.28 Amoco Orient Petroleum Company USD 699,844.02 1:8.28 5,792,329.01 Statoil (Orient) Inc USD 257,947.50 1:8.28 2,134,928.28 Devon Energy Ltd USD 206,513.01 1:8.28 1,709,225.58 名称 欠款时间 欠款原因 CACT Operators Group 1年以内 飞机租金 PPICA China Inc 1年以内 飞机租金 Amoco Orient Petroleum Company 1年以内 飞机租金 Statoil (Orient) Inc 1年以内 飞机租金 Devon Energy Ltd 1年以内 飞机租金 本项目中无持有本公司5%以上（含5%） 表决权股份的股东欠款。 2.其他应收款 其他应收款的帐龄分析列示如下: 帐龄 2001-12-31 金额 占该帐项 坏帐准备 金额% 1年以内 17,077,060.22 93.61% 413,779.96 1-2年 40,480.00 0.22% 8,096.00 2-3年 105,292.50 0.58% 31,587.87 3-4年 263,240.90 1.44% 105,296.36 5年以上 756,468.47 4.15% 378,234.23 18,242,542.09 100% 936,994.42 帐龄 2000-12-31 金额 占该帐 坏帐准备 项金额% 1年以内 7,795,838.51 87.22% 19,025.93 1-2年 134,872.50 1.51% 26,974.50 2-3年 70,280.90 0.79% 21,084.27 3-4年 192,960.00 2.16% 77,184.00 5年以上 743,758.47 8.32% 371,879.24 8,937,710.38 100% 516,147.94 本帐户2001 年12 月31 日余额为18,242,542.09 元,其中持本公司5%以上(含5%)表决权股东欠款计人民币6,153,894.50 元,占该帐项余额33.73%。 非关联往来大额欠款单位情况如下： 名称 所欠金额 欠款时间 欠款原因 文锦渡海关 2,793,612.00 1年以内 进口税押金 公司驻北京办事处 1,170,604.00 1年以内 备用金 3.长期股权投资 2001-12-31 金额 减值准备 期末价值 股票投资* 8,296,150.00 -- 8,296,150.00 其他股权投 16,384,203.59 -- 16,384,203.59 资 24,680,353.59 -- 24,680,353.59 2000-12-31 金额 减值准备 期末价值 股票投资* 8,296,150.00 1,759,477.00 6,536,673.00 其他股权投 -- -- -- 资 8,296,150.00 1,759,477.00 6,536,673.00 * 股票投资的明细列示如下: 占被投资公司 被投资公司名称 股份性质 股票数量 注册资本的比例 上海豫园商城 法人股(A) 2,972,970 6.39% 2001.12.31 被投资公司名称 投资金额 市值** 减值准备 上海豫园商城 8,296,150.00 10,524,313.80 -- ** 市值系根据豫园商城股票2001 年6 月30 日披露的中期报告中每股净资产值确定。 (2)其他股权投资的明细列示如下: 被投资单位名称 投资 注册 占被投资单位 期限 资本 投资余额 注册资本比例 中信海直通用航空维 15年 26,482,515.29 16,384,203.59 62% 修工程有限公司 被投资单位名称 减值 备注 准备 中信海直通用航空维 本公司之子公司，已 修工程有限公司 纳入合并报表 中信海直通用航空维修工程有限公司是本公司之子公司，具体投资情况如下： 被投资单位 现金分红 名称 初始投资额 追加投资额 本期 累计 中信海直通用航 16,421,568.00 空维修工程有限 公司 被投资单位 期末按权益法调整所有者权益 期末余额 名称 本期增减额 累计增减额 中信海直通用航 (37,364.41) 16,384,203.59 空维修工程有限 公司 (3)长期股权投资减值准备明细列示如下 类别 期初数 本期计提 本期冲销 期末余额 股票投资 1,759,477.00 1,759,477.00 4.主营业务收入、成本 项目 2001年度 收入 成本 通用航空运输服务 313,415,310.06 201,668,325.59 项目 2000年度 收入 成本 通用航空运输服务 297,263,986.46 192,445,995.30 5.投资收益 2001年度 2000年度 股票投资收益 297,297.00 297,297.00 债权投资收益 6,267,545.92 其中：债券收益* 6,267,545.92 委托贷款收益 其他债权投资收益 委托理财收益 7,530,000.00 联营或合营公司分配来的利润 年末调整被投资公司所有者 (37,364.41) 权益净增(+)减(-)额 股权投资差额摊销 股权投资转让收益 长期投资减值准备转回 1,759,477.00 15,816,955.51 297,297.00 *债券收益具体见附注六.29 八、关联方关系及其交易 (1)存在控制关系的关联方: 企业名称 注册地址 主营业务 与本企业关系 中国中海直总公司 深圳市 机场管理及 本公司之控股 投资管理 股东 企业名称 经济性质或类型 法定代表人 中国中海直总公司 全民所有制 秘增信 (2)存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 企业名称 2001-1-1 本期增加数 本期减少数 2001-12-31 中国中海直总公司 100,000,000.00 100,000,000.00 (3)存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化 2000-12-31 本期增加数 本期减少数 企业名称 金额 % 金额 % 金额 % 中国中海直总公司 134,020,000.00 68.38 2001-12-31 企业名称 金额 % 中国中海直总公司 134,020,000.00 68.38 (4)不存在控制关系的关联方关系的性质 企业名称 与本公司关系 中信国安有限公司 本公司之股东 中国海洋石油南海东部公司 本公司之股东 中航黑河民机技贸中心 本公司之股东 广东南油经济发展公司 本公司之股东 深圳市通发汽车运输有限公司 本公司之股东 深圳名商室外运动俱乐部有限公司 本公司之股东 上海新路房地产开发公司 本公司之兄弟公司 珠海新路房地产开发公司 本公司之兄弟公司 湛江飞达公司 本公司之兄弟公司 (5)关联公司交易事项 关联方名称 交易项目 2001年1-12月 中国中海直总公司 本公司支付机场使用和房屋租赁费用 4,800,000.00 中国中海直总公司 本公司购买上海、湛江房屋及土地使用权 16,550,000.00 中国中海直总公司 向本公司支付资金占用费 1,333,646.43 关联方名称 定价政策 中国中海直总公司 协议定价 中国中海直总公司 协议定价 中国中海直总公司 按银行活期存款利息 根据本公司与中海直总公司于1998 年11 月27 日签订的《机场使用与服务保障协定》和《房屋租赁合同》,本公司从设立日起每年按协议支付机场使用和房屋租赁费用,本年度共支付人民币4,800,000.00 元。 根据本公司与中海直总公司于2001 年7 月30 日签订的《资产收购协议》，中海直总公司将位于上海闸北区场中路2310 号和位于湛江坡头直升机场的土地使用权及地上建筑物出售给本公司，该项资产已经中华财务会计咨询公司评估，并于2001 年5 月31 日出具了中华评报字（2001） 040 号《资产评估报告》。该评估报告已由财政部委托中国国际信托投资公司进行合规性审核，并于2001 年10 月29 日出具了资财（2001） 35 号审核意见。资产已于2001 年11 月30 日办理交接。上海土地及房屋权属证明变更手续已经完成；湛江土地及房屋权属证明正在办理变更手续。从2002 年1 月1 日起本公司不再向中海直总公司支付该项资产租金。 (6)关联方应收应付款项余额 2001-12-31 其它应收款 公司名称 金额 占该帐项总额% 中国中海直总公司 6,153,894.50 36.48 九、财务承诺 截至2001 年12 月31 日止,本公司未有任何重大需披露的财务承诺。 十、或有事项 截至2001 年12 月31 日止,本公司未有任何重大需披露的或有事项。 十一、资产负债表日后事项 1.本公司在招商银行深圳南山支行综合授信额度内，于2002 年1 月16 日获得该行贷款一亿元人民币，贷款期限为一年，贷款年利率为5.265%。 2.根据本公司董事会决议，本公司拟向中国光大银行深圳分行新安支行延续申请金额为二亿元人民币的综合授信额度，由中国中海直总公司提供担保，期限为一年。 3.根据本公司董事会决议，本公司之子公司中信海直通用航空维修工程有限公司拟增资扩股，本公司亦拟向该子公司追加出资。 4. 本公司股东中国中海直总公司欠本公司款项，具体情况见附注八（6），已于2002年3月14日归还本公司。 十二、其他重大事项 1.根据本公司董事会决议并经2001 年度第一次临时股东大会审议通过，本公司拟发行总规模不超过10 亿元人民币、期限为五年的可转换公司债券。 2.本公司与中国北方航空公司于2001年8月12日签署《资产收购协议》，收购中国北方航空公司全资拥有的黑龙江通用航空公司（简称龙江通航）资产，并经股东大会通过。收购已获主管部门中国民用航空总局批复同意，所收购资产的评估值于2001年12月29日经财政部中国民用航空总局合规性审核。本公司已于2002 年1 月办理了收购事项的资产、人员、业务接管手续，产权变更手续亦正在办理中。 十一、备查文件 （一）载有董事长亲笔签名的2001 年度报告文本； （二）载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计主管人员签名并盖章的会计报表； （三）载有会计师事务所盖章、注册会计师亲笔签字并盖章的审计报告正本； （四）报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿； （五）公司章程； 文件存放地：公司计划发展部。 中信海洋直升机股份有限公司 董事会 董事长： 二OO 二年三月二十日
