证券代码：000099           证券简称：中信海直        公告编号：2021-033



                         中信海洋直升机股份有限公司

             关于非公开发行股票导致股东权益变动的提示性公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。


    重要内容提示：

    1. 本次权益变动是由于公司非公开发行股票完成后，信息披露义务人一中信投资控股
有限公司所持有的公司股份比例增加，信息披露义务人二中国中海直有限责任公司所持有
的公司股份比例减少。
    2. 本次权益变动完成后，公司控股股东与实际控制人均未发生变化，上述事项不会对
公司经营活动产生影响。
    3. 本次非公开发行股票已获得股东大会通过、国家出资企业审批和中国证监会核准。



    一、本次权益变动的基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准中信海洋直升机股份有限公司非公开发行股票
的批复》（证监许可〔2020〕3419 号）核准，中信海洋直升机股份有限公司（以下简称
“公司”、“中信海直”）向中信投资控股有限公司（以下简称“中信投资控股”）非公开发
行人民币普通股 65,555,001 股，并于 2021 年 8 月 27 日在中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司办理完毕股份登记申请手续。本次非公开发行完成后，公司总股本由发行前的
606,070,420 股增加至发行后的 775,770,137 股。

    二、各信息披露义务人的基本情况

    本次权益变动的信息披露义务人为中信投资控股有限公司（以下简称“中信投资控股”
或“信息披露义务人一”）与中国中海直有限责任公司（以下简称“中海直有限”或“信



                                          1
息披露义务人二”），基本情况如下：

       （一）信息披露义务人一

          公司名称         中信投资控股有限公司
          法定代表人       孙明
          注册资本         92800 万元人民币
          成立日期         2006 年 6 月 22 日
          企业类型         有限责任公司（法人独资）
          注册地址         北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦
       统一社会信用代码    91110000710934166R
                           高新科技产业、房地产业、旅游服务业、工业、商业、生物医药业的
                           投资；新技术的开发、推广、转让、服务；资产管理；进出口业务；
          经营范围         经济信息咨询。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依
                           法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；
                           不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
          通讯地址         北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦

       （二）信息披露义务人二

          公司名称         中国中海直有限责任公司
          法定代表人       杨威
          注册资本         100000 万元人民币
          成立日期         1983 年 4 月 21 日
          企业类型         有限责任公司
                           深圳市罗湖区桂园街道老围社区深南东路 5008 号中国农业银行大厦
          注册地址
                           2001
       统一社会信用代码    914400001000010947
          经营范围         提供机场设施和地面服务；实业投资及管理、服务；房屋租赁
                           深圳市罗湖区桂园街道老围社区深南东路 5008 号中国农业银行大厦
          通讯地址
                           2001

       二、各信息披露义务人本次权益变动情况

       中信投资控股的唯一股东为中国中信有限公司，中国中信有限公司直接持有中海直有
限 51.03%的股权，中海直有限与中信投资控股同受中信集团实际控制，具体股权关系如
下：




                                                2
     根据《上市公司收购管理办法》，信息披露义务人一、信息披露义务人二均为中信集
团实际控制的公司，二者为一致行动人。

     本次权益变动前，信息披露义务人一中信投资控股未直接或间接持有上市公司的股份
或 其 表 决 权。 本 次权 益 变动 完 成 后， 中 信投 资 控 股直 接 持有 中 信海 直 的 股份 数 量 为
65,555,001 股，占发行完成后中信海直总股本的比例为 8.45%。

     本次权 益变 动前 ，信 息披 露义 务人 二中 海直 有限 持有 中信 海直 的股 份数 量为
234,119,474 股，持股比例为 38.63%，其未参与认购本次非公开发行股票。本次权益变动
完成后，中海直有限持有中信海直的比例由 38.63%下降至 30.18%，下降比例超过 5%。

     综上，本次权 益变动完成 后，中信投 资控股与 中海直有限 合计持股 数量为
299,674,475 股，占发行完成后中信海直总股本的 38.63%。

     本次权益变动前后各信息披露义务人持有公司股份的情况如下：

                                             发行前                           发行后
         股东名称
                                  持股数量             持股比例       持股数量         持股比例
中海直有限                           234,119,474           38.63%       234,119,474        30.18%


                                                   3
                                       发行前                          发行后
         股东名称
                            持股数量              持股比例      持股数量         持股比例
其他原股东                    371,950,946             61.37%     371,950,946         47.95%
中信投资控股                              0            0.00%      65,555,001          8.45%
除中信投资控股以外其他认
                                          0            0.00%     104,144,716         13.42%
购本次非公开发行的投资者
总股本                        606,070,420            100.00%     775,770,137        100.00%
中信系持股合计                234,119,474            38.63%      299,674,475         38.63%

    因此，本次发行完成后，控股股东中海直有限及其同一控制下的关联方中信投资控股
对中信海直的合计持股比例不会发生下降，中海直有限仍是公司的控股股东，中信集团仍
是公司的实际控制人。因此，本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

    三、所涉及后续事项
    1. 本次权益变动后，不会导致公司的控股股东、实际控制人发生变化，也不会影响公
司的治理结构和持续经营。
    2. 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理 办
法》等相关法律、法规和规范性文件规定，上述事项属于应当编制权益变动报告书的情形，
相关内容详见与本公告同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网的《中信
海洋直升机股份有限公司简式权益变动报告书》。


    特此公告。




                                                      中信海洋直升机股份有限公司董事会

                                                                           2021 年 9 月 8 日




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