长沙中联重工科技发展股份有限公司2010 年第一季度报告正文
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证券代码：000157 证券简称：中联重科 公告编号：2010-018 号
长沙中联重工科技发展股份有限公司
二零一零年第一季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3 所有董事均亲自出席了审议本次季报的董事会会议
1.4 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5 本公司董事长詹纯新先生、副总裁兼财务负责人洪晓明女士及财务管理部经理孔纯良女士声明：
保证季度报告中财务会计报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末 上年度期末 增减变动
总资产（元） 42,910,422,034.85 34,005,753,115.31 26.19%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 13,369,394,335.35 7,389,761,046.13 80.92%
股本（股） 1,971,054,705.00 1,673,100,000.00 17.81%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 6.7829 4.4168 53.57%
本报告期 上年同期 增减变动（％）
营业总收入（元） 5,898,679,496.92 3,517,037,065.53 67.72%
归属于上市公司股东的净利润（元） 734,630,715.73 300,774,503.06 144.25%
经营活动产生的现金流量净额（元） 179,384,599.05 -643,006,765.04
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.0910 -0.4228
基本每股收益（元/股） 0.4145 0.1977 109.66%
稀释每股收益（元/股） 0.4145 0.1977 109.66%
加权平均净资产收益率 7.67% 5.56% 2.11%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益
率
7.22% 5.48% 1.74%长沙中联重工科技发展股份有限公司2010 年第一季度报告正文
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注：公司2010 年2 月增发297,954,705 股A 股，基本每股收益=734,630,715.73÷（1,673,100,000+297,954,705×1÷3）=0.4145
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
非流动资产处置损益 -592,610.24
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补助除外
9,830,000.00
债务重组损益 894,286.83
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 49,923,463.14
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生
的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投
资收益
168,970.04
少数股东权益影响额 -592,610.24
所得税影响额 -16,657,745.69
合计 42,973,753.84
对重要非经常性损益项目的说明
无
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 107,331
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
湖南省人民政府国有资产监督管理委员会 99,884,070 人民币普通股
中国工商银行－广发聚丰股票型证券投资基金 35,000,000 人民币普通股
长沙合盛科技投资有限公司 30,182,724 人民币普通股
中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品21,400,000 人民币普通股
长沙一方科技投资有限公司 20,010,276 人民币普通股
国际金融－ 汇丰－ JPMORGAN CHASE
BANK,NATIONAL ASSOCIATION 17,031,112 人民币普通股
上海浦东发展银行－广发小盘成长股票型证券投资基金17,010,654 人民币普通股
中国银行－易方达深证100 交易型开放式指数证券投资
基金 15,554,101 人民币普通股
智真国际有限公司 13,384,800 人民币普通股
中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金 13,000,000 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动关系的说明
广发聚丰股票型证券投资基金、广发小盘成长股票型证券投资基金、
同属广发基金管理有限公司管理；长沙合盛科技投资有限公司与长
沙一方科技投资有限公司为一致行动人；易方达深证100 交易型开
放式指数证券投资基金、易方达价值成长混合型证券投资基金同属
易方达基金管理有限公司管理；未知其他股东之间是否存在关联关
系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致
行动人。
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用 单位：元长沙中联重工科技发展股份有限公司2010 年第一季度报告正文
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1、资产负债表项目分析
项目 2010 年3 月 2009 年12 月31 日 增减额 增减率 变动原因说明
货币资金 9,122,976,946.89 4,427,584,798.17 4,695,392,148.72 106.05%
由于非公开发行股票引起货
币资金增长
应收账款 6,611,967,986.07 5,073,572,958.79 1,538,395,027.28 30.32%
由于销售收入增长67.72%导
致应收账款增长
一年内到期
的非流动资
产
5,236,492,286.46 3,283,125,441.10 1,953,366,845.36 59.50% 融资租赁业务增长
应付账款 5,890,411,969.51 4,368,787,398.46 1,521,624,571.05 34.83%
业务量加大,应付帐款相应增
长
资本公积 5,203,860,954.89 23,003,750.31 5,180,857,204.58 22521.79% 非公开发行股票致股本溢价
外币报表折
算差额
-222,122,118.24 11,687,217.85 -233,809,336.09 由于汇率变动影响
2、利润表项目分析
项目 2010 年一季度 2009 年一季度 增减额 增减率 变动原因说明
营业收入 5,898,679,496.92 3,517,037,065.53 2,381,642,431.39 67.72%
公司紧盯市场抢抓机遇，销量
较上年增长
营业成本 4,346,132,671.62 2,632,046,250.31 1,714,086,421.31 65.12%
销量较上年增长，营业成本同
比增长
营业税金及
附加
28,793,435.20 11,334,984.53 17,458,450.67 154.02%
增值税较上年同期大幅上涨
影响城建税,教附费增长
销售费用 282,232,008.64 174,749,640.83 107,482,367.81 61.51% 由于销售增长而相应增长
财务费用 75,784,439.25 132,032,994.74 -56,248,555.49 -42.60%
借款减少,以及应付票据使用
增加
资产减值损
失
47,802,185.65 21,402,983.23 26,399,202.42 123.34%
由于应收账款增加而相应计
提的减值准备
投资收益 1,525,586.36 177,636.71 1,347,949.65 758.82%
按权益法核算的被投资企业
本年利润上升影响
营业外支出 4,032,096.85 6,373,796.56 -2,341,699.71 -36.74% 处置固定资产损失减少
所得税费用 163,428,778.46 69,389,135.16 94,039,643.30 135.53%
由于利润增长导致所得税增
加
归属于母公
司所有者的
净利润
734,630,715.73 300,774,503.06 433,856,212.67 144.25% 由于销量增长引起利润增长
3、现金流量表项目分析
项目 2010 年一季度 2009 年一季度 增减额 增减率 变动原因说明
经营活动产
生的现金流
量净额
179,384,599.05 -643,006,765.04 822,391,364.09 销售收现增加
投资活动产
生的现金流
量净额
-193,547,730.15 -284,030,970.06 90,483,239.91 今年收购行为较上年减少
筹资活动产
生的现金流
量净额
4,790,005,855.29 581,462,147.69 4,208,543,707.60 723.79% 非公开发行股票增资引起
现金及现金
等价物净增
加额
4,778,862,811.10 -351,065,301.78 5,129,928,112.88长沙中联重工科技发展股份有限公司2010 年第一季度报告正文
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.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、公司非公开发行股票方案于2010 年1 月22 日获得中国证监会核准（证监许可[ 2010] 97 号）；并于2010 年1 月28 日确定
以18.70 元/股的发行价格向9 家特定投资者发行297,954,705 股人民币普通股（A 股）。根据2010 年2 月2 日，中喜会计师事
务所有限责任公司出具的《验资报告》（中喜验字[2010]第01004 号），本次发行募集资金总额5,571,752,983.50 元，扣除发行
费用92,331,854.44 元， 募集资金净额5,479,421,129.06 元。公司依据《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所上市
公司募集资金管理办法》以及公司《募集资金管理办法》的有关规定，对募集资金设立专用账户进行管理。本次发行新增股
份已于2010 年2 月5 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成登记，于2010 年2 月12 日在深圳证券交易所上市。
2、公司于2010 年1 月27 日召开第三届董事会2010 年第一次临时会议，审议通过了《关于开设募集资金专项账户的议案》。
公司分别在交通银行长沙黄兴路支行、招商银行长沙河西支行、长沙银行瑞昌支行、上海浦东发展银行长沙河西支行、中信
银行长沙岳麓山支行、中国银行长沙市财院路支行、光大银行长沙岳麓支行、建设银行长沙芙蓉中路支行、工商银行长沙金
鹏支行开设账户作为募集资金专项账户。公司根据规定于2010 年3 月1 日，与上述银行及保荐人中国国际金融有限公司签署
了《募集资金三方监管协议》。
3、2010 年4 月15 日，公司限售股份850,475,003 股解除限售并上市流通，本次解除限售股份数量占总股本比例43.14%。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺
长沙建设机械研究院有限责任公司
和佳卓集团有限公司（Good Excel
Group Limited）
1、自改革方案实施之日起，在12 个月内不上市交易或者转让
原非流通股股份。
2、在前项承诺期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通
股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12 个月内不得超
过5%，在24 个月内不得超过10%。
严格履行
承诺
发行时所作承
诺
弘毅投资产业一期（天津）（有限合
伙）、中国建银投资有限责任公司、
湘江产业投资有限责任公司、广东
恒健投资控股有限公司、雅戈尔集
团股份有限公司、安徽省投资集团
有限责任公司、中海基金管理有限
公司、中国人保资产管理股份有限
公司、百年化妆护理品有限公司
所认购股份限售期12个月
严格履行
承诺
其他承诺（含追
加承诺）
长沙建设机械研究院有限责任公
司、佳卓集团有限公司的大股东
Rise Honour Investments Limited、湖
南省国资委、长沙合盛科技投资有
限公司、长沙一方科技投资有限公
司、智真国际有限公司、湖南发展
投资集团有限公司、建机院清算委
员会
1、截止2010年3月31日，公司原控股股东长沙建设机械研
究院有限责任公司严格履行其与本公司签署的《避免同业竞争
协议书》，没有从事与本公司生产经营相同或相近的业务，没有
从事与本公司相竞争的活动，没有利用大股东的地位损害本公
司和中小股东的利益。
2、本公司第二大股东佳卓集团有限公司的大股东Rise
Honour Investments Limited(兴诚投资有限公司，弘毅投资全
资子公司)承诺：自2008 年9月2日起，
（1）在未来十二个月之内无意减持其所控制的中联重科股
份。
（2）在低于每股25 元时无意减持其所控制的中联重科股
份。
3、佳卓集团有限公司同时承诺：将在出具此项追加承诺后
的五个交易日内办理完成相关手续。
4、湖南省国资委、长沙合盛科技投资有限公司、长沙一方
科技投资有限公司、智真国际有限公司、湖南发展投资集团有
限公司、建机院清算委员会于2009年4月9日特别承诺：截止2009
年3月31日建机院所持的中联重科152,100,000股无限售条件股
份，自公告之日（注）起一年内重新限售。
注：公告之日为2009年4月13日。
严格履行
承诺长沙中联重工科技发展股份有限公司2010 年第一季度报告正文
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式接待对象 谈论的内容及提供的资料
2010 年1 月6 日 实地调研
大成基金、泰康人寿基金、
广发基金、东方证券
2010 年1 月15 日 实地调研国金证券、申万证券
2010 年1 月18 日 实地调研Robeco
2010 年1 月20 日 实地调研
First State、天相投资、
易方达基金、安信证券
2010 年1 月21 日 实地调研东方证券联合调研
2010 年1 月25 日 实地调研人保资产管理公司
2010 年1 月26 日 实地调研海通证券联合调研
2010 年1 月27 日 实地调研浙商证券、上元投资
2010 年2 月5 日 实地调研瑞士信贷
2010 年2 月7 日 实地调研广发基金、易方达基金等
2010 年3 月3 日 实地调研里昂证券、长江证券
2010 年3 月4 日 实地调研摩根士丹利联合调研
2010 年3 月10 日 实地调研高盛集团联合调研
2010 年3 月16 日 实地调研巴克莱资本
2010 年3 月18 日 实地调研
高盛集团、中银国际、南方
基金
2010 年3 月23 日 实地调研宝盈基金
2010 年3 月24 日 实地调研泰达宏利基金、华夏基金、
2010 年3 月26 日 实地调研高盛集团联合调研
2010 年3 月30 日
长沙
实地调研MFC GLODBAL、CIMB、BNP
一、主要内容
1、2010 年上半年中国工程机械行
业发展情势和公司发展态势；
2、公司发展沿革、企业文化、经
营情况、出口形势及战略规划等；
3、行业各产品板块内的竞争格局、
优势比较；
4、其他问题解释。
二、资料
1、公司定期报告及临时公告
2、产品介绍手册
注：公司一季度接待调研机构达130 家以上，调研人数约150 人。长沙中联重工科技发展股份有限公司2010 年第一季度报告正文
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3.5.3 其他重大事项的说明
□ 适用 √ 不适用
.. 3.6 公司债券情况
√适用 □不适用
公司于2008 年4 月21 日-4 月25 日以票面价值100 元为单位发行公司债券，共募集资金11 亿元。公司债券于2008 年5 月
9 日获准上市交易，简称“08 中联债”，代码“112002”，存续期为8 年（债券持有人有权在债券存续期间第5 年付息日将其持有
的债券全部或部分按面值回售给本公司），发行利率为6.5%。2010 年4 月21 日，公司支付了从2009 年4 月21 日至2010 年4 月
20 日期间的利息。
报告期内，发行的公司债券没有变动。
前十名公司债券持有人持债情况：
公司债券持有人名称 持有债券数量 比例
中国建设银行－工银瑞信信用添利债券型证券投资基金 1,099,350 10.00%
中国建设银行－博时稳定价值债券投资基金 1,050,000 9.55%
工银瑞信基金公司－工行－特定客户资产 1,047,927 9.53%
中信证券－中信－中信证券债券优化集合资产管理计划 931,503 8.47%
中国工商银行－富国天利增长债券投资基金 544,900 4.95%
全国社保基金二零六组合 540,097 4.91%
中国工商银行－华夏希望债券型证券投资基金 506,440 4.60%
中信证券股份有限公司 500,000 4.55%
中国建设银行－富国天丰强化收益债券型证券投资基金 470,840 4.28%
恒泰证券股份有限公司 457,485 4.16%
上述债券持有人关联关系的说明
工银瑞信信用添利债券型证券投资基金、工银瑞信基
金公司－工行-特定客户资产同属工银瑞信基金管理
有限公司管理；富国天利增长债券投资基金、富国天
丰强化收益债券型证券投资基金同属富国基金管理
有限公司管理；中信证券－中信－中信证券债券优化
集合资产管理计划、中信证券股份有限公司同属中信
证券股份有限公司管理；未知其他债券持有人之间是
否存在其他关联关系或属于《上市公司股东持股变动
信息披露管理办法》规定的一致行动人。
长沙中联重工科技发展股份有限公司
董 事 会
二○一○年四月三十日
