中联重科股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
证券代码：000157 证券简称：中联重科 公告编号：2018-052 号
中联重科股份有限公司
2018 年第三季度报告正文
2018 年 10 月
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中联重科股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人詹纯新先生、主管会计工作负责人杜毅刚女士及会计机构负责
人(会计主管人员)蒋原先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 86,905,112,732.00 83,149,067,653.62 4.52%
归属于上市公司股东的净资产
37,493,621,345.50 37,578,261,818.00 -0.23%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
增减 上年同期增减
营业收入（元） 6,314,853,003.90 24.55% 21,035,136,622.24 17.78%
归属于上市公司股东的净利润
438,671,867.55 190.95% 1,302,889,785.44 1.60%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
309,611,085.74 160.10% 957,425,070.04 112.17%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 3,053,728,292.08 178.06%%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.06 200.00% 0.17
稀释每股收益（元/股） 0.06 200.00% 0.17
加权平均净资产收益率 1.14% 上升 0.74 个百分点 3.41% 下降 0.01 个百分点
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 5,470,738.91
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或
6,077,469.00
定量享受的政府补助除外）
债务重组损益 -12,142,689.49
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、
交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易 392,907,710.77
性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 15,969,315.72
减：所得税影响额 62,474,331.21
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少数股东权益影响额（税后） 343,498.30
合计 345,464,715.40 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把
《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项
目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损
益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 358,451 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
香港中央结算（代理人）有限公司（HKSCC
境外法人 17.78% 1,385,658,459
NOMINEES LIMITED）
湖南省人民政府国有资产监督管理委员会 国有法人 16.08% 1,253,314,876
长沙合盛科技投资有限公司 境内非国有法人 4.96% 386,517,443 质押 384,000,000
中国证券金融股份有限公司 国有法人 2.99% 233,042,928
佳卓集团有限公司(GOOD EXCEL GROUP
境外法人 2.16% 168,635,680
LIMITED)
智真国际有限公司 境外法人 2.16% 168,635,602 质押 168,000,000
长沙一方科技投资有限公司 境内非国有法人 2.01% 156,864,942
中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 1.49% 115,849,400
香港中央结算有限公司 境外法人 0.99% 77,034,035
弘毅投资产业一期基金（天津）（有限合伙） 境内非国有法人 0.83% 64,600,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
香港中央结算（代理人）有限公司（HKSCC NOMINEES LIMITED） 1,385,658,459 境外上市外资股 1,385,658,459
湖南省人民政府国有资产监督管理委员会 1,253,314,876 人民币普通股 1,253,314,876
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长沙合盛科技投资有限公司 386,517,443 人民币普通股 386,517,443
中国证券金融股份有限公司 233,042,928 人民币普通股 233,042,928
佳卓集团有限公司(GOOD EXCEL GROUP LIMITED) 168,635,680 人民币普通股 168,635,680
智真国际有限公司 168,635,602 人民币普通股 168,635,602
长沙一方科技投资有限公司 156,864,942 人民币普通股 156,864,942
中央汇金资产管理有限责任公司 115,849,400 人民币普通股 115,849,400
香港中央结算有限公司 77,034,035 人民币普通股 77,034,035
弘毅投资产业一期基金（天津）（有限合伙） 64,600,000 人民币普通股 64,600,000
截止 2018 年 9 月 30 日，长沙合盛科技投资有限公司、长沙一方
上述股东关联关系或一致行动的说明
科技投资有限公司、佳卓集团有限公司为一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有） 无
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
项目名称 期末（本期）金额 期初（上期）金额 增减率 原因说明
主要系利用闲置资金购买结构性存款、券商
交易性金融资产 10,609,432,438.36 6,322,873,585.85 67.79%
收益凭证等
预付账款 582,148,846.46 347,200,175.21 67.67% 主要系本期新增预付工程款及原材料增加
主要系一年以上到期的融资租赁应收款增
长期应收款 3,419,202,970.85 1,872,704,512.93 82.58%
加
在建工程 651,127,516.17 402,840,276.11 61.63% 主要系新增园区建设
其他非流动金融资产 103,757,572.21 14,408,914.01 620.09% 主要系本期新增股票投资
其他非流动资产 1,737,001.99 1,112,809.96 56.09% 主要系待抵扣税金增加影响
短期保理借款 7,978,912.67 6,086,160.71 31.10% 主要系保理借款增加
交易性金融负债 30,946,265.10 - 主要系远期外汇估值影响
其他流动负债 480,592,331.68 289,263,837.00 66.14% 主要系待转销项税增加
专项储备 31,465,507.12 21,308,971.38 47.66% 主要系计提安全储备费
财务费用 901,343,378.31 1,368,659,541.79 -34.14% 主要系上期存在较大汇兑损失
资产减值损失 219,075,386.34 8,751,032,440.37 -97.50% 主要系拨备计提减少
公允价值变动收益（损失
20,488,144.88 -97,972,016.22 主要系远期外汇估值影响
以“－”号填列）
投资收益 532,199,502.37 10,868,257,239.92 -95.10% 主要系上期转让子公司损益影响
其他收益 145,066,008.08 43,247,708.39 235.43% 主要系本期经营性政府补助增加
资产处置收益 5,470,738.91 -2,506,269.85 主要系本期处置资产收益影响
营业外收入 59,443,127.76 124,209,568.12 -52.14% 主要系本期收到的非经营性政府补助下降
营业外支出 49,608,186.75 84,194,423.82 -41.08% 主要系非经营性支出减少
所得税费用 297,967,974.79 -52,821,246.43 主要系当期应纳所得税增加
经营活动产生的现金流
3,053,728,292.08 1,098,224,042.28 178.06% 主要系销售回款增加
量净额
投资活动产生的现金流
-2,968,112,513.92 7,435,866,698.50 主要系上期转让子公司影响及投资增多
量净额
筹资活动产生的现金流
-1,438,510,778.47 -6,218,465,181.89 -76.87% 主要是上年同期偿还到期债务
量净额
现金及现金等价物的增
-1,398,913,980.20 2,338,437,545.02 主要系投资活动现金流入减少
加额
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对 2018 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
本期公
最初 计入权益的 报告
证券 会计计 期初账 允价值 本期购 本期出 期末账 会计核算 资金
证券品种 证券简称 投资 累计公允价 期损
代码 量模式 面价值 变动损 买金额 售金额 面价值 科目 来源
成本 值变动 益
益
5,291,
公允价 5,262,0 242,0 4,948,5 交易性金
境内外股票 601328 交通银行 736.0 -266,49 其他
值计量 31.08 02.59 12.32 融资产
0 0.95
68,00 公允价 2,706,1 58,26 1,977,8 交易性金
境内外股票 600820 隧道股份 -619,09 其他
0.00 值计量 98.88 7.44 55.88 融资产
1.55
6,440,
公允价 6,440,6 6,081,2 交易性金
境内外股票 601005 *ST 重钢 684.0 -269,61 其他
值计量 84.05 04.01 融资产
5 0.03
公允价 83,655, 90,750, 交易性金
境内外股票 600984 建设机械 6,030,7 其他
值计量 000.00 000.00 融资产
50.00
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11,80
14,408, 4,875,5 300,2 103,757
合计 0,420. -- 0.00 83,655, 0.00 -- --
914.01 57.47 70.03 ,572.21
05 000.00
证券投资审批董事会公告披露日期
证券投资审批股东会公告披露日期
（如有)
六、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额
银行理财产品 自有资金 540,000 15,000 0
券商理财产品 自有资金 20,000 20,000 0
其他类 自有资金 140,500 100,000 0
合计 700,500 135,000 0
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
√ 适用 □ 不适用
1、 公司 2018 年度 3 月 8 日以前办理的委托理财情况详见 2018 年 3 月 9 日在巨潮资讯网披露的《关于委托理财的公告》
（2018－005 号）。2018 年 3 月 8 日披露的委托理财中属于 2018 年办理的金额共计 49.8 亿元，截止 2018 年 9 月 30
日未到期金额 1.5 亿元。
2、 公司 2018 年 3 月 9 日至 2018 年 9 月 30 日办理委托理财金额 20.25 亿元，详情如下：
单位：万元
受托
受托 报告 计提 未来 事项概
机构 报告
机构 参考 预期 期损 减值 是否 是否 述及相
名称 报酬 期实
（或 产品类 资金 起始 终止 资金 年化 收益 益实 准备 经过 还有 关查询
（或 金额 确定 际损
受托 型 来源 日期 日期 投向 收益 （如 际收 金额 法定 委托 索引
受托 方式 益金
人）类 率 有 回情 （如 程序 理财 （如
人姓 额
型 况 有） 计划 有）
名）
申港 补充
2018 2018
证券 发行 保本
证券 收益凭 10,00 自有 年 03 年 09
股份 人营 保收 5.80% 288 289 289 0是 有 无
公司 证 0 资金 月 29 月 26
有限 运资 益
日 日
公司 金
中国 银行浮 2018 2018 投资 非保
10,00 自有
工商 银行 动收益 年 03 年 07 符合 本浮 5.30% 152 152 152 0是 有 无
0 资金
银行 非保本 月 29 月 12 监管 动收
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股份 型理财 日 日 要求 益
有限 产品 的各
公司 类资
产：债
券、存
款、货
币市
场基
金等
其他
资产
或定
向资
产管
理计
划
货币
市场
工具、
固定
收益
证券、
符合
中国 银行浮 监管
2018 2018 非保
银行 动收益 规定
30,00 自有 年 04 年 06 本浮
股份 银行 非保本 的非 5.00% 321 321 321 0是 有 无
0 资金 月 03 月 20 动收
有限 型理财 标准
日 日 益
公司 产品 化资
产、监
管部
门认
可的
其他
金融
工具。
货币
市场
广发 银行浮 工具、
2018 2018 非保
银行 动收益 固定
自有 年 03 年 06 本浮
股份 银行 非保本 2,000 收益 4.85% 24 24 24 0是 有 无
资金 月 26 月 25 动收
有限 型理财 证券
日 日 益
公司 产品 等监
管部
门认
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可的
其他
金融
工具
通知
存款、
短期
融资
券、一
年内
的银
平安 行定
大华 2018 2018 期存 非保
基金 货币型 自有 年 03 年 03 单等 本浮
基金 500 4.10% 0.2 0.2 0.2 0是 有 无
管理 基金 资金 月 22 月 26 证监 动收
有限 日 日 会、人 益
公司 民银
行认
可的
流动
性良
好的
金融
工具
嘉实
2018 2018 非保
基金 债券
理财债 20,00 自有 年 05 年 06 本浮
管理 基金 类资 3.80% 93 94 94 0是 有 无
券基金 0 资金 月 07 月 21 动收
有限 产
日 日 益
公司
嘉实
2018 2018 非保
基金 债券
理财债 10,00 自有 年 08 年 09 本浮
管理 基金 类资 3.10% 14 14 14 0是 有 无
券基金 0 资金 月 20 月 05 动收
有限 产
日 日 益
公司
证券公 2018 2018 非保
债券
广发 证券 司资产 20,00 自有 年 09 年 12 本浮
类资 5.30% 277 47 0 0是 有 无
证券 公司 管理计 0 资金 月 14 月 18 动收
产
划 日 日 益
阳光
资产管 2018 2019 非保
资产 资产
理公司 50,00 自有 年 09 年 10 银行 本浮
管理 管理 5.40% 2,811 30 0 0是 有 无
资产管 0 资金 月 26 月 11 存款 动收
股份 公司
理计划 日 日 益
有限
10
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公司
阳光
资产 资产管 2018 2019 非保
资产
管理 理公司 50,00 自有 年 09 年 10 银行 本浮
管理 5.30% 2,752 22 0 0是 有 无
股份 资产管 0 资金 月 27 月 11 存款 动收
公司
有限 理计划 日 日 益
公司
202,5 6,732.
合计 -- -- -- -- -- -- 993.2 -- 0 -- -- --
00 2
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
七、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
期末投
计提减
衍生品 衍生品 资金额
衍生品 报告期 报告期 值准备 报告期
投资操 关联关 是否关 投资初 起始日 终止日 期初投 期末投 占公司
投资类 内购入 内售出 金额 实际损
作方名 系 联交易 始投资 期 期 资金额 资金额 报告期
型 金额 金额 （如 益金额
称 金额 末净资
有）
产比例
2018 年 2018 年
远期外 52,665. 52,665. 48,066. 52,665. 48,066.
银行 无 否 01 月 01 09 月 30 1.26% 614.87
汇合约 53 53 6 53 6
日 日
52,665. 52,665. 48,066. 52,665. 48,066.
合计 -- -- 1.26% 614.87
53 53 6 53 6
衍生品投资资金来源 公司自有资金
涉诉情况（如适用） 无
衍生品投资审批董事会公告披露日
2018 年 03 月 30 日
期（如有)
衍生品投资审批股东会公告披露日
2018 年 06 月 30 日
期（如有)
公司开展的金融衍生品业务，是以套期保值为目的，用于锁定成本、规避利率、汇率等
报告期衍生品持仓的风险分析及控 风险，与主业业务密切相关的简单金融衍生产品，且衍生产品与基础业务在品种、规模、
制措施说明（包括但不限于市场风 方向、期限等方面相匹配，符合公司谨慎、稳健的风险管理原则。
险、流动性风险、信用风险、操作 1、风险分析
风险、法律风险等） （1）市场风险：集团及成员企业开展的金融衍生品业务，主要为与主营业务相关的套
期保值类业务，存在因标的利率、汇率等市场价格波动导致金融衍生品价格变动而造成
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亏损的风险；
（2）流动性风险：因开展的衍生品业务均为通过金融机构操作的场外交易，以公司进
出口收付汇业务及本外币基础业务为基础，实质未占用可用资金，但存在因各种原因平
仓斩仓损失而须向银行支付价差的风险；
（3）其他风险：在具体开展业务时，内部控制流程不完善、员工操作、系统等原因均
可能导致公司在金融衍生品交易业务的过程中承担损失。同时，如交易人员未能充分理
解交易合同条款和产品信息，将面临因此带来的法律风险及交易损失。
2、风险控制措施
（1）中联重科集团财务有限公司负责统一代理集团成员企业管理金融衍生品业务，实
时关注国际外汇市场动态变化，加强对汇率及利率的信息分析，严格按照《金融衍生品
业务内部控制制度》的规定进行业务操作，保证有效执行，最大限度避免汇兑损失；
（2）公司已制定《金融衍生品业务内部控制制度》及其他相关流程制度，针对公司的
金融衍生品业务交易额度、品种范围、审批权限、内部流程、责任部门、信息隔离措施、
内部风险报告制度及风险处理程序、信息披露及档案管理等做出了明确规定；
（3）交易对手管理：从事金融衍生业务时，慎重选择与实力较好的境内外大型商业银
行开展金融衍生品业务，密切跟踪相关法律法规，规避可能产生的法律风险；
（4）加强对银行账户和资金的管理，严格遵守资金划拨和使用的审批程序；
（5）当市场发生重大变化或出现重大浮亏时要成立专门工作小组，及时建立应急机制，
积极应对，妥善处理；
（6）选择恰当的风险评估模型和监控系统，持续监控和报告各类风险，在市场波动剧
烈或风险增大情况下，增加报告频度，并及时制订应对预案。
已投资衍生品报告期内市场价格或
报告期末已投资未到期衍生品投资公允价值为-3094.63 万元，该类产品公允价值根据报
产品公允价值变动的情况，对衍生
告期末金融机构衍生品公允价值评估报告判定。
品公允价值的分析应披露具体使用
的方法及相关假设与参数的设定
报告期公司衍生品的会计政策及会
计核算具体原则与上一报告期相比 否
是否发生重大变化的说明
公司独立董事认为：与主业业务密切相关的简单金融衍生产品与基础业务在品种、规模、
方向、期限等方面相匹配，符合公司谨慎、稳健的风险管理原则。公司通过外汇资金业
独立董事对公司衍生品投资及风险 务的开展，进一步提升公司外汇风险管理能力，为外汇资产进行保值增值。通过上述衍
控制情况的专项意见 生品的投资业务，有利于充分发挥公司竞争优势，公司开展金融衍生品业务是可行的，
风险是可控的。公司董事会的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。同
意《公司关于授权开展金融衍生品业务的议案》。
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八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2018 年 07 月 25 日 实地调研 机构 内容刊登于巨潮资讯网
2018 年 08 月 31 日 电话沟通 机构 内容刊登于巨潮资讯网
2018 年 09 月 07 日 其他 个人 内容刊登于巨潮资讯网
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
董事长兼 CEO： 詹纯新
中联重科股份有限公司
董 事 会
二○一八年十月三十一日
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