中联重科:关于委托理财的公告2018-12-06
证券代码:000157 证券简称:中联重科 公告编号:2018-063 号
中联重科股份有限公司
关于委托理财的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整,没
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2018 年 3 月 8 日起至 2018 年 11 月 29 日,中联重科股份有
限公司(以下简称“公司”)累计发生的委托理财金额为人民币 40.25
亿元,达到经审计的公司 2017 年末净资产(人民币 375.78 亿元)
的 10%以上。 公司现根据深圳证券交易所《股票上市规则》的相关
规定,对委托理财情况披露如下:
一、委托理财概述
(一)委托理财的基本情况
2018 年 3 月 8 日起至 2018 年 11 月 29 日,公司累计发生
的委托理财金额为人民币 40.25 亿元;截止 2018 年 11 月 29 日,
未到期理财产品余额为人民币 28.5 亿元。
理财
委托理财产 委托理财金额 委托理财终 预计收益
产品名称 合作方名称 期限 报酬确认方式
品类型 (万元) 止日期 (万元)
(天)
平安大华日增利货 平安银行股份
货币型基金 500 4 2018-3-26 非保本浮动收益
币基金 有限公司 0.23
广发银行“薪加薪
广发银行股份
16 号”人民币理财 银行理财 2,000 91 2018-6-25 非保本浮动收益
有限公司 24.18
计划
申港证券股份
收益凭证 收益凭证 10,000 181 2018-9-26 保本保收益
有限公司 287.62
“如意人生 2”对 中国工商银行
银行理财 10,000 105 2018-7-12 非保本浮动收益
公人民币理财 股份有限公司 152.47
中银平稳理财计划 中国银行股份
银行理财 30,000 78 2018-6-20 非保本浮动收益
-智荟系列 有限公司 320.55
1
嘉实基金管理
嘉实快线货币 A 货币型基金 20,000 45 2018-6-21 非保本浮动收益
有限公司 93.45
嘉实基金管理
嘉实快线货币 A 货币型基金 10,000 16 2018-9-5 非保本浮动收益
有限公司 13.72
广发证券资管多添 广发证券股份 证券资产管
20,000 95 2018-12-18 非保本浮动收益
富2号 有限公司 理计划 276.93
阳光资管同享增利 阳光资产管理 保险资产管
50,000 380 2019-10-11 非保本浮动收益
存款 41 号 股份有限公司 理计划 2,810.96
阳光资管同享增利 阳光资产管理 保险资产管
50,000 379 2019-10-11 非保本浮动收益
存款 42 号 股份有限公司 理计划 2,751.64
阳光资管同享增利 阳光资产管理 保险资产管
50,000 365 2019-10-11 非保本浮动收益
存款 35 号 股份有限公司 理计划 2,625.00
阳光资产-安享 1 号 阳光资产管理 保险资产管
50,000 12 2018-11-13 非保本浮动收益
资产管理产品 股份有限公司 理计划 76.67
阳光资产-安享 1 号 阳光资产管理 保险资产管
50,000 - 随时赎回 非保本浮动收益 -
资产管理产品 股份有限公司 理计划
蕴通财富日增利 交通银行股份
银行理财 20,000 70 2019-1-31 保本保收益
70 天 有限公司 184.11
蕴通财富日增利 交通银行股份
银行理财 30,000 89 2019-2-19 保本保收益
89 天 有限公司 351.12
合计 402,500 9,968.65
(二)履行的审批程序
《公司关于授权进行低风险投资理财业务的议案》经公司 2018
年 3 月 29 日召开的第五届董事会第七次会议,及 2018 年 6 月 29 日
召开的 2017 年年度股东大会审议通过。
(1)投资目的:为提高资金使用效率,合理利用公司资金周转
中产生的闲置资金,在不影响公司正常经营的情况下,更好的实现公
司资金的保值增值,保障公司股东的利益。
(2)投资额度:公司进行低风险投资理财的投资额度不超过 100
亿元人民币,在上述额度内,资金可滚动使用。
(3)投资品种:
a、债券投资、货币市场基金投资;
b、委托理财(含金融机构理财产品、信托产品、资产管理计划)
等。
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(4)投资期限: 单笔业务投资期限不超过两年。
(5)资金来源:资金为公司自有闲置资金,不使用募集资金、
银行信贷资金直接或间接进行投资。
二、委托理财协议主体的基本情况
公司购买的上述理财产品交易对方为国有商业银行、全国性股份
制商业银行及保险资产管理公司,除日常银行业务往来外,交易对方
与公司不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其它关系,
不构成关联交易。公司已对本次交易对方当事人的基本情况、信用等
级情况及其交易履约能力进行了必要的尽职调查。
三、委托理财合同的主要内容
(一)基本说明
公司投资品种主要为银行理财产品、保险资产管理产品,其中保
险资产管理产品底层资产主要为银行存款、银行存单,单笔业务投资
期限不超过两年,资金来源为公司自有闲置资金,不使用募集资金、
银行信贷资金直接或间接进行投资。
(二)投资风险及风险控制措施
1、风险分析
(1)尽管理财产品属于低风险投资品种,但金融市场受宏观经
济的影响较大,不排除该项投资受到市场波动的影响;
(2)公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入,
因此短期投资的实际收益不可预期。
2、风险控制措施
(1)中联重科集团财务有限公司(简称“财务公司”)为理财产
品业务的具体经办单位。财务公司负责根据公司财务状况、现金流状
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况及利率变动等情况,对理财产品业务进行内容审核和风险评估,制
定理财计划并提交公司财务负责人批准。财务公司同时负责筹措理财
产品业务所需资金、办理理财产品业务相关手续、按月对理财业务进
行账务处理并进行相关档案的归档和保管。
(2)公司风险管理部负责对理财产品业务合同及相关法律文件
进行审查和法律咨询,保证理财产品业务符合法律法规和公司制度的
规定,保障公司的合法权益。
(3)公司审计部为理财产品业务的监督部门。审计部负责对公
司理财产品业务进行监控、审计,负责审查理财产品业务的审批情况、
实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等,督促会计人员及时进行
账务处理,并对账务处理情况进行核实。
(4)公司在定期报告中披露报告期内理财产品投资以及相应的
收益情况。
四、独立董事意见
公司已经建立了较为完善的内部控制体系和制度,并能有效实
施,能够有效管控投资风险,确保资金安全。公司使用闲置自有资金
进行低风险投资理财,有利于提高公司资金的使用效率,不会影响公
司的日常经营和主营业务的发展,符合公司和全体股东利益,不存在
损害中小股东利益的行为。公司董事会的决策程序符合相关法律、法
规及《公司章程》的规定。同意《关于授权进行低风险投资理财业务
的议案》。
五、对公司的影响
1、公司运用自有闲置资金择机开展低风险投资理财业务是在确
保公司日常运营和资金安全的前提下实施的,不影响公司日常资金正
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常周转需要,不会影响公司主营业务的正常开展。
2、公司通过进行适度的低风险投资理财业务能够获得一定的投
资收益,有利于提升公司整体业绩水平,同时亦为公司股东谋取更丰
厚的投资回报。
六、备查文件
1、公司第五届董事会第七次会议决议;
2、2017 年年度股东大会、A 股类别股东大会和 H 股类别股东
大会决议;
3、独立董事关于授权进行低风险投资理财业务的独立意见。
特此公告。
中联重科股份有限公司
董 事 会
二○一八年十二月六日
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