中联重科：关于委托理财的公告2019-01-11
证券代码：000157 证券简称：中联重科 公告编号：2019－002 号
证券代码：112805 证券简称：18 中联 01
中联重科股份有限公司
关于委托理财的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2018 年 11 月 30 日起至 2019 年 1 月 7 日，中联重科股份有
限公司（以下简称“公司”）累计发生的委托理财金额为人民币 47
亿元，达到经审计的公司 2017 年末净资产（人民币 375.78 亿元）
的 10%以上。 公司现根据深圳证券交易所《股票上市规则》的相关
规定，对委托理财情况披露如下：
一、委托理财概述
（一）委托理财的基本情况
2018 年 11 月 30 日起至 2019 年 1 月 7 日，公司累计发生
的委托理财金额为人民币 47 亿元；截止 2019 年 1 月 7 日，未到期
理财产品余额为人民币 57.5 亿元。
理财 预计收
委托理财 委托理财金 委托理财终 报酬确认方
产品名称 合作方名称 期限 益（万
产品类型 额（万元） 止日期 式
(天) 元）
阳光资产管
阳光资产稳享聚 保险资产管 非保本浮动
理股份有限 50,000 365 2019-11-29
利存款 46 号 理计划 收益 2,650
公司
阳光资产管
阳光资管同享增 保险资产管 非保本浮动
理股份有限 50,000 364 2019-12-3
利存款 43 号 理计划 收益 2,643
公司
稳享聚利存款 阳光资产管
保险资产管 非保本浮动
48 号资产管理 理股份有限 50,000 365 2019-12-6
理计划 收益 2,650
产品 公司
1
同享增利存款 阳光资产管
保险资产管 非保本浮动
45 号资产管理 理股份有限 40,000 288 2019-10-11
理计划 收益 1,594
产品 公司
广发证券资
广发证券资管多 证券资产管 非保本浮动
产管理(广 20,000 287 2019-10-8
添富 2 号 理计划 收益 818
东)有限公司
阳光资产管
阳光资产-安享 1 保险资产管 非保本浮动
理股份有限 50,000 - 随时赎回 -
号资产管理产品 理计划 收益
公司
保本理财（日增 交通银行股
银行理财 50,000 184 2019-6-20 保本保收益
利定制版理财） 份有限公司 1,210
中银保本理财
人民币按期开放 中国银行 银行理财 50,000 184 2019-7-1 保本保收益
1,059
理财产品
国债逆回购（7
交易所 证券回购 110,000 2019-1-2 保本保收益 -
天以内产品）
合计 470,000 - - - 12,623
（二）履行的审批程序
《公司关于授权进行低风险投资理财业务的议案》经公司 2018
年 3 月 29 日召开的第五届董事会第七次会议，及 2018 年 6 月 29 日
召开的 2017 年年度股东大会审议通过。
（1）投资目的：为提高资金使用效率，合理利用公司资金周转
中产生的闲置资金，在不影响公司正常经营的情况下，更好的实现公
司资金的保值增值，保障公司股东的利益。
（2）投资额度：公司进行低风险投资理财的投资额度不超过 100
亿元人民币，在上述额度内，资金可滚动使用。
（3）投资品种：
a、债券投资、货币市场基金投资；
b、委托理财（含金融机构理财产品、信托产品、资产管理计划）
等。
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（4）投资期限： 单笔业务投资期限不超过两年。
（5）资金来源：资金为公司自有闲置资金，不使用募集资金、
银行信贷资金直接或间接进行投资。
二、委托理财协议主体的基本情况
公司购买的上述理财产品交易对方为国有商业银行、保险资产管
理公司和证券资产管理公司，除日常银行业务往来外，交易对方与公
司不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其它关系，不
构成关联交易。公司已对本次交易对方当事人的基本情况、信用等级
情况及其交易履约能力进行了必要的尽职调查。
三、委托理财合同的主要内容
（一）基本说明
公司投资品种主要为银行理财产品、保险资产管理产品，其中保
险资产管理产品底层资产主要为银行存款、银行存单，单笔业务投资
期限不超过两年，资金来源为公司自有闲置资金，不使用募集资金、
银行信贷资金直接或间接进行投资。
（二）投资风险及风险控制措施
1、风险分析
（1）尽管理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经
济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；
（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，
因此短期投资的实际收益不可预期。
2、风险控制措施
（1）中联重科集团财务有限公司（简称“财务公司”）为理财产
品业务的具体经办单位。财务公司负责根据公司财务状况、现金流状
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况及利率变动等情况，对理财产品业务进行内容审核和风险评估，制
定理财计划并提交公司财务负责人批准。财务公司同时负责筹措理财
产品业务所需资金、办理理财产品业务相关手续、按月对理财业务进
行账务处理并进行相关档案的归档和保管。
（2）公司风险管理部负责对理财产品业务合同及相关法律文件
进行审查和法律咨询，保证理财产品业务符合法律法规和公司制度的
规定，保障公司的合法权益。
（3）公司审计部为理财产品业务的监督部门。审计部负责对公
司理财产品业务进行监控、审计，负责审查理财产品业务的审批情况、
实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促会计人员及时进行
账务处理，并对账务处理情况进行核实。
（4）公司在定期报告中披露报告期内理财产品投资以及相应的
收益情况。
四、独立董事意见
公司已经建立了较为完善的内部控制体系和制度，并能有效实
施，能够有效管控投资风险，确保资金安全。公司使用闲置自有资金
进行低风险投资理财，有利于提高公司资金的使用效率，不会影响公
司的日常经营和主营业务的发展，符合公司和全体股东利益，不存在
损害中小股东利益的行为。公司董事会的决策程序符合相关法律、法
规及《公司章程》的规定。同意《关于授权进行低风险投资理财业务
的议案》。
五、对公司的影响
1、公司运用自有闲置资金择机开展低风险投资理财业务是在确
保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正
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常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展。
2、公司通过进行适度的低风险投资理财业务能够获得一定的投
资收益，有利于提升公司整体业绩水平，同时亦为公司股东谋取更丰
厚的投资回报。
六、备查文件
1、公司第五届董事会第七次会议决议；
2、2017 年年度股东大会、A 股类别股东大会和 H 股类别股东
大会决议；
3、独立董事关于授权进行低风险投资理财业务的独立意见。
特此公告。
中联重科股份有限公司
董 事 会
二○一九年一月十一日
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