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上海市方达（北京）律师事务所
关于中联重科股份有限公司
2019 年度第一次临时股东大会、A 股类别股东大会和 H 股类别
股东大会的法律意见书
致：中联重科股份有限公司
上海市方达（北京）律师事务所（以下简称“本所”）接受中联重科股份有限
公司（以下简称“中联重科”或“公司”）的委托，指派律师出席公司 2019 年度第一
次临时股东大会、A 股类别股东大会和 H 股类别股东大会（以下简称“本次股东
大会”），并就本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员及召集人的资格、
表决程序及表决结果等有关事宜出具本法律意见书。
本法律意见书依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上
市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）及其他相关法律、法规、
规章及规范性文件（以下简称“法律法规”）以及《中联重科股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的规定出具。
本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员及召集人
的资格、表决程序是否符合相关法律法规及《公司章程》的规定以及表决结果是
否合法、有效发表意见，并不对任何中华人民共和国（就法律意见书而言不包括
香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾）以外的国家或地区的法律发表任何意
见。
本法律意见书仅供中联重科为本次股东大会之目的使用。未经本所事先书面
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上海市方达（北京）律师事务所 法律意见书
同意，本法律意见书不得向任何第三方提供，或被任何第三方所依赖，或用作任
何其他目的。本所律师同意将本法律意见书随本次股东大会决议按有关规定予以
公告。
本所律师根据现行有效的中国法律、法规及中国证券监督管理委员会相关规
章、规范性文件的要求，按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽
责精神，就本次股东大会出具法律意见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
经本所律师核查，公司董事会关于召开本次股东大会的通知已于 2018 年 12
月 12 日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨
潮资讯网。公司另亦按照香港联合交易所上市规则要求，向公司 H 股股东发出了
关于召开本次股东大会的股东通告。
本次股东大会现场会议于 2019 年 1 月 29 日在长沙市银盆南路 361 号公司办
公楼二楼多功能会议厅召开。网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进
行网络投票的具体时间为：2019 年 1 月 29 日上午 9:30 至 11:30，下午 13:00 至
15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2019 年 1 月 28
日 15:00 至 2019 年 1 月 29 日 15:00 期间的任意时间。
综上，经本所律师核查，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、
《股东大会规则》以及《公司章程》的规定。
二、 出席本次股东大会人员的资格、召集人资格
1、 出席本次股东大会现场会议的股东及委托代理人
经本所律师合理验证，出席本次股东大会现场会议的股东（包括股东代理人）
共计 14 人，代表股份 2,111,051,203 股，占公司总股本的 27.035171%。出席 A 股
类别股东大会现场会议的股东（包括股东代理人）共计 12 人，代表股份
1,862,788,271 股，占公司 A 股股东股份总数的 29.013904%；出席 H 股类别股东
大会现场会议的股东（包括股东代理人）共计 2 人，代表股份 299,919,912 股，
占公司 H 股股东股份总数的 21.604839%。
2、 参加网络投票的股东
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根据深圳证券信息有限公司提供的数据，参加网络投票的股东人数 14 人，
代表股份 22,616,693 股，占公司 A 股股东股份总数的 0.352267%。通过网络投票
系统参加表决的股东资格，其身份由有权认证机构进行认证。
经本所律师核查，上述出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）资格符
合《公司法》、《股东大会规则》以及《公司章程》的规定。公司本次股东大会的
召集人为公司董事会，召集人资格符合《公司法》、《股东大会规则》以及《公司
章程》的规定，召集人资格合法、有效。
三、 本次股东大会的表决程序、表决结果
（一）2019 年度第一次临时股东大会审议了 3 项决议案，表决结果如下：
普通决议案：
1、《关于公司董事会换届选举的议案》（累积投票）
（1）关于选举公司第六届董事会非独立董事的议案
候选人詹纯新先生得票数 2,093,544,814 票，占有效表决权股份总数的
98.119525%，当选为公司第六届董事会非独立董事。
候 选 人 贺 柳 先 生 得 票 数 2,130,429,306 票 ， 占 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
99.848215%，当选为公司第六届董事会非独立董事。
候选人赵令欢先生得票数 2,022,420,241 票，占有效表决权股份总数的
94.786084%，当选为公司第六届董事会非独立董事。
（2）关于选举公司第六届董事会独立董事的议案
候选人黎建强先生得票数 2,129,326,488 票，占有效表决权股份总数的
99.796528%，当选为公司第六届董事会非独立董事。
候选人赵嵩正先生得票数 2,122,805,877 票，占有效表决权股份总数的
99.490923%，当选为公司第六届董事会非独立董事。
候选人杨昌伯先生得票数 2,129,347,888 票，占有效表决权股份总数的
99.797531%，当选为公司第六届董事会非独立董事。
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候选人刘桂良女士得票数 2,129,491,088 票，占有效表决权股份总数的
99.804243%，当选为公司第六届董事会非独立董事。
2、《关于公司监事会换届选举的议案》（累积投票）
候选人王明华先生得票数 2,121,209,327 票，占有效表决权股份总数的
99.416096%，当选为公司第六届监事会非职工监事。
候选人何建明先生得票数 2,129,386,688 票，占有效表决权股份总数的
99.799350%，当选为公司第六届监事会非职工监事。
特别决议案：
3、《关于修改<公司章程>的议案》
2,127,095,216 票同意，占有效表决权股份总数的 99.691954%；6,354,580 票
反对，占有效表决权股份总数的 0.297824%；218,100 票弃权，占有效表决权股份
总数的 0.010222%。本议案获表决通过。
（二）2019 年度第一次 A 股类别股东大会审议了 1 项特别决议案，表决结
果如下：
1、《关于修改<公司章程>的议案》
1,884,626,544 票同意，占有效表决权股份总数的 99.958713%；560,320 票反
对，占有效表决权股份总数的 0.029719%；218,100 票弃权，占有效表决权股份总
数的 0.011568%。本议案获表决通过。
（三）2019 年度第一次 H 股类别股东大会审议了 1 项特别决议案，表决结
果如下：
1、《关于修改<公司章程>的议案》
294,125,652 票同意，占有效表决权股份总数的 98.068064%；5,794,260 票反
对，占有效表决权股份总数的 1.931936%；0 票弃权，占有效表决权股份总数的
0%。本议案获表决通过。
经本所律师核查，公司本次股东大会分别就公告中列明的事项以记名投票的
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方式进行了逐项表决。公司按《公司章程》规定的程序进行监票。公司本次股东
大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，表决
结果合法、有效。
四、 结论意见
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东
大会规则》以及《公司章程》的规定；出席会议人员资格、召集人资格、会议表
决程序及表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式叁（3）份。
（本页以下无正文）
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（本页无正文，为《上海市方达（北京）律师事务所关于中联重科股份有限公司
2019 年度第一次临时股东大会、A 股类别股东大会和 H 股类别股东大会的法律
意见书》之签署页）
上海市方达（北京）律师事务所 负责人：
师虹
见证律师：
丁继栋
罗寒
2019 年 1 月 29 日
