证券代码：000157      证券简称：中联重科     公告编号：2019－019 号
 证券代码：112805      证券简称：18 中联 01



                中联重科股份有限公司
    关于授权进行低风险投资理财业务的公告

      本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没
  有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



一、低风险投资理财业务概述

    中联重科股份有限公司（以下简称“公司”）拟操作的低风险投

资理财主要包括债券投资、货币市场基金投资；委托理财（含金融机

构理财产品、信托产品、资产管理计划、公募基金）等，投资额度不

超过 170 亿元人民币，在上述额度内，资金可滚动使用。

    公司于 2019 年 3 月 29 日召开的第六届董事会第二次会议审议

通过了《关于授权进行低风险投资理财业务的议案》，该议案尚需提

交股东大会批准。公司进行低风险投资理财不构成关联交易。

二、交易对手方介绍

    公司进行低风险投资理财的交易对手为银行、信托、券商、基金、

保险等金融机构，不存在关联关系。

三、低风险投资理财的基本情况

    公司进行低风险投资理财主要包括债券投资、货币市场基金投

资；委托理财（含金融机构理财产品、信托产品、资产管理计划、公

募基金）等， 单笔业务投资期限不超过两年，资金为公司自有闲置

资金，不使用募集资金、银行信贷资金直接或间接进行投资。


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四、低风险投资理财合同的主要内容

    公司进行低风险投资理财的投资额度不超过 170 亿元人民币，在

上述额度内，资金可滚动使用。由于本次披露的为预计投资额度，公

司将在未来披露具体情况。

五、低风险投资理财的目的、存在的风险和对公司的影响

    1、投资目的

    为提高资金使用效率，合理利用公司资金周转中产生的闲置资

金，在不影响公司正常经营的情况下，更好的实现公司资金的保值增

值，保障公司股东的利益。

    2、风险分析

    （1）尽管理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经

济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；

    （2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，

因此投资的实际收益不可预期。

    3、风险控制措施

    （1）中联重科集团财务有限公司（简称“财务公司”）为理财产

品业务的具体经办单位。财务公司负责根据公司财务状况、现金流状

况及利率变动等情况，对理财产品业务进行内容审核和风险评估，制

定理财计划并提交公司财务负责人批准。财务公司同时负责筹措理财

产品业务所需资金、办理理财产品业务相关手续、按月对理财业务进

行账务处理并进行相关档案的归档和保管。

    （2）公司风险管理部负责对理财产品业务合同及相关法律文件

进行审查和法律咨询，保证理财产品业务符合法律法规和公司制度的

规定，保障公司的合法权益。
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    （3）公司审计部为理财产品业务的监督部门。审计部负责对公

司理财产品业务进行监控、审计，负责审查理财产品业务的审批情况、

实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促会计人员及时进行

账务处理，并对账务处理情况进行核实。

    （4）公司在定期报告中披露报告期内理财产品投资以及相应的

收益情况。

    4、对公司的影响

    （1）公司运用自有闲置资金择机开展低风险投资理财业务是在

确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金

正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展。

    （2）公司通过进行适度的低风险投资理财业务能够获得一定的

投资收益，有利于提升公司整体业绩水平，同时亦为公司股东谋取更

丰厚的投资回报。

六、授权事项

   授权本公司董事长在上述额度内行使该项投资决策权并签署相关

合同协议。该授权有效期自公司 2018 年年度股东大会审议通过之日

至 2019 年年度股东大会召开之日止。

七、独立董事意见

    公司已经建立了较为完善的内部控制体系和制度，并能有效实

施，能够有效管控投资风险，确保资金安全。公司使用闲置自有资金

进行低风险投资理财，有利于提高公司资金的使用效率，不会影响公

司的日常经营和主营业务的发展，符合公司和全体股东利益，不存在

损害中小股东利益的行为。公司董事会的决策程序符合相关法律、法

规及《公司章程》的规定。同意《关于授权进行低风险投资理财业务
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的议案》。

八、备查文件

    1、公司第六届董事会第二次会议决议；

    2、独立董事关于授权进行低风险投资理财业务的独立意见。



   特此公告。



                                    中联重科股份有限公司
                                    董    事    会
                                  二○一九年三月三十日




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