证券代码：000157      证券简称：中联重科     公告编号：2019－020 号
 证券代码：112805      证券简称：18 中联 01



                  中联重科股份有限公司
            关于授权开展金融衍生品业务的公告

      本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没
  有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。




    为满足公司及其控股子公司进行套期保值业务的需要，建立有效

的风险防范机制、实现稳健经营，根据深圳证券交易所《股票上市

规则》、《主板上市公司规范运作指引》、《信息披露备忘录第 26 号

-衍生品投资》以及香港联交所《证券上市规则》等相关规定，公司

拟依据以下原则持续开展金融衍生品业务：

一、金融衍生品业务概述

    中联重科股份有限公司（以下简称“公司”）公司拟操作的金融

衍生品主要包括远期、期权、互换、期货等产品或上述产品的组合，

对应基础资产包括利率、汇率、货币、商品或上述资产的组合。

    业务名义本金不超过人民币 70 亿元，在该额度内循环操作。

    公司于 2019 年 3 月 29 日召开的第六届董事会第二次会议审议

通过了《关于授权开展金融衍生品业务的议案》，该议案尚需提交股

东大会批准。公司开展金融衍生品业务不构成关联交易。

二、交易对手方介绍

    公司开展金融衍生品业务的交易对手为银行，不存在关联关系。



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三、金融衍生品业务的基本情况

     公司拟操作的金融衍生品主要包括远期、期权、互换、期货等

产品或上述产品的组合，对应基础资产包括利率、汇率、货币、商品

或上述资产的组合。 单一金融衍生品期限不超过其所对应基础业务

期限。

四、金融衍生品业务合同的主要内容

    金融衍生品业务名义本金不超过人民币 70 亿元，在该额度内循

环操作。由于本次披露的为预计投资额度，公司将在未来的定期报告

中披露具体情况。

五、开展金融衍生品业务的目的、存在的风险和对公司的影响

    1、业务目的

    公司进出口业务主要结算币种是美元，也有部分的欧元、日元等

其他币种，为防范利率及汇率波动风险，降低利率汇率波动对公司利

润的影响，减少汇兑损失，降低财务费用，公司及控股子公司需开展

金融衍生品交易，减少利率汇率大幅度变动导致的预期风险。

    2、风险分析

    （1）市场风险：集团及成员企业开展的金融衍生品业务，主要

为与主营业务相关的套期保值类业务，存在因标的利率、汇率等市场

价格波动导致金融衍生品价格变动而造成亏损的风险；

    （2）流动性风险：因开展的衍生品业务均为通过金融机构操作

的场外交易，以公司进出口收付汇业务及本外币基础业务为基础，实

质未占用可用资金，但存在因各种原因平仓斩仓损失而须向银行支付

价差的风险；

    （3）其他风险：在具体开展业务时，内部控制流程不完善、员
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工操作、系统等原因均可能导致公司在金融衍生品交易业务的过程中

承担损失。同时，如交易人员未能充分理解交易合同条款和产品信息，

将面临因此带来的法律风险及交易损失。

    3、风险控制措施

    （1）中联重科集团财务有限公司负责统一代理集团成员企业管

理金融衍生品业务，实时关注国际外汇市场动态变化，加强对汇率及

利率的信息分析，严格按照《金融衍生品业务内部控制制度》的规定

进行业务操作，保证有效执行，最大限度避免汇兑损失。

   （2）公司已制定《金融衍生品业务内部控制制度》及其他相关流

程制度，针对公司的金融衍生品业务交易额度、品种范围、审批权限、

内部流程、责任部门、信息隔离措施、内部风险报告制度及风险处理

程序、信息披露及档案管理等做出了明确规定；

    （3）交易对手管理：从事金融衍生业务时，慎重选择与实力较

好的境内外大型商业银行开展金融衍生品业务，密切跟踪相关法律法

规，规避可能产生的法律风险。

    （4）加强对银行账户和资金的管理，严格遵守资金划拨和使用

的审批程序。

    （5）当市场发生重大变化或出现重大浮亏时要成立专门工作小

组，及时建立应急机制，积极应对，妥善处理。

    （6）选择恰当的风险评估模型和监控系统，持续监控和报告各

类风险，在市场波动剧烈或风险增大情况下，增加报告频度，并及时

制订应对预案。

六、授权事项

    授权本公司董事长及董事长授权人员在上述额度内行使金融衍
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生品投资决策权并签署相关合同协议。本授权有效期自公司 2018 年

年度股东大会审议通过之日至 2019 年年度股东大会召开之日止。

七、独立董事意见

    与主业业务密切相关的简单金融衍生产品与基础业务在品种、规

模、方向、期限等方面相匹配，符合公司谨慎、稳健的风险管理原则。

公司通过外汇资金业务的开展，进一步提升公司外汇风险管理能力，

为外汇资产进行保值增值。通过上述衍生品的投资业务，有利于充分

发挥公司竞争优势，公司开展金融衍生品业务是可行的，风险是可控

的。公司董事会的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规

定。同意《公司关于授权开展金融衍生品业务的议案》。

八、备查文件

  1、公司第六届董事会第二次会议决议；

  2、独立董事关于授权开展金融衍生品业务的独立意见。



    特此公告。




                                     中联重科股份有限公司
                                     董    事    会
                                   二○一九年三月三十日




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