中联重科：关于回购、注销部分激励对象所持股票期权及限制性股票暨债权人通知的公告2019-04-30
证券代码：000157 证券简称：中联重科 公告编号：2019－030 号
证券代码：112805 证券简称：18 中联 01
中联重科股份有限公司
关于回购、注销部分激励对象所持股票期权及限制性
股票暨债权人通知的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中联重科股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 4 月 29
日召开第六届董事会 2019 年度第一次临时会议审议通过了《关于回
购、注销部分激励对象所持股票期权及限制性股票的议案》。根据上
述董事会决议，由于 46 名激励对象因离职或职务调整等原因，不再
符合激励对象条件，公司董事会拟按照《中联重科股份有限公司
2017 年股票期权及限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激
励计划（草案）》”）的规定，注销上述激励对象根据 2017 年股票期
权及限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）已获授但尚未行
权的股票期权合计 475.8624 万份，回购并注销上述激励对象根据激
励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票合计 475.8624 万股。具
体情况如下：
一、激励计划概况
1、2017 年 9 月 29 日，公司召开第五届董事会 2017 年度第五
次临时会议，审议通过了《关于<中联重科股份有限公司 2017 年股
票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<
中联重科股份有限公司股票期权与限制性股票激励考核办法>的议
1
案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项
的议案》等相关议案。同日，公司第五届监事会 2017 年度第三次临
时会议审议通过了《关于<中联重科股份有限公司 2017 年股票期权
与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<中联重
科股份有限公司股票期权与限制性股票激励考核办法>的议案》。公司
独立董事对《激励计划（草案）》进行了审核，发表了《关于中联重
科股份有限公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划的独立意
见》。
2、2017 年 10 月 24 日，公司召开了第五届监事会 2017 年度第
四次临时会议审议通过《关于核查<中联重科股份有限公司 2017 年
股票期权及限制性股票激励计划激励对象人员名单>的议案》。
3、2017 年 11 月 1 日，公司召开 2017 年度第一次临时股东大
会、A 股类别股东大会和 H 股类别股东大会（以下简称“临时股东
大会”）审议通过了《公司关于<中联重科股份有限公司 2017 年股
票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《公司关
于<中联重科股份有限公司股票期权与限制性股票激励考核办法>的
议案》及《公司关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划
有关事项的议案》。
4、根据公司临时股东大会的授权，公司于 2017 年 11 月 7 日召
开第五届董事会 2017 年度第七次临时会议，审议通过了《关于 2017
年股票期权与限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》。公司
独立董事对激励计划所涉股票期权及限制性股票授予相关事项发表
了独立意见。同日，公司第五届监事会 2017 年度第六次临时会议审
议通过了《关于 2017 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予相
2
关事项的议案》、《关于核查<中联重科股份有限公司 2017 年股票期
权及限制性股票激励计划激励对象人员名单>的议案》。
5、根据《关于 2017 年股票期权与限制性股票激励计划首次授
予 相 关 事 项 的 议 案 》， 公 司 董 事 会 拟 授 予 1,231 名 激 励 对 象
17,156.8961 万份股票期权和 17,156.8961 万股限制性股票，授予日
为 2017 年 11 月 7 日。在实际实施授予过程中，39 名激励对象因个
人原因自愿放弃其全部获授的 280.805 万份股票期权和 280.805 万
股限制性股票，公司在首次授予日实际授予 1,192 名激励对象
16,876.0911 万份股票期权和 16,876.0911 万股限制性股票。详情请
见《中联重科股份有限公司关于 2017 年股票期权及限制性股票激励
计划首次授予完成的公告》（公告编号：2017-076 号）。
6、2018 年 8 月 30 日，公司召开第五届董事会第八次会议审议
通过了《关于回购、注销部分激励对象所持股票期权及限制性股票的
议案》、《关于调整股票期权行权价格的议案》。公司独立董事发表了
《关于回购、注销部分激励对象所持股票期权及限制性股票的独立意
见》、《关于调整股票期权价格事项的独立意见》。同日，公司监事会
审议通过了《关于回购、注销部分激励对象所持股票期权及限制性股
票的议案》。由于公司于 2018 年 8 月 24 日实施了 2017 年度权益分
派方案，公司董事会按照《激励计划（草案）》的规定，将激励计划
中首次授予部分的股票期权的行权价格调整为 4.37 元/股。
7、2018 年 9 月 10 日，公司召开第五届董事会 2018 年度第六
次临时会议审议通过了《关于 2017 年股票期权与限制性股票激励计
划预留部分授予相关事项的议案》。公司独立董事发表了《关于 2017
年股票期权及限制性股票计划预留部分授予相关事项的独立意见》。
3
同日，公司监事会审议通过了审议通过了《关于 2017 年股票期权与
限制性股票激励计划预留部分授予相关事项的议案》、《关于核查<中
联重科股份有限公司 2017 年股票期权及限制性股票激励计划预留部
分授予激励对象名单>的议案》。
8、根据《关于 2017 年股票期权与限制性股票激励计划预留部
分授 予 相关 事 项的 议 案》， 公 司董 事 会拟 授 予 405 名激 励 对象
1,906.3218 万份股票期权和 1,906.3218 万股限制性股票，授予日为
2018 年 9 月 10 日。在实际实施授予过程中，16 名激励对象因个人
原因自愿放弃其全部获授的 50.8360 万份股票期权和 50.8360 万股
限制性股票，公司在预留部分授予日实际授予 389 名激励对象
1,855.4858 万份股票期权和 1,855.4858 万股限制性股票。详情请见
《中联重科股份有限公司关于 2017 年股票期权及限制性股票激励计
划预留部分授予完成的公告》（公告编号：2018-054 号）。
9、2018 年 11 月 6 日，公司召开第五届董事会 2018 年度第八
次临时会议审议通过了《关于公司 2017 年股票期权与限制性股票激
励计划首次授予部分权益第一次行权并解除限售相关事项的议案》、
《关于回购、注销部分激励对象所持股票期权及限制性股票的议案》。
公司独立董事发表了《关于 2017 年股票期权与限制性股票激励计划
首次授予部分权益第一次行权并解除限售的独立意见》、《关于回购、
注销部分激励对象所持股票期权及限制性股票的独立意见》。同日，
公司监事会审议通过了审议通过了《关于 2017 年股票期权与限制性
股票激励计划首次授予部分权益第一次行权并解除限售的议案》、《关
于回购、注销部分激励对象所持股票期权及限制性股票的议案》。
4
二、本次回购、注销情况
1、回购、注销原因及数量
截至本公告发布之日，公司 46 名激励对象因离职或职务调整等
原因不再符合激励对象条件。基于上述，公司董事会拟根据《激励计
划（草案）》“第六章 公司、激励对象发生变化的处理”以及“第四
章 限制性股票计划的具体内容”之“七、限制性股票的回购注销”
的规定，注销上述激励对象根据激励计划已获授但尚未行权的股票期
权合计 475.8624 万份，回购并注销上述激励对象根据激励计划已获
授但尚未解除限售的限制性股票合计 475.8624 万股。
本次回购注销完成后，股票期权计划首次授予数量由
16,428.8171 万份调整为 15,988.7087 万份，限制性股票计划授予数
量由 16,469.4611 万股调整为 16,029.3527 万股，首次授予激励对象
人数由 1161 人调整为 1124 人。股票期权计划预留部分授予数量由
1,855.4858 万份调整为 1819.7318 万份，限制性股票计划授予数量
由 1,855.4858 万股调整为 1819.7318 万股，预留部分授予激励对象
人数由 389 人调整为 378 人。
2、回购、注销的审批程序
根据公司临时股东大会的授权，公司于 2019 年 4 月 29 日召开
第六届董事会 2019 年度第一次临时会议审议通过了《关于回购、注
销部分激励对象所持股票期权及限制性股票的议案》，公司独立董事
发表了《关于回购、注销部分激励对象所持股票期权及限制性股票的
独立意见》。同日，公司监事会审议通过了《关于回购、注销部分激
励对象所持股票期权及限制性股票的议案》。
5
三、关于回购限制性股票的特别说明
1、回购数量、价格和资金来源
（1）回购数量
本次拟回购的首次授予限制性股票 440.1084 万股，预留部分限
制性股票 35.7540 万股，合计 475.8624 万股，均为 A 股普通股，占
激励计划全部已授予权益的 2.54%，占本公司总股本的 0.06%。
（2）回购价格
根据《激励计划（草案）》“第四章 限制性股票计划的具体内容”
之“七、限制性股票的回购注销”的规定，本次限制性股票的回购价
格为授予价格加上同期银行存款利息之和。根据《激励计划（草案）》
“第四章 限制性股票计划的具体内容”之“七、限制性股票的回购
注销”之“（三）限制性股票回购价格的调整方法”的规定，若限制
性股票授予后，公司发生派送股票红利事项，应对尚未解除限售的限
制性股票的回购价格进行相应的调整，调整后价格应为授予价格减去
每股派息额。
2017 年 11 月 7 日，公司董事会向激励对象首次授予限制性股票
的授予价格为 2.29 元/股。公司于 2018 年 8 月 24 日实施 2017 年度
权益分派方案，向全体股东每 10 股派发现金股利 2.00 元人民币现金。
根据上述规定，本次回购价格中首次授予部分限制性股票的回购价格
调整为 2.09 元/股加上同期银行存款利息之和。
2018 年 9 月 24 日，公司董事会向激励对象授予预留部分限制性
股票的授予价格为 1.98 元/股。本次回购中预留部分限制性股票的回
购价格价格为 1.98 元/股加上同期银行存款利息之和。
（3）资金来源
6
本次拟用于回购限制性股票的资金来源为公司自有资金。
2、上市公司股份变动情况
本次回购注销完成后，公司总股本将减少 475.8624 万股。按照
2019 年 3 月 31 日总股本计算，公司总股本将由 780,899.9070 万股
变更为 780,424.0446 万股，具体股份变动情况如下：
本次变动前 回购限制性 本次变动后
股份类别 股票数量 股份数
股份数（万股） 比例 比例
（万股） （万股）
一、有限售条件股份 13,739.8527 1.76% -475.8624 13,263.9903 1.70%
二、无限售条件股份 767,160.0543 98.24% 767,160.0543 98.30%
1、人民币普通股 628,339.3457 80.46% 628,339.3457 80.51%
2、境外上市的外资股 138,820.7086 17.78% 138,820.7086 17.79%
三、股份总数 780,899.9070 100.00% -475.8624 780,424.0446 100.00%
3、对公司业绩的影响
本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的财务状况和经
营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽责。公司
管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。
4、回购限制性股票有关的债权人通知
根据有关规定，公司将依法注销回购的 A 股股份，公司注册资
本将相应减少。公司根据《中华人民共和国公司法》及《中联重科股
份有限公司章程》等相关规定，公告如下：
凡公司债权人均有权于本公告刊登之日（2019 年 4 月 30 日）起
45 日内，凭有效债权证明文件及凭证向公司申报债权，并向公司主
张相关法定权利。债权人如逾期未向公司申报债权，不会因此影响其
债权的有效性，相关债务（义务）将由公司根据原债权文件的约定继
续履行。
7
（1）债权申报所需材料
公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证
的原件及复印件到公司申报债权。债权人为法人的，需同时携带法人
营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申
报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效
身份证的原件及复印件。债权人为自然人的，需同时携带有效身份证
的原件及复印件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带授权委
托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。
（2）债权申报具体方式
债权人可采用信函或传真的方式申报，具体方式如下：
（a）申报时间：2019 年 4 月 30 日至 2019 年 6 月 13 日之工
作日 9:30-11:30；14:00-17:00
（b）债权申报登记地点及申报材料送达地点：长沙市银盆南路
361 号中联重科股份有限公司董秘办公室
（c）联系人：梁汝琼，联系电话：0731-88788529，传真：
0731-85651157，邮编：410013
（3）其他
以邮寄方式申报的，申报日以基础邮戳日为准，以传真或邮件方
式申报的，请注明“申报债权”字样。
四、独立董事意见
经核查，公司独立董事对本次回购、注销事项发表如下独立意见：
由于 46 名激励对象因离职或职务调整等原因，不再符合激励对
象条件，公司董事会拟注销上述激励对象根据激励计划已获授但尚未
8
行权的股票期权合计 475.8624 万份，其中，首次授予的股票期权
440.1084 万份，预留部分授予的股票期权 35.7540 万份；回购并注
销上述激励对象根据激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票
合计 475.8624 万股，其中，首次授予的限制性股票 440.1084 万股，
预留部分授予的限制性股票 35.7540 万股。上述回购、注销事项符合
《上市公司股权激励管理办法》、《激励计划（草案）》和《中联重科
股份有限公司章程》的相关规定，同意公司回购、注销该部分股票期
权及限制性股票。
五、监事会意见
经核查，公司监事会对本次回购、注销事项发表如下意见：
由于 46 名激励对象因离职或职务调整等原因，不再符合激励对
象条件，公司董事会拟注销上述激励对象根据激励计划已获授但尚未
行权的股票期权合计 475.8624 万份，其中，首次授予的股票期权
440.1084 万份，预留部分授予的股票期权 35.7540 万份；回购并注
销上述激励对象根据激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票
合计 475.8624 万股，其中，首次授予的限制性股票 440.1084 万股，
预留部分授予的限制性股票 35.7540 万股。上述回购、注销事项符合
《上市公司股权激励管理办法》、《中联重科股份有限公司 2017 年股
票期权及限制性股票激励计划（草案）》和《中联重科股份有限公司
章程》的相关规定；已获授但尚未行权的股票期权及已获授但尚未解
除限售的限制性股票涉及的人员名单准确，应回购、注销已获授但尚
未行权的股票期权及已获授但尚未解除限售的限制性股票数量无误、
价格准确。同意公司回购、注销该部分股票期权及限制性股票。
9
六、律师意见
经核查，上海市方达律师事务所就本次回购、注销事项发表如下
意见：
公司本次回购注销符合《公司法》、《管理办法》、《公司章程》以
及《激励计划（草案）》的有关规定。公司应就本次回购注销及时履
行信息披露义务并按照《公司法》等法律、法规和规范性文件办理减
少注册资本和股份注销登记等手续。
七、备查文件
1、公司第六届董事会2019年度第一次临时会议决议；
2、公司第六届监事会2019年度第一次临时会议决议；
3、公司独立董事《关于回购、注销部分激励对象所持股票期权
及限制性股票的独立意见》；
4、公司监事会《关于回购、注销部分激励对象所持股票期权及
限制性股票的审核意见》；
5、上海市方达律师事务所《关于中联重科股份有限公司回购注
销部分激励对象所持股票期权及限制性股票的法律意见书》。
特此公告。
中联重科股份有限公司
董 事 会
二○一九年四月三十日
10
