证券代码：000157      证券简称：中联重科     公告编号：2019－081 号
证券代码：112805      证券简称：18 中联 01
证券代码：112927      证券简称：19 中联 01


             中联重科股份有限公司
 第六届监事会 2019 年度第六次临时会议决议公告

      本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没
  有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。




一、监事会会议召开情况

     1、中联重科股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会

2019 年度第六次临时会议（以下简称“本次会议”）通知已于 2019

年 11 月 8 日以电子邮件方式向全体监事发出。

     2、本次会议于 2019 年 11 月 15 日以通讯表决方式召开。

     3、会议应参加表决监事三名，由于监事何建明先生、刘小平先

生为本次核心经营管理层持股计划的关联监事，需回避表决，因此实

际参加表决监事一名，本次会议的议案将提交公司股东大会审批。

     4、本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。



二、监事会会议审议情况

    1、审议通过了《中联重科股份有限公司核心经营管理层持股计

划（草案）》

    经核查，监事会就本次核心经营管理层持股计划（以下简称“持

股计划”）相关事项发表意见如下：

    （1）持股计划内容符合《公司法》、《证券法》、《关于上市

                                 1
公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《上市公司信息披露指引

第4号—员工持股计划》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章

程》的规定。

    （2）实施持股计划有利于建立和完善劳动者与所有者的利益共

享机制，改善公司治理水平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，有利

于公司的可持续发展。

    （3）持股计划确定的持有人均符合《指导意见》及其他法律法

规、规范性文件规定的条件，符合持股计划规定的持有人确定标准，

主体资格合法、有效。

    （4）持股计划推出前已征求员工意见并提交公司工会委员会审

议，会议一致同意本次持股计划的实施。员工在依法合规、自愿参与、

风险自担的原则上参与, 不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与

本次持股计划的情形。

    （5）公司不存在向本次持股计划持有人提供贷款、贷款担保或

任何其他财务资助的计划或安排。本次持股计划的审议程序和决策合

法有效，不存在损害上市公司利益及全体股东合法权益的情形。

    监事何建明先生、刘小平先生为本次核心经营管理层持股计划的

关联监事，故回避本议案表决，其他非关联监事就本议案进行了表决。

审议结果：表决票 1 票，赞成票 1 票，反对票 0 票，弃权票 0 票

    内容详见公司于 2019 年 11 月 16 日披露的《中联重科股份有限

公司核心经营管理层持股计划（草案）》。

    2、审议通过了《中联重科股份有限公司核心经营管理层持股计

划管理规则》

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    为规范本次核心经营管理层持股计划的实施，根据《公司法》、

《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《上

市公司信息披露指引第4号—员工持股计划》等有关法律、法规及规

范性文件的规定，结合《公司章程》、《中联重科股份有限公司核心经

营管理层持股计划（草案）》的规定，特制定本管理办法。

    监事何建明先生、刘小平先生为本次核心经营管理层持股计划的

关联监事，故回避本议案表决，其他非关联监事就本议案进行了表决。

审议结果：表决票 1 票，赞成票 1 票，反对票 0 票，弃权票 0 票

    内容详见公司于 2019 年 11 月 16 日披露的《中联重科股份有限

公司核心经营管理层持股计划管理规则》。


三、备查文件

    经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。



    特此公告。




                                       中联重科股份有限公司
                                         监 事 会
                                   二○一九年十一月十六日




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