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公司公告

中联重科:2020年第三季度报告正文2020-10-31  

                                                                    中联重科股份有限公司 2020 年第三季度报告正文


证券代码:000157     证券简称:中联重科     公告编号:2020-086 号

证券代码:112805     证券简称:18 中联 01

证券代码:112927     证券简称:19 中联 01

证券代码:149054     证券简称:20 中联 01




                   中联重科股份有限公司

                   2020 年第三季度正文




                           2020 年 10 月



                                                                                       1
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                          第一节 重要提示


    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真

实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连

带的法律责任。

    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

    公司负责人詹纯新先生、主管会计工作负责人杜毅刚女士及会计机构负责

人(会计主管人员)吕红波先生声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完

整。




                                                                                    2
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                                       第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

                                       本报告期末                      上年度末              本报告期末比上年度末增减

总资产(元)                            111,235,297,263.60               92,068,028,637.66                        20.82%

归属于上市公司股东的净资产
                                         46,309,699,719.81               38,863,231,588.26                        19.16%
(元)

                                                      本报告期比上年同期                              年初至报告期末比上
                                   本报告期                                   年初至报告期末
                                                             增减                                         年同期增减

营业收入(元)                   16,416,805,486.62                   72.94%       45,244,039,164.21               42.48%

归属于上市公司股东的净利润
                                  1,668,051,544.80                   84.61%        5,686,319,128.32               63.41%
(元)

归属于上市公司股东的扣除非经
                                  1,450,587,902.75                  122.50%        4,956,039,133.85               79.16%
常性损益的净利润(元)

经营活动产生的现金流量净额
                                  2,537,775,941.20                   82.92%        4,016,894,383.12              -19.05%
(元)

基本每股收益(元/股)                          0.22                 100.00%                    0.76               72.73%

稀释每股收益(元/股)                          0.22                 100.00%                    0.76               72.73%

加权平均净资产收益率                          3.68%                   1.27%                  13.41%                4.69%

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                 单位:元

                         项目                                年初至报告期期末金额                       说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)                   623,483,776.49

计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统
                                                                         274,918,542.62
一标准定额或定量享受的政府补助除外)

企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
                                                                               2,039.00
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益

债务重组损益                                                             -26,287,454.43

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
                                                                         -67,227,612.55
产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金
融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得



                                                                                                                           3
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的投资收益

除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                      46,604,140.93

减:所得税影响额                                                         105,547,753.23

       少数股东权益影响额(税后)                                         15,665,684.36

合计                                                                     730,279,994.47              --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。


二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表

                                                                                                               单位:股

                                                               报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                               232,455                                                         0
                                                               股股东总数(如有)

                                                前 10 名股东持股情况

                                                                     持有有限售条件           质押或冻结情况
   股东名称            股东性质      持股比例        持股数量
                                                                       的股份数量         股份状态        数量

香港中央结算
(代理人)有限
公司(HKSCC         境外法人              17.50%     1,385,448,359
NOMINEES
LIMITED)

湖南省人民政府
国有资产监督管 国有法人                   15.83%     1,253,314,876
理委员会

香港中央结算有
                    境外法人               8.57%       678,876,180
限公司

中联重科股份有
限公司-第一期 其他                        4.93%       390,449,924
员工持股计划

长沙合盛科技投
                    境内非国有法人         4.88%       386,517,443                    质押                309,745,471
资有限公司

中国证券金融股
                    国有法人               2.94%       233,042,928
份有限公司



                                                                                                                         4
                                                                        中联重科股份有限公司 2020 年第三季度报告正文


智真国际有限公
                  境外法人                  2.13%      168,635,602                   质押                  168,635,602
司

长沙一方科技投
                  境内非国有法人            1.98%      156,864,942
资有限公司

中航信托股份有
限公司-中航信
托天顺【2018】 境内非国有法人               1.75%      138,819,479
220 号中联单一
资金信托

中央汇金资产管
                  国有法人                  1.46%      115,849,400
理有限责任公司

                                           前 10 名无限售条件股东持股情况

                                                                                                股份种类
              股东名称                         持有无限售条件股份数量
                                                                                        股份种类           数量

香港中央结算(代理人)有限公司
                                                                        1,385,448,359 境外上市外资股   1,385,448,359
(HKSCC NOMINEES LIMITED)

湖南省人民政府国有资产监督管
                                                                        1,253,314,876 人民币普通股     1,253,314,876
理委员会

香港中央结算有限公司                                                     678,876,180 人民币普通股          678,876,180

中联重科股份有限公司-第一期
                                                                         390,449,924 人民币普通股          390,449,924
员工持股计划

长沙合盛科技投资有限公司                                                 386,517,443 人民币普通股          386,517,443

中国证券金融股份有限公司                                                 233,042,928 人民币普通股          233,042,928

智真国际有限公司                                                         168,635,602 人民币普通股          168,635,602

长沙一方科技投资有限公司                                                 156,864,942 人民币普通股          156,864,942

中航信托股份有限公司-中航信
托天顺【2018】220 号中联单一资                                           138,819,479 人民币普通股          138,819,479
金信托

中央汇金资产管理有限责任公司                                             115,849,400 人民币普通股          115,849,400

                                   截至 2020 年 9 月 30 日,上述股东中的长沙合盛科技投资有限公司、长沙一方科技投资
上述股东关联关系或一致行动的
                                   有限公司、中航信托股份有限公司-中航信托天顺【2018】220 号中联单一资金信托为
说明
                                   一致行动人。

前 10 名股东参与融资融券业务情
                                   无
况说明(如有)

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。




                                                                                                                         5
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2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用




                                                                                             6
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                                          第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

         项目名称      期末(本期)金额       期初(上期)金额        增减率                原因说明
长期应收款                13,790,268,141.00       7,783,194,581.81       77.18% 主要系融资租赁收入增长,融资应收
                                                                               款增加
其他非流动金融资产          592,685,554.42         277,005,171.09       113.96% 主要为持有的金融资产公允价值变动
在建工程                   1,542,035,147.36        932,766,268.02        65.32% 主要系工程支出增加
开发支出                       8,455,623.20         15,157,627.45       -44.22% 主要系开发支出转无形资产
短期借款                   2,770,321,890.92       5,042,879,849.76      -45.06% 主要系本期偿还借款
交易性金融负债                            0         36,637,266.83              主要系金融负债交割影响
应付票据                  16,190,278,899.58       9,760,368,286.93       65.88% 主要系本期采购增加,票据结算增加
应付账款                  13,529,873,233.51       9,300,711,951.63       45.47% 主要系本期采购增加
合同负债                   2,715,150,713.30       1,933,825,099.60       40.40% 主要系本期预收货款增加
应交税费                    633,563,820.61         468,031,462.75        35.37% 主要系本期销售规模增长及盈利能力
                                                                               提升
一年内到期的非流动负        558,029,988.53        2,441,552,997.78      -77.14% 主要系偿还借款影响
债
长期应付款                 1,168,139,868.29        446,191,069.78       161.80% 主要系融资租赁保证金增加
其他非流动负债             2,284,449,296.28       1,535,255,939.02       48.80% 主要系其他往来款增加
库存股                      105,674,851.62        2,253,738,351.58      -95.31% 主要系回购及员工持股计划授予库存
                                                                               股
专项储备                     57,641,969.27          42,754,563.19        34.82% 主要系本期计提的安全生产费增加
未分配利润                23,139,335,113.80      17,430,361,239.38       32.75% 本期净利润增加
少数股东权益                944,621,489.98         669,938,153.79        41.00% 主要系少数股东增资
营业收入                  45,244,039,164.21      31,754,970,870.63       42.48% 主要系主要产品竞争力持续增强,销
                                                                               售规模增长
营业成本                  32,343,619,584.28      22,286,066,296.44       45.13% 主要系主要产品竞争力持续增强,销
                                                                               售规模增长
研发费用                   1,710,722,805.49        730,628,246.86       134.14% 主要系研发投入增加
财务费用                     35,410,438.27         915,942,811.10       -96.13% 主要系利息支出及汇兑损失减少
其他收益                    343,235,840.47         111,733,488.30       207.19% 主要系政府补助增加
投资收益                    331,962,770.95         496,795,884.41       -33.18% 主要系本期理财收益减少
公允价值变动收益            120,350,149.25         392,839,922.16       -69.36% 主要系金融资产的投资减少
信用减值损失                -811,585,636.67        -389,448,287.87      108.39% 主要系拨备计提增加
资产减值损失                 -87,996,370.66         -64,854,983.49       35.68% 主要系拨备计提增加
资产处置收益                185,674,185.37            6,287,554.27     2853.04% 主要系本期处置资产增加

                                                                                                                 7
                                                                               中联重科股份有限公司 2020 年第三季度报告正文


营业外支出                          60,027,466.37              46,174,941.86       30.00% 主要系非经营性支出增加
投资活动产生的现金流              -863,017,051.56        -1,961,035,302.50               主要系本期购置理财产品较同期减少
量净额                                                                                   影响
筹资活动产生的现金流            -1,626,312,172.36        -3,765,581,066.99               主要系收到员工持股计划款项
量净额
现金及现金等价物净增             1,492,061,165.09         -755,566,910.51                主要系收到员工持股计划款项
加额


二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用


三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。


四、金融资产投资

1、证券投资情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                         单位:元

                                                                  计入权
                                                        本期公
                                                                  益的累
证券品 证券代 证券简 最初投 会计计 期初账 允价值                           本期购 本期出 报告期 期末账 会计核 资金来
                                                                  计公允
   种        码          称   资成本 量模式 面价值 变动损                  买金额 售金额    损益      面价值 算科目        源
                                                                  价值变
                                                          益
                                                                    动

                                                                                                                交易性
境内外              交通银    5,291,7 公允价   4,770,5 -906,66                             266,914 3,863,9
         601328                                                                                                 金融资 其他
股票                行         36.00 值计量     69.24      2.36                                 .62    06.88
                                                                                                                产

                                                                                                                交易性
境内外              隧道股    68,000. 公允价   1,955,1 -132,72                              67,978. 1,822,4
         600820                                                                                                 金融资 其他
股票                份            00 值计量     96.32      0.28                                 68     76.04
                                                                                                                产

                                                                                                                交易性
境内外              重庆钢    6,440,6 公允价   5,541,9 -1,108,3                                       4,433,5
         601005                                                                                                 金融资 其他
股票                铁         84.05 值计量     83.95     96.79                                        87.16
                                                                                                                产


                                                                                                                                8
                                                                            中联重科股份有限公司 2020 年第三季度报告正文


                                                                                                               交易性
境内外              建设机    205,468 公允价 114,483, 129,252             144,906 94,271,           294,370
          600984                                                                                               金融资 其他
股票                械        ,076.64 值计量    423.28 ,560.94            ,111.62   339.06           ,756.78
                                                                                                               产

                                                                                                               交易性
境内外              华铁应    109,999 公允价             25,706,          109,999                   135,706
          603300                                                                                               金融资 其他
股票                急        ,998.72 值计量              521.44          ,998.72                    ,520.16
                                                                                                               产

                              327,268          126,751 152,811,           254,906 94,271, 334,893 440,197
合计                                    --                         0.00                                             --       --
                              ,495.41          ,172.79    302.95          ,110.34   339.06       .30 ,247.02

证券投资审批董事会公告
披露日期

证券投资审批股东会公告
披露日期(如有)


2、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。


五、募集资金投资项目进展情况

□ 适用 √ 不适用


六、对 2020 年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用


七、日常经营重大合同

□ 适用 √ 不适用


八、委托理财

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                         单位:万元

         具体类型            委托理财的资金来源          委托理财发生额             未到期余额           逾期未收回的金额

银行理财产品             自有资金                                   260,400                   80,000                              0

券商理财产品             自有资金                                    70,000                   45,000                              0

信托理财产品             自有资金                                          0                  10,000                              0

其他类                   自有资金                                  125,000.4                  55,000                              0

合计                                                               455,400.4                 190,000                              0


                                                                                                                                      9
                                                                                 中联重科股份有限公司 2020 年第三季度报告正文


单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
√ 适用 □ 不适用

                                                                                                                       单位:万元

受托                                                                                                                       事项
       受托                                                                                        报告 计提      未来
机构                                                                                        报告                           概述
       机构                                                                参考     预期           期损 减值 是否 是否
名称                                                                报酬                    期实                           及相
       (或 产品              资金 起始   终止                             年化     收益           益实 准备 经过 还有
(或                 金额                             资金投向      确定                    际损                           关查
       受托 类型              来源 日期   日期                             收益     (如           际收 金额 法定 委托
受托                                                                方式                    益金                           询索
       人)                                                                 率       有            回情 (如 程序 理财
人姓                                                                                         额                           引(如
       类型                                                                                         况   有)     计划
名)                                                                                                                       有)

                                                 国债、中央银行票
              银行
中国                                             据、金融债、银行
              保证                2020    2020
银行                                             存款、大额可转让 保证
       银行 收益              自有 年 01 年 06
股份                 65,000                      定期存单等法规、 收益 3.85% 1,152 1,152 1152               0是   有      无
       理财 型理              资金 月 08 月 24
有限                                             监管规定允许范围 型
              财产                日      日
公司                                             内的其他低风险高
              品
                                                 流动性的金融资产

                                                 国债、中央银行票
              银行
中国                                             据、金融债、银行
              保证                2020    2020
银行                                             存款、大额可转让 保证
       银行 收益              自有 年 01 年 06
股份                 15,000                      定期存单等法规、 收益 3.85%          266     266 266       0是   有      无
       理财 型理              资金 月 08 月 24
有限                                             监管规定允许范围 型
              财产                日      日
公司                                             内的其他低风险高
              品
                                                 流动性的金融资产

广发
                                                 收益凭证、银行间
证券                              2020    2020                      非保
              券商                               市场级别较高、流
资产 券商                     自有 年 01 年 04                      本浮
              资管 5,000                         动性较好的金融资          4.50%       55      55 55        0是   有      无
管理 理财                     资金 月 16 月 15                      动收
              计划                               产,如国债、金融
有限                              日      日                        益
                                                 债、央行票据等。
公司

阳光          资产                               银行存款、债券、
资产          管理                2020    2020   货币基金、债券基 非保
       资产
管理          公司            自有 年 03 年 05 金等法律法规或监 本浮
       管理          10,000                                                2.88%       62      62 62        0是   有      无
股份          资产            资金 月 11 月 29 管允许投资的流动 动收
       公司
有限          管理                日      日     性和固定收益类资 益
公司          计划                               产

阳光          资产                               银行存款、债券、
资产          管理                2020    2020   货币基金、债券基 非保
       资产
管理          公司            自有 年 04 年 05 金等法律法规或监 本浮
       管理          10,000                                                2.88%       40      40 40        0是   有      无
股份          资产            资金 月 08 月 29 管允许投资的流动 动收
       公司
有限          管理                日      日     性和固定收益类资 益
公司          计划                               产


                                                                                                                               10
                                                                                中联重科股份有限公司 2020 年第三季度报告正文


中国          资产                               银行存款、债券、
人寿          管理                 2020          货币基金、债券基 非保
       资产
资产          公司            自有 年 04 随时    金等法律法规或监 本浮
       管理           5,000                                                  0.00%          77 -         0是   有    无
管理          资产            资金 月 23 赎回    管允许投资的流动 动收
       公司
有限          管理                 日            性和固定收益类资 益
公司          计划                               产

                                                 固定收益类金融工
                                                 具,包括:现金,
                                                 期限在 1 年以内(含
                                                 1 年)的银行存款、
                                                 债券回购、中央银
                                                 行票据、同业存单,
华夏
              开放                 2020   2020   剩余期限在 397 天 非保
基金
       公募 式债              自有 年 04 年 05 以内(含 397 天)的      本浮
管理                 10,000                                                  1.60%     6     66          0是   有    无
       基金 券型              资金 月 23 月 07 债券、非金融企业 动收
有限
              基金                 日     日     债务融资工具、资 益
公司
                                                 产支持证券,以及
                                                 法律法规或中国证
                                                 监会、中国人民银
                                                 行认可的其他具有
                                                 良好流动性的金融
                                                 工具。

              银行
华夏                                             现金、国债、央行
              非保                 2020   2021                        非保
银行                                             票据、金融债、企
       银行 本浮              自有 年 04 年 01                   本浮
股份                 50,000                    业债、短期融资券、     4.30% 1,514          942 -         0是   有    无
       理财 动收              资金 月 23 月 05                   动收
有限                                           中期票据等高信用
              益型                 日    日                      益
公司                                           等级债券
              理财

                                                 同业存单、协议存
                                                 款、同业存款、国
                                                 债、央票、金融债、
                                                 地方政府债、企业
                                                 债、公司债(包括
中信
                                                 公开及非公开发行
建投                               2020   2020                        非保
              券商                               的公司债)、短期融
证券 券商                     自有 年 04 年 10                        本浮
              资管 20,000                        资券、超短期融资            4.20%             -         0是   有    无
股份 理财                     资金 月 28 月 28                        动收
              计划                               券、中期票据、非
有限                               日     日                          益
                                                 公开定向债务融资
公司
                                                 工具、证券公司次
                                                 级债、混合资本债、
                                                 可转换债券(包括
                                                 私募品种)、可交换
                                                 债券(包括私募品


                                                                                                                          11
                                                                               中联重科股份有限公司 2020 年第三季度报告正文


                                                种)、公开挂牌的企
                                                业/信贷资产证券化
                                                产品(不投资劣后
                                                级)、资产支持票据
                                                (不投资劣后级)、
                                                债券正回购、债券
                                                逆回购、货币市场
                                                基金、公募债券基
                                                金(前述公募基金
                                                包括资产管理人股
                                                东中信建投基金管
                                                理有限公司所管理
                                                的基金)、证券公司
                                                收益凭证、国债期
                                                货、收益凭证等。

中国          资产                              银行存款、债券、
人寿          管理                2020          货币基金、债券基 非保
       资产
资产          公司            自有 年 04 随时   金等法律法规或监 本浮
       管理          10,000                                                 0.00%         148 -         0是   有    无
管理          资产            资金 月 29 赎回   管允许投资的流动 动收
       公司
有限          管理                日            性和固定收益类资 益
公司          计划                              产

                                                固定收益类资产,
                                                包括但不限于银行
                                                存款、同业存单、
中国          银行
                                                货币市场工具、银
光大          非保                2020                               非保
                                                行间债券市场和证
银行 银行 本浮                自有 年 05 随时                        本浮
                     20,000                     券交易所发行的债            0.00%         209 -         0是   有    无
股份 理财 动收                资金 月 28 赎回                     动收
                                                券、货币市场基金、
有限          益型                日                              益
                                                债券基金、质押式
公司          理财
                                                及买断式回购、其
                                                他符合监管要求的
                                                债券类资产等

方正
                                  2020   2021   用于补充券商营运
证券
       券商 收益              自有 年 06 年 06 资金;投资于存款、固定
股份                 10,000                                                 4.10%   409   135 -         0是   有    无
       理财 凭证              资金 月 02 月 01 债券、货币基金等 收益
有限
                                  日     日     固定收益类资产。
公司

中国          银行                              固定收益类资产,
光大          非保                2020          包括但不限于银行 非保
银行 银行 本浮                自有 年 06 随时   存款、同业存单、 本浮
                     10,000                                                 0.00%          99 -         0是   有    无
股份 理财 动收                资金 月 03 赎回   货币市场工具、银 动收
有限          益型                日            行间债券市场和证 益
公司          理财                              券交易所发行的债


                                                                                                                         12
                                                                              中联重科股份有限公司 2020 年第三季度报告正文


                                                 券、货币市场基金、
                                                 债券基金、质押式
                                                 及买断式回购、其
                                                 他符合监管要求的
                                                 债券类资产等

阳光          资产                               银行存款、债券、
资产          管理                2020    2020   货币基金、债券基 非保
       资产
管理          公司            自有 年 06 年 09 金等法律法规或监 本浮
       管理           5,000                                                0.00%          31 31        0是   有    无
股份          资产            资金 月 12 月 16 管允许投资的流动 动收
       公司
有限          管理                日      日     性和固定收益类资 益
公司          计划                               产

广发
                                                 收益凭证、银行间
证券                              2020    2020                      非保
              券商                               市场级别较高、流
资产 券商                     自有 年 05 年 12                      本浮
              资管 5,000                         动性较好的金融资          4.80%             -         0是   有    无
管理 理财                     资金 月 18 月 15                      动收
              计划                               产,如国债、金融
有限                              日      日                        益
                                                 债、央行票据等。
公司

                                                 固定收益类资产,
                                                 包括但不限于银行
                                                 存款、同业存单、
中国          银行
                                                 货币市场工具、银
光大          非保                2020    2020                      非保
                                                 行间债券市场和证
银行 银行 本浮                自有 年 04 年 07                      本浮
                       400                       券交易所发行的债          0.00%    18    18 -         0是   有    无
股份 理财 动收                资金 月 01 月 01                     动收
                                                 券、货币市场基金、
有限          益型                日      日                       益
                                                 债券基金、质押式
公司          理财
                                                 及买断式回购、其
                                                 他符合监管要求的
                                                 债券类资产等

中国          资产                               银行存款、债券、
人寿          管理                2020           货币基金、债券基 非保
       资产
资产          公司            自有 年 07 随时    金等法律法规或监 本浮
       管理          15,000                                                0.00%         118 -         0是   有    无
管理          资产            资金 月 08 赎回    管允许投资的流动 动收
       公司
有限          管理                日             性和固定收益类资 益
公司          计划                               产

中国          资产                               银行存款、债券、
人寿          管理                2020           货币基金、债券基 非保
       资产
资产          公司            自有 年 07 随时    金等法律法规或监 本浮
       管理           5,000                                                0.00%          33 -         0是   有    无
管理          资产            资金 月 21 赎回    管允许投资的流动 动收
       公司
有限          管理                日             性和固定收益类资 益
公司          计划                               产

中国 资产 资产                自有 2020   随时   银行存款、债券、 非保
                      5,000                                                0.00%          13 -         0是   有    无
人寿 管理 管理                资金 年 09 赎回    货币基金、债券基 本浮



                                                                                                                        13
                                                                            中联重科股份有限公司 2020 年第三季度报告正文


资产 公司 公司                  月 03          金等法律法规或监 动收
管理        资产                日             管允许投资的流动 益
有限        管理                               性和固定收益类资
公司        计划                               产

                                               证券公司提供债券
申万
            券商                2020    2020   作为质物,以标准
宏源
       券商 报价            自有 年 08 年 09 券折算比率计算出 固定
证券               10,000                                                3.00%    26    26 26         是   有    无
       理财 式回            资金 月 13 月 14 质押债券的标准券 收益
有限
            购                  日      日     数量为融资额度向
公司
                                               投资者融入资金

                                               证券公司提供债券
申万
            券商                2020    2020   作为质物,以标准
宏源
       券商 报价            自有 年 08 年 09 券折算比率计算出 固定
证券               10,000                                                3.00%    25    25 25         是   有    无
       理财 式回            资金 月 18 月 17 质押债券的标准券 收益
有限
            购                  日      日     数量为融资额度向
公司
                                               投资者融入资金

                                               证券公司提供债券
申万
            券商                2020    2020   作为质物,以标准
宏源
       券商 报价            自有 年 08 年 10 券折算比率计算出 固定
证券               10,000                                                3.10%    54       -          是   有    无
       理财 式回            资金 月 18 月 20 质押债券的标准券 收益
有限
            购                  日      日     数量为融资额度向
公司
                                               投资者融入资金

国泰
君安                            2020    2020
       国债 国债
证券                        自有 年 09 年 09                      固定
       逆回 逆回 50,000                        国债逆回购                3.43%    33    33 33         是   有    无
股份                        资金 月 22 月 29                      收益
       购   购
有限                            日      日
公司

                                               国债、地方政府债
                                               券、中央银行票据、
                                               政府机构债券、金
                                               融债券、银行存款、
            银行                               大额存单、同业存
北京
            非保                2020    2020   单、公司信用类债 非保
银行
       银行 本浮            自有 年 07 年 09 券、在银行间市场 本浮
股份               50,000                                                3.50%   297   304 304        是   有    无
       理财 动收            资金 月 23 月 23 和证券交易所市场 动收
有限
            益型                日      日     发行的资产支持证 益
公司
            理财                               券、公募证券投资
                                               基金、其他债权类
                                               资产及具有固定收
                                               益特征的权益类资
                                               产。



                                                                                                                      14
                                                                                      中联重科股份有限公司 2020 年第三季度报告正文


                                                      现金、存款、货币
                                                      市场工具、债券资
           银行
恒丰                                                  产、信贷资产、信
           非保                     2020     2020        非保
银行                                   托贷款、委托贷款、
       银行 本浮              自有 年 07 年 09           本浮
股份           50,000                  信托受益权、特定       3.75%                        385      386 386        是    有       无
     理财 动收        资金 月 15 月 28                   动收
有限                                   资产收(受)益权、
          益型             日    日                      益
公司                                   应收债权、债权收
          理财
                                       益权、委托债权、
                                                      定向计划等

                   455,40
合计                           --     --       --            --            --    --      4,342 4,178       --     0 --       --        --
                          0

委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用


九、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。


十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。


十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

                                                                                                 谈论的主要内
     接待时间         接待地点               接待方式       接待对象类型        接待对象         容及提供的资   调研的基本情况索引
                                                                                                      料

2020 年 07 月 06                                                                                 公司非公开发   具体调研情况刊登于
                   长沙                    电话沟通        机构             投资者、分析师
日                                                                                               行股票方案     巨潮资讯网

2020 年 08 月 23                                                                                 公司 2020 年半 具体调研情况刊登于
                   长沙                    电话沟通        机构             投资者、分析师
日                                                                                               年度经营情况   巨潮资讯网

2020 年 09 月 29                                                                                 公司非公开发   具体调研情况刊登于
                   长沙                    电话沟通        机构             投资者、分析师
日                                                                                               行股票方案     巨潮资讯网




                                                                                                                                            15
         中联重科股份有限公司 2020 年第三季度报告正文




中联重科股份有限公司
    董       事      会
二○二○年十月三十一日




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