中联重科股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
中联重科股份有限公司
2020 年第三季度报告
2020 年 10 月
1
中联重科股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连
带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人詹纯新先生、主管会计工作负责人杜毅刚女士及会计机构负责
人(会计主管人员)吕红波先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完
整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 111,235,297,263.60 92,068,028,637.66 20.82%
归属于上市公司股东的净资产
46,309,699,719.81 38,863,231,588.26 19.16%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 16,416,805,486.62 72.94% 45,244,039,164.21 42.48%
归属于上市公司股东的净利润
1,668,051,544.80 84.61% 5,686,319,128.32 63.41%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
1,450,587,902.75 122.50% 4,956,039,133.85 79.16%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
2,537,775,941.20 82.92% 4,016,894,383.12 -19.05%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.22 100.00% 0.76 72.73%
稀释每股收益（元/股） 0.22 100.00% 0.76 72.73%
加权平均净资产收益率 3.68% 1.27% 13.41% 4.69%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 623,483,776.49
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
274,918,542.62
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
2,039.00
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
债务重组损益 -26,287,454.43
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
-67,227,612.55
产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金
融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
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的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 46,604,140.93
减：所得税影响额 105,547,753.23
少数股东权益影响额（税后） 15,665,684.36
合计 730,279,994.47 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 232,455 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
香港中央结算
（代理人）有限
公司（HKSCC 境外法人 17.50% 1,385,448,359
NOMINEES
LIMITED）
湖南省人民政府
国有资产监督管 国有法人 15.83% 1,253,314,876
理委员会
香港中央结算有
境外法人 8.57% 678,876,180
限公司
中联重科股份有
限公司－第一期 其他 4.93% 390,449,924
员工持股计划
长沙合盛科技投
境内非国有法人 4.88% 386,517,443 质押 309,745,471
资有限公司
中国证券金融股
国有法人 2.94% 233,042,928
份有限公司
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智真国际有限公
境外法人 2.13% 168,635,602 质押 168,635,602
司
长沙一方科技投
境内非国有法人 1.98% 156,864,942
资有限公司
中航信托股份有
限公司－中航信
托天顺【2018】 境内非国有法人 1.75% 138,819,479
220 号中联单一
资金信托
中央汇金资产管
国有法人 1.46% 115,849,400
理有限责任公司
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
香港中央结算（代理人）有限公司
1,385,448,359 境外上市外资股 1,385,448,359
（HKSCC NOMINEES LIMITED）
湖南省人民政府国有资产监督管
1,253,314,876 人民币普通股 1,253,314,876
理委员会
香港中央结算有限公司 678,876,180 人民币普通股 678,876,180
中联重科股份有限公司－第一期
390,449,924 人民币普通股 390,449,924
员工持股计划
长沙合盛科技投资有限公司 386,517,443 人民币普通股 386,517,443
中国证券金融股份有限公司 233,042,928 人民币普通股 233,042,928
智真国际有限公司 168,635,602 人民币普通股 168,635,602
长沙一方科技投资有限公司 156,864,942 人民币普通股 156,864,942
中航信托股份有限公司－中航信
托天顺【2018】220 号中联单一资 138,819,479 人民币普通股 138,819,479
金信托
中央汇金资产管理有限责任公司 115,849,400 人民币普通股 115,849,400
截至 2020 年 9 月 30 日，上述股东中的长沙合盛科技投资有限公司、长沙一方科技投资
上述股东关联关系或一致行动的
有限公司、中航信托股份有限公司－中航信托天顺【2018】220 号中联单一资金信托为
说明
一致行动人。
前 10 名股东参与融资融券业务情
无
况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
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2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
项目名称 期末（本期）金额 期初（上期）金额 增减率 原因说明
长期应收款 13,790,268,141.00 7,783,194,581.81 77.18% 主要系融资租赁收入增长，融资应收
款增加
其他非流动金融资产 592,685,554.42 277,005,171.09 113.96% 主要为持有的金融资产公允价值变动
在建工程 1,542,035,147.36 932,766,268.02 65.32% 主要系工程支出增加
开发支出 8,455,623.20 15,157,627.45 -44.22% 主要系开发支出转无形资产
短期借款 2,770,321,890.92 5,042,879,849.76 -45.06% 主要系本期偿还借款
交易性金融负债 0 36,637,266.83 主要系金融负债交割影响
应付票据 16,190,278,899.58 9,760,368,286.93 65.88% 主要系本期采购增加，票据结算增加
应付账款 13,529,873,233.51 9,300,711,951.63 45.47% 主要系本期采购增加
合同负债 2,715,150,713.30 1,933,825,099.60 40.40% 主要系本期预收货款增加
应交税费 633,563,820.61 468,031,462.75 35.37% 主要系本期销售规模增长及盈利能力
提升
一年内到期的非流动负 558,029,988.53 2,441,552,997.78 -77.14% 主要系偿还借款影响
债
长期应付款 1,168,139,868.29 446,191,069.78 161.80% 主要系融资租赁保证金增加
其他非流动负债 2,284,449,296.28 1,535,255,939.02 48.80% 主要系其他往来款增加
库存股 105,674,851.62 2,253,738,351.58 -95.31% 主要系回购及员工持股计划授予库存
股
专项储备 57,641,969.27 42,754,563.19 34.82% 主要系本期计提的安全生产费增加
未分配利润 23,139,335,113.80 17,430,361,239.38 32.75% 本期净利润增加
少数股东权益 944,621,489.98 669,938,153.79 41.00% 主要系少数股东增资
营业收入 45,244,039,164.21 31,754,970,870.63 42.48% 主要系主要产品竞争力持续增强，销
售规模增长
营业成本 32,343,619,584.28 22,286,066,296.44 45.13% 主要系主要产品竞争力持续增强，销
售规模增长
研发费用 1,710,722,805.49 730,628,246.86 134.14% 主要系研发投入增加
财务费用 35,410,438.27 915,942,811.10 -96.13% 主要系利息支出及汇兑损失减少
其他收益 343,235,840.47 111,733,488.30 207.19% 主要系政府补助增加
投资收益 331,962,770.95 496,795,884.41 -33.18% 主要系本期理财收益减少
公允价值变动收益 120,350,149.25 392,839,922.16 -69.36% 主要系金融资产的投资减少
信用减值损失 -811,585,636.67 -389,448,287.87 108.39% 主要系拨备计提增加
资产减值损失 -87,996,370.66 -64,854,983.49 35.68% 主要系拨备计提增加
资产处置收益 185,674,185.37 6,287,554.27 2853.04% 主要系本期处置资产增加
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营业外支出 60,027,466.37 46,174,941.86 30.00% 主要系非经营性支出增加
投资活动产生的现金流 -863,017,051.56 -1,961,035,302.50 主要系本期购置理财产品较同期减少
量净额 影响
筹资活动产生的现金流 -1,626,312,172.36 -3,765,581,066.99 主要系收到员工持股计划款项
量净额
现金及现金等价物净增 1,492,061,165.09 -755,566,910.51 主要系收到员工持股计划款项
加额
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
计入权
本期公
益的累
证券品 证券代 证券简 最初投 会计计 期初账 允价值 本期购 本期出 报告期 期末账 会计核 资金来
计公允
种 码 称 资成本 量模式 面价值 变动损 买金额 售金额 损益 面价值 算科目 源
价值变
益
动
交易性
境内外 交通银 5,291,7 公允价 4,770,5 -906,66 266,914 3,863,9
601328 金融资 其他
股票 行 36.00 值计量 69.24 2.36 .62 06.88
产
交易性
境内外 隧道股 68,000. 公允价 1,955,1 -132,72 67,978. 1,822,4
600820 金融资 其他
股票 份 00 值计量 96.32 0.28 68 76.04
产
交易性
境内外 重庆钢 6,440,6 公允价 5,541,9 -1,108,3 4,433,5
601005 金融资 其他
股票 铁 84.05 值计量 83.95 96.79 87.16
产
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交易性
境内外 建设机 205,468 公允价 114,483, 129,252 144,906 94,271, 294,370
600984 金融资 其他
股票 械 ,076.64 值计量 423.28 ,560.94 ,111.62 339.06 ,756.78
产
交易性
境内外 华铁应 109,999 公允价 25,706, 109,999 135,706
603300 金融资 其他
股票 急 ,998.72 值计量 521.44 ,998.72 ,520.16
产
327,268 126,751 152,811, 254,906 94,271, 334,893 440,197
合计 -- 0.00 -- --
,495.41 ,172.79 302.95 ,110.34 339.06 .30 ,247.02
证券投资审批董事会公告
披露日期
证券投资审批股东会公告
披露日期（如有)
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
□ 适用 √ 不适用
六、对 2020 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额
银行理财产品 自有资金 260,400 80,000 0
券商理财产品 自有资金 70,000 45,000 0
信托理财产品 自有资金 0 10,000 0
其他类 自有资金 125,000.4 55,000 0
合计 455,400.4 190,000 0
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单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
受托 事项
受托 报告 计提 未来
机构 报告 概述
机构 参考 预期 期损 减值 是否 是否
名称 报酬 期实 及相
（或 产品 资金 起始 终止 年化 收益 益实 准备 经过 还有
（或 金额 资金投向 确定 际损 关查
受托 类型 来源 日期 日期 收益 （如 际收 金额 法定 委托
受托 方式 益金 询索
人） 率 有 回情 （如 程序 理财
人姓 额 引（如
类型 况 有） 计划
名） 有）
国债、中央银行票
银行
中国 据、金融债、银行
保证 2020 2020
银行 存款、大额可转让 保证
银行 收益 自有 年 01 年 06
股份 65,000 定期存单等法规、 收益 3.85% 1,152 1,152 1152 0是 有 无
理财 型理 资金 月 08 月 24
有限 监管规定允许范围 型
财产 日 日
公司 内的其他低风险高
品
流动性的金融资产
国债、中央银行票
银行
中国 据、金融债、银行
保证 2020 2020
银行 存款、大额可转让 保证
银行 收益 自有 年 01 年 06
股份 15,000 定期存单等法规、 收益 3.85% 266 266 266 0是 有 无
理财 型理 资金 月 08 月 24
有限 监管规定允许范围 型
财产 日 日
公司 内的其他低风险高
品
流动性的金融资产
广发
收益凭证、银行间
证券 2020 2020 非保
券商 市场级别较高、流
资产 券商 自有 年 01 年 04 本浮
资管 5,000 动性较好的金融资 4.50% 55 55 55 0是 有 无
管理 理财 资金 月 16 月 15 动收
计划 产，如国债、金融
有限 日 日 益
债、央行票据等。
公司
阳光 资产 银行存款、债券、
资产 管理 2020 2020 货币基金、债券基 非保
资产
管理 公司 自有 年 03 年 05 金等法律法规或监 本浮
管理 10,000 2.88% 62 62 62 0是 有 无
股份 资产 资金 月 11 月 29 管允许投资的流动 动收
公司
有限 管理 日 日 性和固定收益类资 益
公司 计划 产
阳光 资产 银行存款、债券、
资产 管理 2020 2020 货币基金、债券基 非保
资产
管理 公司 自有 年 04 年 05 金等法律法规或监 本浮
管理 10,000 2.88% 40 40 40 0是 有 无
股份 资产 资金 月 08 月 29 管允许投资的流动 动收
公司
有限 管理 日 日 性和固定收益类资 益
公司 计划 产
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中国 资产 银行存款、债券、
人寿 管理 2020 货币基金、债券基 非保
资产
资产 公司 自有 年 04 随时 金等法律法规或监 本浮
管理 5,000 0.00% 77 - 0是 有 无
管理 资产 资金 月 23 赎回 管允许投资的流动 动收
公司
有限 管理 日 性和固定收益类资 益
公司 计划 产
固定收益类金融工
具，包括：现金，
期限在 1 年以内(含
1 年)的银行存款、
债券回购、中央银
行票据、同业存单，
华夏
开放 2020 2020 剩余期限在 397 天 非保
基金
公募 式债 自有 年 04 年 05 以内(含 397 天)的 本浮
管理 10,000 1.60% 6 66 0是 有 无
基金 券型 资金 月 23 月 07 债券、非金融企业 动收
有限
基金 日 日 债务融资工具、资 益
公司
产支持证券，以及
法律法规或中国证
监会、中国人民银
行认可的其他具有
良好流动性的金融
工具。
银行
华夏 现金、国债、央行
非保 2020 2021 非保
银行 票据、金融债、企
银行 本浮 自有 年 04 年 01 本浮
股份 50,000 业债、短期融资券、 4.30% 1,514 942 - 0是 有 无
理财 动收 资金 月 23 月 05 动收
有限 中期票据等高信用
益型 日 日 益
公司 等级债券
理财
同业存单、协议存
款、同业存款、国
债、央票、金融债、
地方政府债、企业
债、公司债（包括
中信
公开及非公开发行
建投 2020 2020 非保
券商 的公司债）、短期融
证券 券商 自有 年 04 年 10 本浮
资管 20,000 资券、超短期融资 4.20% - 0是 有 无
股份 理财 资金 月 28 月 28 动收
计划 券、中期票据、非
有限 日 日 益
公开定向债务融资
公司
工具、证券公司次
级债、混合资本债、
可转换债券（包括
私募品种）、可交换
债券（包括私募品
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种）、公开挂牌的企
业/信贷资产证券化
产品（不投资劣后
级）、资产支持票据
（不投资劣后级）、
债券正回购、债券
逆回购、货币市场
基金、公募债券基
金（前述公募基金
包括资产管理人股
东中信建投基金管
理有限公司所管理
的基金）、证券公司
收益凭证、国债期
货、收益凭证等。
中国 资产 银行存款、债券、
人寿 管理 2020 货币基金、债券基 非保
资产
资产 公司 自有 年 04 随时 金等法律法规或监 本浮
管理 10,000 0.00% 148 - 0是 有 无
管理 资产 资金 月 29 赎回 管允许投资的流动 动收
公司
有限 管理 日 性和固定收益类资 益
公司 计划 产
固定收益类资产，
包括但不限于银行
存款、同业存单、
中国 银行
货币市场工具、银
光大 非保 2020 非保
行间债券市场和证
银行 银行 本浮 自有 年 05 随时 本浮
20,000 券交易所发行的债 0.00% 209 - 0是 有 无
股份 理财 动收 资金 月 28 赎回 动收
券、货币市场基金、
有限 益型 日 益
债券基金、质押式
公司 理财
及买断式回购、其
他符合监管要求的
债券类资产等
方正
2020 2021 用于补充券商营运
证券
券商 收益 自有 年 06 年 06 资金；投资于存款、固定
股份 10,000 4.10% 409 135 - 0是 有 无
理财 凭证 资金 月 02 月 01 债券、货币基金等 收益
有限
日 日 固定收益类资产。
公司
中国 银行 固定收益类资产，
光大 非保 2020 包括但不限于银行 非保
银行 银行 本浮 自有 年 06 随时 存款、同业存单、 本浮
10,000 0.00% 99 - 0是 有 无
股份 理财 动收 资金 月 03 赎回 货币市场工具、银 动收
有限 益型 日 行间债券市场和证 益
公司 理财 券交易所发行的债
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券、货币市场基金、
债券基金、质押式
及买断式回购、其
他符合监管要求的
债券类资产等
阳光 资产 银行存款、债券、
资产 管理 2020 2020 货币基金、债券基 非保
资产
管理 公司 自有 年 06 年 09 金等法律法规或监 本浮
管理 5,000 0.00% 31 31 0是 有 无
股份 资产 资金 月 12 月 16 管允许投资的流动 动收
公司
有限 管理 日 日 性和固定收益类资 益
公司 计划 产
广发
收益凭证、银行间
证券 2020 2020 非保
券商 市场级别较高、流
资产 券商 自有 年 05 年 12 本浮
资管 5,000 动性较好的金融资 4.80% - 0是 有 无
管理 理财 资金 月 18 月 15 动收
计划 产，如国债、金融
有限 日 日 益
债、央行票据等。
公司
固定收益类资产，
包括但不限于银行
存款、同业存单、
中国 银行
货币市场工具、银
光大 非保 2020 2020 非保
行间债券市场和证
银行 银行 本浮 自有 年 04 年 07 本浮
400 券交易所发行的债 0.00% 18 18 - 0是 有 无
股份 理财 动收 资金 月 01 月 01 动收
券、货币市场基金、
有限 益型 日 日 益
债券基金、质押式
公司 理财
及买断式回购、其
他符合监管要求的
债券类资产等
中国 资产 银行存款、债券、
人寿 管理 2020 货币基金、债券基 非保
资产
资产 公司 自有 年 07 随时 金等法律法规或监 本浮
管理 15,000 0.00% 118 - 0是 有 无
管理 资产 资金 月 08 赎回 管允许投资的流动 动收
公司
有限 管理 日 性和固定收益类资 益
公司 计划 产
中国 资产 银行存款、债券、
人寿 管理 2020 货币基金、债券基 非保
资产
资产 公司 自有 年 07 随时 金等法律法规或监 本浮
管理 5,000 0.00% 33 - 0是 有 无
管理 资产 资金 月 21 赎回 管允许投资的流动 动收
公司
有限 管理 日 性和固定收益类资 益
公司 计划 产
中国 资产 资产 自有 2020 随时 银行存款、债券、 非保
5,000 0.00% 13 - 0是 有 无
人寿 管理 管理 资金 年 09 赎回 货币基金、债券基 本浮
13
中联重科股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
资产 公司 公司 月 03 金等法律法规或监 动收
管理 资产 日 管允许投资的流动 益
有限 管理 性和固定收益类资
公司 计划 产
证券公司提供债券
申万
券商 2020 2020 作为质物，以标准
宏源
券商 报价 自有 年 08 年 09 券折算比率计算出 固定
证券 10,000 3.00% 26 26 26 是 有 无
理财 式回 资金 月 13 月 14 质押债券的标准券 收益
有限
购 日 日 数量为融资额度向
公司
投资者融入资金
证券公司提供债券
申万
券商 2020 2020 作为质物，以标准
宏源
券商 报价 自有 年 08 年 09 券折算比率计算出 固定
证券 10,000 3.00% 25 25 25 是 有 无
理财 式回 资金 月 18 月 17 质押债券的标准券 收益
有限
购 日 日 数量为融资额度向
公司
投资者融入资金
证券公司提供债券
申万
券商 2020 2020 作为质物，以标准
宏源
券商 报价 自有 年 08 年 10 券折算比率计算出 固定
证券 10,000 3.10% 54 - 是 有 无
理财 式回 资金 月 18 月 20 质押债券的标准券 收益
有限
购 日 日 数量为融资额度向
公司
投资者融入资金
国泰
君安 2020 2020
国债 国债
证券 自有 年 09 年 09 固定
逆回 逆回 50,000 国债逆回购 3.43% 33 33 33 是 有 无
股份 资金 月 22 月 29 收益
购 购
有限 日 日
公司
国债、地方政府债
券、中央银行票据、
政府机构债券、金
融债券、银行存款、
银行 大额存单、同业存
北京
非保 2020 2020 单、公司信用类债 非保
银行
银行 本浮 自有 年 07 年 09 券、在银行间市场 本浮
股份 50,000 3.50% 297 304 304 是 有 无
理财 动收 资金 月 23 月 23 和证券交易所市场 动收
有限
益型 日 日 发行的资产支持证 益
公司
理财 券、公募证券投资
基金、其他债权类
资产及具有固定收
益特征的权益类资
产。
14
中联重科股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
现金、存款、货币
市场工具、债券资
银行
恒丰 产、信贷资产、信
非保 2020 2020 非保
银行 托贷款、委托贷款、
银行 本浮 自有 年 07 年 09 本浮
股份 50,000 信托受益权、特定 3.75% 385 386 386 是 有 无
理财 动收 资金 月 15 月 28 动收
有限 资产收（受）益权、
益型 日 日 益
公司 应收债权、债权收
理财
益权、委托债权、
定向计划等
455,40
合计 -- -- -- -- -- -- 4,342 4,178 -- 0 -- -- --
0
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
谈论的主要内
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 容及提供的资 调研的基本情况索引
料
2020 年 07 月 06 公司非公开发 具体调研情况刊登于
长沙 电话沟通 机构 投资者、分析师
日 行股票方案 巨潮资讯网
2020 年 08 月 23 公司 2020 年半 具体调研情况刊登于
长沙 电话沟通 机构 投资者、分析师
日 年度经营情况 巨潮资讯网
2020 年 09 月 29 公司非公开发 具体调研情况刊登于
长沙 电话沟通 机构 投资者、分析师
日 行股票方案 巨潮资讯网
15
中联重科股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：中联重科股份有限公司
单位：元
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 8,500,489,049.13 6,572,220,749.35
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 5,392,434,421.96 4,310,511,351.89
衍生金融资产
应收票据
应收账款 29,545,216,616.06 25,403,952,986.58
应收款项融资 2,182,763,703.18 1,749,976,581.89
预付款项 834,486,995.55 879,868,459.86
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 1,136,609,244.43 1,076,558,841.06
其中：应收利息 3,983,786.13 30,855,871.87
应收股利 14,400,000.00
买入返售金融资产
存货 14,931,335,968.67 11,771,581,258.08
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 11,303,588,022.88 9,230,959,214.35
其他流动资产 2,086,570,091.51 2,186,489,744.91
流动资产合计 75,913,494,113.37 63,182,119,187.97
非流动资产：
发放贷款和垫款
16
中联重科股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
债权投资
其他债权投资
长期应收款 13,790,268,141.00 7,783,194,581.81
长期股权投资 3,432,826,513.26 3,907,839,063.55
其他权益工具投资 2,525,615,505.54 2,367,478,747.59
其他非流动金融资产 592,685,554.42 277,005,171.09
投资性房地产
固定资产 5,603,522,228.02 5,802,580,571.78
在建工程 1,542,035,147.36 932,766,268.02
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 417,857,632.57 413,793,399.36
无形资产 3,904,835,520.19 4,047,921,280.51
开发支出 8,455,623.20 15,157,627.45
商誉 2,085,553,080.75 2,053,135,092.70
长期待摊费用 9,597,249.23 13,234,868.91
递延所得税资产 1,407,561,754.03 1,270,865,454.99
其他非流动资产 989,200.66 937,321.93
非流动资产合计 35,321,803,150.23 28,885,909,449.69
资产总计 111,235,297,263.60 92,068,028,637.66
流动负债：
短期借款 2,770,321,890.92 5,042,879,849.76
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债 36,637,266.83
衍生金融负债
应付票据 16,190,278,899.58 9,760,368,286.93
应付账款 13,529,873,233.51 9,300,711,951.63
预收款项
合同负债 2,715,150,713.30 1,933,825,099.60
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
17
中联重科股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
应付职工薪酬 780,806,603.98 682,922,173.09
应交税费 633,563,820.61 468,031,462.75
其他应付款 5,274,278,858.22 4,433,738,885.46
其中：应付利息 371,267,993.58 76,089,334.67
应付股利 313,328,718.99
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 558,029,988.53 2,441,552,997.78
其他流动负债 522,605,950.59 482,774,403.69
流动负债合计 42,974,909,959.24 34,583,442,377.52
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 2,536,139,792.15 2,842,053,921.11
应付债券 13,557,298,632.57 11,672,794,823.16
其中：优先股
永续债
租赁负债 339,157,094.76 329,020,765.91
长期应付款 1,168,139,868.29 446,191,069.78
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 661,119,635.72 670,819,153.91
递延所得税负债 459,761,774.80 455,280,845.20
其他非流动负债 2,284,449,296.28 1,535,255,939.02
非流动负债合计 21,006,066,094.57 17,951,416,518.09
负债合计 63,980,976,053.81 52,534,858,895.61
所有者权益：
股本 7,918,486,581.00 7,874,974,858.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 13,165,605,839.95 13,466,666,039.15
减：库存股 105,674,851.62 2,253,738,351.58
其他综合收益 -1,421,062,288.04 -1,253,154,115.33
18
中联重科股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
专项储备 57,641,969.27 42,754,563.19
盈余公积 3,555,367,355.45 3,555,367,355.45
一般风险准备
未分配利润 23,139,335,113.80 17,430,361,239.38
归属于母公司所有者权益合计 46,309,699,719.81 38,863,231,588.26
少数股东权益 944,621,489.98 669,938,153.79
所有者权益合计 47,254,321,209.79 39,533,169,742.05
负债和所有者权益总计 111,235,297,263.60 92,068,028,637.66
法定代表人：詹纯新 主管会计工作负责人：杜毅刚 会计机构负责人：吕红波
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 7,742,008,304.70 3,479,055,468.21
交易性金融资产 4,255,459,288.43 3,949,702,743.53
衍生金融资产
应收票据
应收账款 43,247,718,215.50 39,730,135,331.52
应收款项融资 1,681,103,917.52 1,113,506,021.34
预付款项 1,920,845,713.30 1,946,541,936.66
其他应收款 43,602,747,848.18 17,557,866,998.03
其中：应收利息 24,206,417.24 31,101,260.29
应收股利 219,640,533.20 205,240,533.20
存货 6,745,369,165.32 6,778,856,041.67
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,474,217,343.71 1,648,968,501.39
流动资产合计 110,669,469,796.66 76,204,633,042.35
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
19
中联重科股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
长期股权投资 22,501,637,871.15 21,134,175,320.67
其他权益工具投资 674,257,351.50 624,560,506.50
其他非流动金融资产 435,763,659.86 121,209,188.84
投资性房地产
固定资产 1,888,888,524.69 2,320,700,710.89
在建工程 392,989,878.38 169,463,256.66
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 45,810,276.75 57,819,747.92
无形资产 681,753,161.01 799,213,088.87
开发支出
商誉
长期待摊费用 4,125,383.69 4,174,268.63
递延所得税资产 481,428,345.08 428,175,377.15
其他非流动资产
非流动资产合计 27,106,654,452.11 25,659,491,466.13
资产总计 137,776,124,248.77 101,864,124,508.48
流动负债：
短期借款 6,797,249,727.77 9,688,412,831.67
交易性金融负债 36,637,266.83
衍生金融负债
应付票据 16,196,392,782.64 8,190,866,815.15
应付账款 44,390,159,628.26 18,124,873,503.90
预收款项
合同负债 2,698,926,846.25 7,960,859,180.30
应付职工薪酬 374,312,037.18 316,009,575.09
应交税费 521,271,642.28 175,371,227.86
其他应付款 7,512,794,364.41 3,836,001,023.16
其中：应付利息 325,997,780.90 82,477,475.59
应付股利 313,328,718.99
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 414,641,033.24 2,258,349,100.86
其他流动负债 393,109,385.26 118,914,893.86
流动负债合计 79,298,857,447.29 50,706,295,418.68
20
中联重科股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
非流动负债：
长期借款 2,282,230,963.00 2,596,508,265.00
应付债券 9,982,724,191.98 7,981,185,964.30
其中：优先股
永续债
租赁负债 29,760,989.97 37,332,035.47
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 530,228,564.89 534,216,779.67
递延所得税负债 33,873,665.23 23,851,627.80
其他非流动负债 2,278,759,406.63 1,525,186,808.57
非流动负债合计 15,137,577,781.70 12,698,281,480.81
负债合计 94,436,435,228.99 63,404,576,899.49
所有者权益：
股本 7,918,486,581.00 7,874,974,858.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 14,752,086,186.64 15,292,546,415.04
减：库存股 105,674,851.62 2,253,738,351.58
其他综合收益 3,885,752.81 3,885,752.81
专项储备 16,754,728.96 13,169,772.45
盈余公积 3,554,368,109.93 3,554,368,109.93
未分配利润 17,199,782,512.06 13,974,341,052.34
所有者权益合计 43,339,689,019.78 38,459,547,608.99
负债和所有者权益总计 137,776,124,248.77 101,864,124,508.48
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 16,416,805,486.62 9,492,865,605.65
其中：营业收入 16,416,805,486.62 9,492,865,605.65
利息收入
21
中联重科股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 14,435,403,145.59 8,579,038,093.43
其中：营业成本 11,979,300,641.99 6,702,046,224.00
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 96,907,848.37 83,709,960.57
销售费用 1,223,178,878.29 889,757,401.50
管理费用 493,316,903.97 332,675,016.49
研发费用 662,492,112.55 270,125,547.09
财务费用 -19,793,239.58 300,723,943.78
其中：利息费用 230,772,458.02 441,699,291.69
利息收入 91,298,718.04 77,356,377.57
加：其他收益 256,067,232.50 24,843,476.08
投资收益（损失以“－”号填
49,172,088.38 240,109,815.44
列）
其中：对联营企业和合营企业
42,283,017.61 40,314,290.66
的投资收益
以摊余成本计量的金融
-21,449,082.96
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
-48,262,323.76 37,925,974.02
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
-368,236,344.48 -99,335,743.40
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
-41,530,724.73 -19,712,834.80
列）
资产处置收益（损失以“-”号填
-1,241,544.04 4,333,977.35
列）
22
中联重科股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,827,370,724.90 1,101,992,176.91
加：营业外收入 52,875,995.63 44,241,487.37
减：营业外支出 17,211,820.53 11,992,777.24
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,863,034,900.00 1,134,240,887.04
减：所得税费用 178,470,808.92 245,044,363.26
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,684,564,091.08 889,196,523.78
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
1,684,564,091.08 889,196,523.78
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 1,668,051,544.80 903,533,358.69
2.少数股东损益 16,512,546.28 -14,336,834.91
六、其他综合收益的税后净额 50,877,356.81 -136,283,242.40
归属母公司所有者的其他综合收益
50,877,356.81 -136,283,242.40
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
-16,991,059.58 -46,940,337.82
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
-16,991,059.58 -46,940,337.82
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
67,868,416.39 -89,342,904.58
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
23
中联重科股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额 67,868,416.39 -89,342,904.58
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 1,735,441,447.89 752,913,281.38
归属于母公司所有者的综合收益
1,718,928,901.61 767,250,116.29
总额
归属于少数股东的综合收益总额 16,512,546.28 -14,336,834.91
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.22 0.11
（二）稀释每股收益 0.22 0.11
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：詹纯新 主管会计工作负责人：杜毅刚 会计机构负责人：吕红波
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 17,558,113,370.83 5,992,035,637.21
减：营业成本 14,667,252,320.26 4,432,868,979.88
税金及附加 55,590,165.16 42,668,380.14
销售费用 834,107,492.40 377,796,580.27
管理费用 323,717,967.87 180,032,173.17
研发费用 301,407,755.19 169,015,554.43
财务费用 -162,165,989.14 32,048,944.15
其中：利息费用 195,920,954.37 414,484,086.95
利息收入 201,174,933.24 75,434,465.75
加：其他收益 154,348,617.68 17,800,642.91
投资收益（损失以“－”号填
-198,802,276.36 238,917,398.27
列）
其中：对联营企业和合营企
43,127,389.80 40,314,290.66
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
-17,565,754.58
资产终止确认收益
24
中联重科股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
-51,416,220.04 38,435,237.41
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
-275,599,872.41 3,546,765.28
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
-31,567,173.10 0.00
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
1,031,362.11 4,760,293.69
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,136,198,096.97 1,061,065,362.73
加：营业外收入 29,965,038.43 19,628,378.92
减：营业外支出 3,974,409.52 8,889,899.15
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
1,162,188,725.88 1,071,803,842.50
列）
减：所得税费用 150,191,432.95 158,644,707.28
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,011,997,292.93 913,159,135.22
（一）持续经营净利润（净亏损
1,011,997,292.93 913,159,135.22
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
25
中联重科股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 1,011,997,292.93 913,159,135.22
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 45,244,039,164.21 31,754,970,870.63
其中：营业收入 45,244,039,164.21 31,754,970,870.63
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 38,797,381,832.54 28,105,994,046.67
其中：营业成本 32,343,619,584.28 22,286,066,296.44
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 286,066,271.69 259,503,003.29
销售费用 3,139,550,489.66 2,770,294,525.95
管理费用 1,282,012,243.15 1,143,559,163.03
研发费用 1,710,722,805.49 730,628,246.86
财务费用 35,410,438.27 915,942,811.10
26
中联重科股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
其中：利息费用 764,120,895.25 1,310,071,346.35
利息收入 183,546,997.17 218,167,620.31
加：其他收益 343,235,840.47 111,733,488.30
投资收益（损失以“－”号填
331,962,770.95 496,795,884.41
列）
其中：对联营企业和合营企业
108,730,797.59 122,789,940.70
的投资收益
以摊余成本计量的金融
-26,396,384.02
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
120,350,149.25 392,839,922.16
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
-811,585,636.67 -389,448,287.87
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
-87,996,370.66 -64,854,983.49
列）
资产处置收益（损失以“-”号填
185,674,185.37 6,287,554.27
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 6,528,298,270.38 4,202,330,401.74
加：营业外收入 113,276,642.80 88,525,040.81
减：营业外支出 60,027,466.37 46,174,941.86
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 6,581,547,446.81 4,244,680,500.69
减：所得税费用 846,146,913.12 784,900,474.61
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 5,735,400,533.69 3,459,780,026.08
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
5,735,400,533.69 3,459,780,026.08
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 5,686,319,128.32 3,479,822,342.92
2.少数股东损益 49,081,405.37 -20,042,316.84
六、其他综合收益的税后净额 -145,253,426.61 -105,154,592.82
归属母公司所有者的其他综合收益
-145,253,426.61 -105,154,592.82
的税后净额
27
中联重科股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
（一）不能重分类进损益的其他综
77,271,061.98 -48,462,740.26
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
77,271,061.98 -48,462,740.26
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
-222,524,488.59 -56,691,852.56
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额 -222,524,488.59 -56,691,852.56
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 5,590,147,107.08 3,354,625,433.26
归属于母公司所有者的综合收益
5,541,065,701.71 3,374,667,750.10
总额
归属于少数股东的综合收益总额 49,081,405.37 -20,042,316.84
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.76 0.44
（二）稀释每股收益 0.76 0.44
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：詹纯新 主管会计工作负责人：杜毅刚 会计机构负责人：吕红波
28
中联重科股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 44,935,600,579.90 20,069,328,003.88
减：营业成本 37,270,401,646.26 15,002,972,822.81
税金及附加 171,538,267.59 131,881,422.76
销售费用 2,225,327,096.35 1,208,094,985.50
管理费用 785,198,216.80 644,895,376.68
研发费用 830,002,706.14 491,637,252.67
财务费用 -217,206,232.58 612,755,574.87
其中：利息费用 654,003,338.45 1,197,840,078.36
利息收入 420,494,229.71 162,379,154.25
加：其他收益 172,899,103.14 34,440,785.32
投资收益（损失以“－”号填
129,851,578.25 442,070,779.42
列）
其中：对联营企业和合营企
108,643,276.21 122,572,782.80
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
-24,764,061.66
资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
110,135,128.93 393,351,622.49
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
-675,343,586.17 -55,617,055.45
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
-71,677,819.23 -16,862,505.90
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
132,209,708.29 6,318,609.94
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 3,668,412,992.55 2,780,792,804.41
加：营业外收入 74,819,331.74 47,580,913.43
减：营业外支出 34,843,258.98 33,526,593.34
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
3,708,389,065.31 2,794,847,124.50
列）
减：所得税费用 482,947,605.59 396,302,643.88
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 3,225,441,459.72 2,398,544,480.62
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中联重科股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
（一）持续经营净利润（净亏损
3,225,441,459.72 2,398,544,480.62
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 3,225,441,459.72 2,398,544,480.62
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
30
中联重科股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 38,482,501,368.23 30,588,753,480.95
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 272,532,083.57 330,725,486.61
收到其他与经营活动有关的现金 1,986,339,024.43 777,416,780.95
经营活动现金流入小计 40,741,372,476.23 31,696,895,748.51
购买商品、接受劳务支付的现金 27,961,065,737.20 21,073,873,725.14
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
2,382,449,324.07 1,973,889,354.28
金
支付的各项税费 2,406,359,359.45 1,899,281,726.61
支付其他与经营活动有关的现金 3,974,603,672.39 1,787,386,220.52
经营活动现金流出小计 36,724,478,093.11 26,734,431,026.55
经营活动产生的现金流量净额 4,016,894,383.12 4,962,464,721.96
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 10,971,501,788.32 16,339,929,400.45
取得投资收益收到的现金 327,509,549.83 371,074,913.18
处置固定资产、无形资产和其他 310,418,204.01 66,119,880.70
31
中联重科股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 802,056,667.01 16,675,800.32
投资活动现金流入小计 12,411,486,209.17 16,793,799,994.65
购建固定资产、无形资产和其他
885,247,021.45 500,165,973.09
长期资产支付的现金
投资支付的现金 11,953,049,104.59 17,943,521,242.02
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
165,707,259.59
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 436,207,134.69 145,440,822.45
投资活动现金流出小计 13,274,503,260.73 18,754,835,297.15
投资活动产生的现金流量净额 -863,017,051.56 -1,961,035,302.50
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,761,233,017.43 158,218,952.03
其中：子公司吸收少数股东投资
500,000,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金 56,280,347,894.87 25,842,749,840.15
收到其他与筹资活动有关的现金 646,574,088.80
筹资活动现金流入小计 58,688,155,001.10 26,000,968,792.18
偿还债务支付的现金 58,759,190,351.78 25,135,511,391.96
分配股利、利润或偿付利息支付
799,720,612.01 2,475,650,907.34
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
35,000,000.00
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 755,556,209.67 2,155,387,559.87
筹资活动现金流出小计 60,314,467,173.46 29,766,549,859.17
筹资活动产生的现金流量净额 -1,626,312,172.36 -3,765,581,066.99
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-35,503,994.11 8,584,737.02
影响
五、现金及现金等价物净增加额 1,492,061,165.09 -755,566,910.51
加：期初现金及现金等价物余额 5,073,252,989.68 8,754,327,845.15
六、期末现金及现金等价物余额 6,565,314,154.77 7,998,760,934.64
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中联重科股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 23,582,256,658.13 19,753,884,769.85
收到的税费返还 156,850,610.58 61,443,109.99
收到其他与经营活动有关的现金 2,156,691,874.33 2,141,421,354.87
经营活动现金流入小计 25,895,799,143.04 21,956,749,234.71
购买商品、接受劳务支付的现金 12,364,352,205.72 13,405,432,501.48
支付给职工以及为职工支付的现
1,030,326,612.08 915,677,473.69
金
支付的各项税费 1,190,832,399.19 735,271,643.73
支付其他与经营活动有关的现金 5,884,743,649.26 3,170,132,875.06
经营活动现金流出小计 20,470,254,866.25 18,226,514,493.96
经营活动产生的现金流量净额 5,425,544,276.79 3,730,234,740.75
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 9,897,441,357.03 11,586,029,806.36
取得投资收益收到的现金 318,123,750.18 364,439,533.39
处置固定资产、无形资产和其他
219,004,437.55 4,359,131.24
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,225,979,594.24
投资活动现金流入小计 11,660,549,139.00 11,954,828,470.99
购建固定资产、无形资产和其他
263,703,963.10 359,442,642.32
长期资产支付的现金
投资支付的现金 10,210,969,143.88 13,305,160,750.70
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 484,561,616.18 903,130,464.92
投资活动现金流出小计 10,959,234,723.16 14,567,733,857.94
投资活动产生的现金流量净额 701,314,415.84 -2,612,905,386.95
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,261,025,713.07 157,475,433.18
取得借款收到的现金 28,491,229,909.48 23,789,544,125.23
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中联重科股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 29,752,255,622.55 23,947,019,558.41
偿还债务支付的现金 31,565,265,116.06 19,426,892,026.48
分配股利、利润或偿付利息支付
723,811,752.13 2,412,669,211.21
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 2,145,481,364.11
筹资活动现金流出小计 32,289,076,868.19 23,985,042,601.80
筹资活动产生的现金流量净额 -2,536,821,245.64 -38,023,043.39
四、汇率变动对现金及现金等价物的
858,046.89 488,408.70
影响
五、现金及现金等价物净增加额 3,590,895,493.88 1,079,794,719.11
加：期初现金及现金等价物余额 2,405,968,673.42 3,978,679,073.66
六、期末现金及现金等价物余额 5,996,864,167.30 5,058,473,792.77
二、财务报表调整情况说明
1、2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
□ 适用 √ 不适用
2、2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
中联重科股份有限公司
董 事 会
二○二○年十月三十一日
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