中联重科股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
中联重科股份有限公司
2021 年第一季度报告
2021 年 04 月
1
中联重科股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司董事长兼 CEO 詹纯新先生、主管会计工作负责人杜毅刚女士及会计机
构负责人(会计主管人员)吕红波先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准
确、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 19,049,979,659.20 9,066,682,073.67 110.11%
归属于上市公司股东的净利润（元） 2,415,513,572.98 1,026,091,689.50 135.41%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
2,243,286,533.76 870,193,948.68 157.79%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 2,660,341,321.60 319,110,827.46 733.67%
基本每股收益（元/股） 0.30 0.14 114.29%
稀释每股收益（元/股） 0.30 0.14 114.29%
加权平均净资产收益率 4.66% 2.61% 2.05%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 135,294,831,232.64 116,274,938,529.14 16.36%
归属于上市公司股东的净资产（元） 55,393,747,125.47 46,743,743,472.54 18.51%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 52,058,072.80
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
20,148,640.47
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
债务重组损益 -9,778,511.93
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金 132,706,324.66
融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 14,382,416.62
减：所得税影响额 36,499,599.74
少数股东权益影响额（税后） 790,303.66
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合计 172,227,039.22 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数 326,501 0
东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
香港中央结算
（代理人）有限
公司（HKSCC 境外法人 18.23% 1,579,646,201 0
NOMINEES
LIMITED）
湖南省人民政府
国有资产监督管 国有法人 14.46% 1,253,314,876 0
理委员会
长沙中联和一盛
投资合伙企业 境内非国有法人 7.87% 682,201,864 0 质押 309,745,471
（有限合伙）
香港中央结算有
境外法人 4.69% 406,738,424 0
限公司
中联重科股份有
限公司－第一期 其他 4.51% 390,449,924 0
员工持股计划
中国证券金融股
国有法人 2.69% 233,042,928 0
份有限公司
智真国际有限公
境外法人 1.95% 168,635,602 0
司
乌鲁木齐凤凰基
其他 1.72% 148,869,223 148,869,223
石股权投资管理
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有限合伙企业－
马鞍山煊远基石
股权投资合伙企
业（有限合伙）
中央汇金资产管
国有法人 1.34% 115,849,400 0
理有限责任公司
上海浦东发展银
行股份有限公司
－广发高端制造 其他 1.19% 102,939,044 0
股票型发起式证
券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
香港中央结算（代理人）有限公司
1,579,646,201 境外上市外资股 1,579,646,201
（HKSCC NOMINEES LIMITED）
湖南省人民政府国有资产监督管
1,253,314,876 人民币普通股 1,253,314,876
理委员会
长沙中联和一盛投资合伙企业（有
682,201,864 人民币普通股 682,201,864
限合伙）
香港中央结算有限公司 406,738,424 人民币普通股 406,738,424
中联重科股份有限公司－第一期
390,449,924 人民币普通股 390,449,924
员工持股计划
中国证券金融股份有限公司 233,042,928 人民币普通股 233,042,928
智真国际有限公司 168,635,602 人民币普通股 168,635,602
中央汇金资产管理有限责任公司 115,849,400 人民币普通股 115,849,400
上海浦东发展银行股份有限公司
－广发高端制造股票型发起式证 102,939,044 人民币普通股 102,939,044
券投资基金
兴业银行股份有限公司－广发兴
43,410,401 人民币普通股 43,410,401
诚混合型证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的
无
说明
前 10 名股东参与融资融券业务情
无
况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
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2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
项目名称 期末（本期）金额 期初（上期）金额 增减率 原因说明
货币资金 19,216,795,703.76 12,483,470,167.53 53.94% 主要系收到定向增发款项
主要系本期短期闲置资金新购置理
交易性金融资产 10,102,850,066.55 4,283,920,474.90 135.83%
财产品
应收票据 327,673,266.41 241,320,041.08 35.78% 主要系销售增长，票据结算增加
预付款项 1,198,221,753.92 879,982,211.32 36.16% 主要系本期预付原材料款增加
短期借款 主要系调整负债结构以降低融资成
4,666,088,256.62 2,958,487,965.73 57.72%
本
一年内到期的非流
455,098,982.62 269,604,394.54 68.80% 主要系一年内到期的长期借款增加
动负债
其他流动负债 3,089,039,709.63 637,201,577.85 384.78% 主要系本期新发行超短融影响
资本公积 19,110,638,203.63 13,516,649,785.66 41.39% 主要系定向增发影响
主要系主要产品竞争力持续增强，
营业收入 19,049,979,659.20 9,066,682,073.67 110.11%
市占率提升
主要系主要产品竞争力持续增强，
营业成本 13,874,359,690.18 6,296,309,383.02 120.36%
销售规模增长
税金及附加 86,182,696.70 55,931,618.82 54.09% 主要系与销售相关税费增加
主要系销售相关职工薪酬、保险、
销售费用 1,053,191,771.65 704,133,951.63 49.57%
售后服务等费用增加
管理费用 441,439,133.69 305,173,325.36 44.65% 主要系员工持股计划费用增加
研发费用 812,099,802.40 241,732,169.23 235.95% 主要系研发投入增加
财务费用 主要系财务收益增加及汇兑损失减
61,472,299.10 279,973,313.67 -78.04%
少
投资收益 101,514,797.75 161,347,574.00 -37.08% 主要系理财收益减少
公允价值变动收益 110,763,014.03 -27,589,427.35 主要系金融资产公允价值变动增加
主要系从谨慎性出发，应收拨备计
信用减值损失 -178,716,423.08 -125,945,289.15 41.90%
提增加
营业外收入 23,436,286.31 14,101,888.23 66.19% 主要系非经营性收入增加
营业外支出 9,543,163.10 13,875,771.84 -31.22% 主要系非经营性支出减少
所得税费用 主要系盈利能力提升、利润总额增
445,539,373.30 235,672,732.18 89.05%
加
经营活动产生的现
2,660,341,321.60 319,110,827.46 733.67% 主要系销售回款增加
金流量净额
投资活动产生的现 -5,985,672,593.64 39,692,640.27 主要系购置理财产品支出增加
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金流量净额
筹资活动产生的现
10,185,025,713.90 2,422,090,921.99 320.51% 主要系收到定向增发款项影响
金流量净额
现金及现金等价物
6,836,150,279.52 2,757,887,724.79 147.88% 主要系收到定向增发款项影响
净增加额
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
计入权
本期公
益的累
证券品 证券代 证券简 最初投 会计计 期初账 允价值 本期购 本期出 报告期 期末账 会计核 资金来
计公允
种 码 称 资成本 量模式 面价值 变动损 买金额 售金额 损益 面价值 算科目 源
价值变
益
动
交易性
境内外 建设机 42,616, 公允价 48,642, -2,993,3 -2,993,3 45,649,
600984 0.00 0.00 0.00 金融资 其他
股票 械 333.66 值计量 488.05 83.88 83.88 104.17
产
交易性
境内外 远大住 30,264, 公允价 88,867, 20,397, 20,397, 109,796
HK2163 0.00 0.00 0.00 金融资 其他
股票 工 464.48 值计量 348.21 816.66 816.66 ,035.63
产
交易性
境内外 交通银 5,291,7 公允价 3,796,11 372,833 372,833 4,168,9
601328 0.00 0.00 0.00 金融资 其他
股票 行 36.00 值计量 9.04 .12 .12 52.16
产
境内外 600820 隧道股 68,000. 公允价 1,751,2 16,185. 0.00 0.00 0.00 16,185. 1,767,4 交易性 其他
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股票 份 00 值计量 60.28 40 40 45.68 金融资
产
交易性
境内外 重庆钢 6,440,6 公允价 4,433,5 239,653 239,653 4,673,2
601005 0.00 0.00 0.00 金融资 其他
股票 铁 84.05 值计量 87.16 .36 .36 40.52
产
交易性
境内外 华铁应 109,999 公允价 122,554 60,181, 60,181, 182,735
603300 0.00 0.00 0.00 金融资 其他
股票 急 ,998.72 值计量 ,346.40 158.72 158.72 ,505.12
产
交易性
境内外 *ST 宝 589,820 公允价 476,671 55,370. 55,370. 532,042
000595 0.00 0.00 0.00 金融资 其他
股票 实 .35 值计量 .14 89 89 .03
产
195,271 270,521 78,269, 78,269, 349,322
合计 -- 0.00 0.00 0.00 -- --
,037.26 ,820.28 634.27 634.27 ,325.31
证券投资审批董事会公告
披露日期
证券投资审批股东会公告
披露日期（如有)
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
投资项目 是否已变 募集资金 截止报告期末 截止报告期末 项目达到预 年初至报 是否到达 项目可行性是
更项目 承诺投资总额 累计投入金额 投资进度（3）= 定可使用状 告期末实 预期效益 否发生重大变
（1） （2） （2）/（1） 态日期 现的效益 化
挖掘机械智能制 否 240,000.00 35,023.75 14.59% 2021年12月 不适用 不适用 否
造项目 30日
搅拌车类产品智 否 35,000.00 1,270.91 3.63% 2021年9月 不适用 不适用 否
能制造升级项目 30日
关键零部件智能 否 130,000.00 12,223.03 9.40% 2022年12月 不适用 不适用 否
制造项目 31日
补充流动资金 否 109,400.00 16,165.33 14.78% 不适用 不适用 不适用 否
合计 — 514,400.00 64,683.02 — — — — —
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六、对 2021 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额
券商理财产品 自有资金 8,000 8,000 0
信托理财产品 自有资金 0 4,000 0
银行理财产品 自有资金 230,150 310,150 0
其他类 自有资金 50,000 135,000 0
合计 288,150 457,150 0
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
受托 事项
受托 报告 计提 未来
机构 报告 概述
机构 参考 预期 期损 减值 是否 是否
名称 报酬 期实 及相
（或 产品 资金 起始 终止 年化 收益 益实 准备 经过 还有
（或 金额 资金投向 确定 际损 关查
受托 类型 来源 日期 日期 收益 （如 际收 金额 法定 委托
受托 方式 益金 询索
人） 率 有 回情 （如 程序 理财
人姓 额 引（如
类型 况 有） 计划
名） 有）
银行
华夏 现金、国债、央行
非保 2021 2021 非保
银行 票据、金融债、企
银行 本浮 自有 年 01 年 05 本浮
股份 50,000 业债、短期融资券、 3.95% 671 444 - 0是 有 无
理财 动收 资金 月 08 月 12 动收
有限 中期票据等高信用
益型 日 日 益
公司 等级债券
理财
现金，期限在 1 年
华夏
开放 2021 以内(含 1 年)的银 非保
基金
公募 式货 自有 年 03 随时 行存款、债券回购、本浮
管理 20,000 / 9- 0是 有 无
基金 币型 资金 月 25 赎回 中央银行票据、同 动收
有限
基金 日 业存单，剩余期限 益
公司
在 397 天以内(含
10
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397 天)的债券、非
金融企业债务融资
工具、资产支持证
券，以及法律法规
或中国证监会、中
国人民银行认可的
其他具有良好流动
性的金融工具。
包括现金、期限在
一年以内(含一年)
的银行存款、债券
回购、中央银行票
南方 据、同业存单，剩
基金 开放 2021 余期限在 397 天以 非保
管理 公募 式货 自有 年 03 随时 内(含 397 天)的债 本浮
20,000 / 6- 0是 有 无
股份 基金 币型 资金 月 25 赎回 券、非金融企业债 动收
有限 基金 日 务融资工具、资产 益
公司 支持证券以及中国
证监会、中国人民
银行认可的其他具
有良好流动性的货
币市场工具。
包括现金、期限在
一年以内(含一年)
的银行存款、债券
回购、中央银行票
南方 据、同业存单，剩
基金 开放 2021 2021 余期限在 397 天以 非保
管理 公募 式货 自有 年 02 年 03 内(含 397 天)的债 本浮
10,000 / 25 25 0是 有 无
股份 基金 币型 资金 月 01 月 08 券、非金融企业债 动收
有限 基金 日 日 务融资工具、资产 益
公司 支持证券以及中国
证监会、中国人民
银行认可的其他具
有良好流动性的货
币市场工具。
银行
华夏 现金、国债、央行
非保 2021 2021 非保
银行 票据、金融债、企
银行 本浮 自有 年 01 年 06 本浮
股份 50,000 业债、短期融资券、 3.80% 822 221 - 0是 有 无
理财 动收 资金 月 21 月 28 动收
有限 中期票据等高信用
益型 日 日 益
公司 等级债券
理财
中信 银行 银行 50,000 自有 2021 2021 货币市场类：现金、非保 3.85% 949 - 0是 有 无
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银行 理财 非保 资金 年 03 年 09 存款、大额存单、 本浮
股份 本浮 月 31 月 27 同业存单、货币基 动收
有限 动收 日 日 金、质押式回购和 益
公司 益型 其他货币市场资
理财 产；固定收益类：
国债、地方政府债、
中央银行票据、政
府机构债券、金融
债券、公司信用债、
在银行间和证券交
易所发行的资产支
持证券、非公开定
向债务融资工具、
债券型证券投资基
金、非标准化债权
类资产和其他固定
收益类资产。
货币市场类：现金、
存款、大额存单、
同业存单、货币基
金、质押式回购和
其他货币市场资
产；固定收益类：
银行 国债、地方政府债、
中信
非保 2021 2021 中央银行票据、政 非保
银行
银行 本浮 自有 年 01 年 12 府机构债券、金融 本浮
股份 50,000 3.95% 1,851 403 - 0是 有 无
理财 动收 资金 月 13 月 21 债券、公司信用债、动收
有限
益型 日 日 在银行间和证券交 益
公司
理财 易所发行的资产支
持证券、非公开定
向债务融资工具、
债券型证券投资基
金、非标准化债权
类资产和其他固定
收益类资产。
国债、金融债、央
行票据、地方政府
银行
招商 债、政府机构债、
非保 2021 2021 非保
银行 企业债、公司债、
银行 本浮 自有 年 01 年 08 本浮
股份 30,000 短期融资券、超短 3.90% 686 221 - 0是 有 无
理财 动收 资金 月 21 月 23 动收
有限 期融资券、中期票
益型 日 日 益
公司 据、中小企业集合
理财
票据、次级债、二
级资本债、非公开
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定向债务融资工具
(PPN)、资产支持票
据、信贷资产支持
证券及证券交易所
挂牌交易的资产支
持证券、固定收益
类公开募集证券投
资基金、同业存单
等标准化债权资
产，以及各类银行
存款、大额存单、
资金拆借、债券逆
回购等资产，以及
主要投资于标准化
债权资产的资产管
理计划或信托计划
等；信托贷款、应
收账款、收益权转
让（附回购）、承兑
汇票、信用证、收
益凭证、可续期贷
款/永续债权投资资
产、股权收益权转
让（附回购）等各
类非标准化债权资
产以及投资于非标
准化债权资产的资
产管理计划或信托
计划等；国债期货、
利率互换等挂钩固
定收益资产的衍生
金融工具。
中联 银行存款、债券、
重科 多添 2021 2021 货币基金、债券基 非保
广发 资本 富 自有 年 01 年 04 金等法律法规或监 本浮
8,000 4.80% 266 266 - 0是 有 无
证券 有限 12 资金 月 27 月 24 管允许投资的流动 动收
责任 号 日 日 性和固定收益类资 益
公司 产
北京 银行存款、债券、
2021 非保
君来 光银 货币基金、债券基
光大 自有 年 03 随时 本浮
资本 现金 150 金等法律法规或监 2.90% - 0是 有 无
银行 资金 月 01 赎回 动收
管理 A 管允许投资的流动
日 益
有限 性和固定收益类资
13
中联重科股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
公司 产
288,15
合计 -- -- -- -- -- -- 5,245 1,595 -- 0 -- -- --
0
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
谈论的主要内
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 容及提供的资 调研的基本情况索引
料
公司 2020 年年
2021 年 03 月 31 具体调研情况刊登于
长沙 电话沟通 机构 投资者、分析师 度经营情况及
日 巨潮资讯网
年度报告
14
中联重科股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：中联重科股份有限公司
单位：元
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 19,216,795,703.76 12,483,470,167.53
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 10,102,850,066.55 4,283,920,474.90
衍生金融资产
应收票据 327,673,266.41 241,320,041.08
应收账款 38,370,858,127.28 32,715,406,718.12
应收款项融资 1,900,115,028.78 2,290,702,387.47
预付款项 1,198,221,753.92 879,982,211.32
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 1,234,429,755.30 1,022,593,760.47
其中：应收利息 5,656,102.23 4,580,527.12
应收股利
买入返售金融资产
存货 16,854,927,425.31 14,652,384,310.12
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 9,418,346,096.48 10,367,425,856.47
其他流动资产 2,585,599,233.14 2,307,931,226.86
流动资产合计 101,209,816,456.93 81,245,137,154.34
非流动资产：
发放贷款和垫款
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债权投资
其他债权投资
长期应收款 11,901,592,141.29 13,009,990,056.97
长期股权投资 3,559,974,170.89 3,387,958,164.81
其他权益工具投资 2,026,823,882.78 2,279,029,892.51
其他非流动金融资产 501,810,632.70 423,670,799.28
投资性房地产
固定资产 6,198,645,607.12 6,109,216,400.63
在建工程 1,505,015,028.13 1,233,096,522.13
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 445,593,737.34 457,262,854.92
无形资产 4,462,413,493.02 4,554,681,967.48
开发支出 20,880,502.63 20,901,384.59
商誉 2,032,678,783.98 2,091,161,775.43
长期待摊费用 8,873,488.50 10,009,121.09
递延所得税资产 1,419,709,548.08 1,451,817,755.36
其他非流动资产 1,003,759.25 1,004,679.60
非流动资产合计 34,085,014,775.71 35,029,801,374.80
资产总计 135,294,831,232.64 116,274,938,529.14
流动负债：
短期借款 4,666,088,256.62 2,958,487,965.73
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 22,185,434,292.20 18,920,993,682.35
应付账款 15,943,955,388.14 13,663,256,515.58
预收款项
合同负债 3,268,482,286.41 2,777,087,292.76
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
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应付职工薪酬 825,958,825.75 1,132,508,630.17
应交税费 1,205,544,415.44 1,117,230,624.53
其他应付款 5,324,508,798.29 5,471,669,250.21
其中：应付利息 198,474,956.65 88,807,936.23
应付股利 263,196,123.96 263,196,123.96
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 455,098,982.62 269,604,394.54
其他流动负债 3,089,039,709.63 637,201,577.85
流动负债合计 56,964,110,955.10 46,948,039,933.72
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 2,859,805,837.09 2,927,019,193.60
应付债券 13,437,715,688.06 13,409,586,631.00
其中：优先股
永续债
租赁负债 301,774,796.19 319,959,899.11
长期应付款 1,151,383,907.84 1,163,196,083.58
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 901,582,340.29 699,212,950.64
递延所得税负债 469,780,609.85 489,750,688.94
其他非流动负债 2,681,259,730.33 2,431,260,461.96
非流动负债合计 21,803,302,909.65 21,439,985,908.83
负债合计 78,767,413,864.75 68,388,025,842.55
所有者权益：
股本 8,666,612,984.00 7,937,690,533.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 19,110,638,203.63 13,516,649,785.66
减：库存股
其他综合收益 -1,312,620,735.40 -1,287,270,795.72
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专项储备 68,736,894.89 59,352,877.26
盈余公积 3,924,203,470.88 3,924,203,470.88
一般风险准备
未分配利润 24,936,176,307.47 22,593,117,601.46
归属于母公司所有者权益合计 55,393,747,125.47 46,743,743,472.54
少数股东权益 1,133,670,242.42 1,143,169,214.05
所有者权益合计 56,527,417,367.89 47,886,912,686.59
负债和所有者权益总计 135,294,831,232.64 116,274,938,529.14
法定代表人：詹纯新 主管会计工作负责人：杜毅刚 会计机构负责人：吕红波
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 12,416,403,865.06 8,992,368,084.41
交易性金融资产 9,008,833,718.42 3,282,815,508.95
衍生金融资产
应收票据 318,381,305.31 230,239,529.30
应收账款 48,996,582,466.04 44,015,026,155.11
应收款项融资 1,854,924,158.43 2,061,863,889.97
预付款项 2,012,514,044.25 2,074,242,985.94
其他应收款 32,960,240,053.83 31,918,765,466.25
其中：应收利息 8,926,092.26 28,736,373.34
应收股利
存货 6,526,291,743.87 6,774,843,733.97
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,497,235,570.59 1,448,045,931.67
流动资产合计 115,591,406,925.80 100,798,211,285.57
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
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长期股权投资 24,335,134,780.24 24,291,759,089.87
其他权益工具投资 354,850,529.38 546,627,737.60
其他非流动金融资产 234,853,049.16 177,220,884.91
投资性房地产
固定资产 1,841,103,007.56 1,848,988,078.25
在建工程 391,920,263.22 332,235,044.43
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 41,430,644.55 46,913,174.67
无形资产 789,607,493.37 800,661,509.74
开发支出 169,811.32 169,811.32
商誉
长期待摊费用 3,687,584.06 3,909,304.22
递延所得税资产 536,745,574.89 549,223,023.71
其他非流动资产
非流动资产合计 28,529,502,737.75 28,597,707,658.72
资产总计 144,120,909,663.55 129,395,918,944.29
流动负债：
短期借款 7,768,065,911.69 5,852,464,220.72
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 21,849,880,616.11 19,219,226,638.57
应付账款 33,908,789,623.06 34,842,872,503.31
预收款项
合同负债 3,026,099,698.05 2,607,772,441.57
应付职工薪酬 344,853,540.99 510,537,729.28
应交税费 624,089,581.41 495,468,645.00
其他应付款 7,681,473,546.82 7,741,070,661.06
其中：应付利息 150,728,971.18 108,153,803.12
应付股利 263,196,123.96 263,196,123.96
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 219,717,491.12 22,387,673.00
其他流动负债 2,949,739,835.62 533,646,433.69
流动负债合计 78,372,709,844.87 71,825,446,946.20
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非流动负债：
长期借款 2,491,905,174.00 2,245,113,360.00
应付债券 9,987,763,801.22 9,985,223,788.02
其中：优先股
永续债
租赁负债 25,707,679.41 27,225,172.95
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 438,802,612.33 541,301,999.56
递延所得税负债 26,212,890.38 13,673,639.95
其他非流动负债 2,665,250,406.63 2,415,250,406.63
非流动负债合计 15,635,642,563.97 15,227,788,367.11
负债合计 94,008,352,408.84 87,053,235,313.31
所有者权益：
股本 8,666,612,984.00 7,937,690,533.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 20,666,651,287.23 15,079,343,091.72
减：库存股
其他综合收益 -23,141,735.93 -156,229,002.00
专项储备 21,955,074.67 15,903,958.32
盈余公积 3,923,204,225.36 3,923,204,225.36
未分配利润 16,857,275,419.38 15,542,770,824.58
所有者权益合计 50,112,557,254.71 42,342,683,630.98
负债和所有者权益总计 144,120,909,663.55 129,395,918,944.29
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 19,049,979,659.20 9,066,682,073.67
其中：营业收入 19,049,979,659.20 9,066,682,073.67
利息收入
20
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已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 16,328,745,393.72 7,883,253,761.73
其中：营业成本 13,874,359,690.18 6,296,309,383.02
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任合同准备金
净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 86,182,696.70 55,931,618.82
销售费用 1,053,191,771.65 704,133,951.63
管理费用 441,439,133.69 305,173,325.36
研发费用 812,099,802.40 241,732,169.23
财务费用 61,472,299.10 279,973,313.67
其中：利息费用 216,529,330.91 261,066,425.21
利息收入 51,688,468.40 50,871,181.80
加：其他收益 49,073,544.85 39,724,960.68
投资收益（损失以“－”号填
101,514,797.75 161,347,574.00
列）
其中：对联营企业和合营企业
42,126,999.47 47,188,850.87
的投资收益
以摊余成本计量的金融
-9,778,511.93
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
110,763,014.03 -27,589,427.35
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
-178,716,423.08 -125,945,289.15
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
-1,380,904.89
列）
资产处置收益（损失以“-”号填 52,475,652.41 56,272,547.03
21
中联重科股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 2,856,344,851.44 1,285,857,772.26
加：营业外收入 23,436,286.31 14,101,888.23
减：营业外支出 9,543,163.10 13,875,771.84
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 2,870,237,974.65 1,286,083,888.65
减：所得税费用 445,539,373.30 235,672,732.18
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 2,424,698,601.35 1,050,411,156.47
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
2,424,698,601.35 1,050,411,156.47
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润 2,415,513,572.98 1,026,091,689.50
2.少数股东损益 9,185,028.37 24,319,466.97
六、其他综合收益的税后净额 -97,804,806.65 -53,878,122.90
归属母公司所有者的其他综合收益
-97,804,806.65 -53,878,122.90
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
15,158,100.04
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
15,158,100.04
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
-112,962,906.69 -53,878,122.90
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
22
中联重科股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额 -112,962,906.69 -53,878,122.90
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 2,326,893,794.70 996,533,033.57
归属于母公司所有者的综合收益
2,317,708,766.33 972,213,566.60
总额
归属于少数股东的综合收益总额 9,185,028.37 24,319,466.97
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.30 0.14
（二）稀释每股收益 0.30 0.14
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：詹纯新 主管会计工作负责人：杜毅刚 会计机构负责人：吕红波
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 17,182,129,224.08 8,203,918,204.56
减：营业成本 14,430,014,707.47 6,640,684,507.65
税金及附加 42,163,441.37 31,972,429.31
销售费用 729,358,343.98 526,972,268.15
管理费用 224,570,809.78 156,112,651.68
研发费用 395,702,128.34 126,218,143.78
财务费用 -81,657,976.00 6,924,610.79
其中：利息费用 173,635,643.37 227,866,926.89
利息收入 171,976,219.38 100,918,030.01
加：其他收益 4,821,553.89 5,547,292.17
投资收益（损失以“－”号填
176,512,448.51 161,339,026.55
列）
其中：对联营企业和合营企
42,848,650.24 47,188,850.87
业的投资收益
以摊余成本计量的金融 -9,670,434.77
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资产终止确认收益（损失以“-”号填
列）
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
83,650,373.72 -32,090,653.35
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
-86,761,026.09 -96,092,908.96
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
52,581,260.20 56,644,526.95
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,672,782,379.37 810,380,876.56
加：营业外收入 15,846,604.75 9,583,201.20
减：营业外支出 4,574,099.85 6,223,409.26
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
1,684,054,884.27 813,740,668.50
列）
减：所得税费用 236,463,023.75 142,632,796.70
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,447,591,860.52 671,107,871.80
（一）持续经营净利润（净亏损
1,447,591,860.52 671,107,871.80
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 0.35
（一）不能重分类进损益的其他
0.35
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
0.35
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
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他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 1,447,591,860.87 671,107,871.80
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 18,676,407,631.25 7,648,641,220.39
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 38,295,116.90 45,457,226.59
收到其他与经营活动有关的现金 422,909,431.99 134,440,140.94
经营活动现金流入小计 19,137,612,180.14 7,828,538,587.92
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中联重科股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
购买商品、接受劳务支付的现金 12,541,319,792.60 4,581,132,647.74
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
1,320,762,659.68 754,658,951.52
金
支付的各项税费 599,884,042.99 393,520,248.48
支付其他与经营活动有关的现金 2,015,304,363.27 1,780,115,912.72
经营活动现金流出小计 16,477,270,858.54 7,509,427,760.46
经营活动产生的现金流量净额 2,660,341,321.60 319,110,827.46
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,233,540,352.80 1,928,848,800.18
取得投资收益收到的现金 42,673,706.13 87,688,651.42
处置固定资产、无形资产和其他
4,772,334.72 56,272,547.03
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 250,000,000.00 694,091,727.80
投资活动现金流入小计 2,530,986,393.65 2,766,901,726.43
购建固定资产、无形资产和其他
324,257,393.06 53,252,683.91
长期资产支付的现金
投资支付的现金 8,089,576,850.93 2,673,956,402.25
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 102,824,743.30
投资活动现金流出小计 8,516,658,987.29 2,727,209,086.16
投资活动产生的现金流量净额 -5,985,672,593.64 39,692,640.27
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 6,182,663,684.79 500,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
500,000,000.00
收到的现金
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取得借款收到的现金 18,090,887,725.01 10,610,299,670.24
收到其他与筹资活动有关的现金 51,823,809.42
筹资活动现金流入小计 24,325,375,219.22 11,110,299,670.24
偿还债务支付的现金 13,970,510,604.34 8,303,163,331.97
分配股利、利润或偿付利息支付
121,439,419.11 385,045,416.28
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
18,684,000.00
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 48,399,481.87
筹资活动现金流出小计 14,140,349,505.32 8,688,208,748.25
筹资活动产生的现金流量净额 10,185,025,713.90 2,422,090,921.99
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-23,544,162.34 -23,006,664.93
影响
五、现金及现金等价物净增加额 6,836,150,279.52 2,757,887,724.79
加：期初现金及现金等价物余额 10,086,205,981.31 5,073,252,989.68
六、期末现金及现金等价物余额 16,922,356,260.83 7,831,140,714.47
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 15,267,215,329.55 6,512,656,323.59
收到的税费返还 5,039,081.27 15,012,975.68
收到其他与经营活动有关的现金 225,883,301.64 188,254,332.34
经营活动现金流入小计 15,498,137,712.46 6,715,923,631.61
购买商品、接受劳务支付的现金 11,836,595,567.88 4,096,888,098.70
支付给职工以及为职工支付的现
652,901,954.99 481,587,163.57
金
支付的各项税费 237,284,250.21 148,709,440.83
支付其他与经营活动有关的现金 795,206,818.10 520,782,747.33
经营活动现金流出小计 13,521,988,591.18 5,247,967,450.43
经营活动产生的现金流量净额 1,976,149,121.28 1,467,956,181.18
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,750,000,000.00 2,059,327,887.31
取得投资收益收到的现金 142,807,192.91 4,121,086.50
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中联重科股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
处置固定资产、无形资产和其他
1,007,017.62 44,438,753.81
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 250,000,000.00 1,111,422,927.23
投资活动现金流入小计 2,143,814,210.53 3,219,310,654.85
购建固定资产、无形资产和其他
37,495,002.86 44,293,296.06
长期资产支付的现金
投资支付的现金 7,460,000,000.00 2,659,634,402.25
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 3,831,275,221.05 154,765,837.49
投资活动现金流出小计 11,328,770,223.91 2,858,693,535.80
投资活动产生的现金流量净额 -9,184,956,013.38 360,617,119.05
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 6,182,663,684.79 1,149,951.54
取得借款收到的现金 6,946,500,000.00 9,519,282,626.16
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 13,129,163,684.79 9,520,432,577.70
偿还债务支付的现金 2,494,462,387.59 8,314,060,589.09
分配股利、利润或偿付利息支付
131,893,808.65 458,354,149.95
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 207,304.36
筹资活动现金流出小计 2,626,356,196.24 8,772,622,043.40
筹资活动产生的现金流量净额 10,502,807,488.55 747,810,534.30
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-1,240,036.84 6,470,519.65
影响
五、现金及现金等价物净增加额 3,292,760,559.61 2,582,854,354.18
加：期初现金及现金等价物余额 6,904,726,640.20 2,405,968,673.42
六、期末现金及现金等价物余额 10,197,487,199.81 4,988,823,027.60
二、财务报表调整情况说明
1、2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□ 适用 √ 不适用
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中联重科股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
2、2021 年起首次新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
中联重科股份有限公司
董 事 会
二○二一年四月三十日
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