证券代码：000157 证券简称：中联重科 公告编号：2021－056 号
证券代码：112805 证券简称：18 中联 01
证券代码：112927 证券简称：19 中联 01
证券代码：149054 证券简称：20 中联 01
中联重科股份有限公司
关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、本次解除非公开发行限售股份股东数量为 8 名，解除限售股
份的数量为 511,209,439 股，占公司 A 股总股本的 7.2072%，占公
司 A+H 股总股本的 5.8929%。
2、本次限售股上市流通日为 2021 年 8 月 10 日。
一、本次解除限售股份取得的基本情况
（一）非公开发行限售股的核准情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准中联重科股份有限
公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3418 号）核准，公司
以非公开发行股票的方式向 8 名特定对象发行 511,209,439 股人民币
普通股（A 股），发行价格为人民币 10.17 元/股（以下简称“本次非
公开发行”）。
（二）股份登记上市情况
本次非公开发行的新增股份已于 2021 年 2 月 5 日在中国证券登
1
记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕股份登记托管手续，并于
2021 年 2 月 10 日在深圳证券交易所上市。
（三）本次非公开发行对象及限售期安排明细如下：
序号 认购对象名称 获配股数（股） 锁定期（月）
1 UBS AG 44,149,459 6
JPMorgan Chase Bank, National
2 73,746,312 6
Association
马鞍山煊远基石股权投资合伙企业（有
3 148,869,223 6
限合伙）
乌鲁木齐凤凰基石股权投资管理有限合
4 74,434,611 6
伙企业-凤凰基石同力私募股权投资基金
5 摩根士丹利国际股份有限公司 39,331,366 6
6 财通基金管理有限公司 54,277,286 6
7 中信建投证券股份有限公司 39,331,366 6
8 湖南迪策鸿泰投资合伙企业（有限合伙） 37,069,816 6
合计 511,209,439 - -
二、本次限售股形成后至今本公司股本数量变化情况
本次非公开发行完成后，公司新增有限售条件股份 511,209,439
股，公司总股本由 8,143,773,907 股增加至 8,654,983,346 股。本次
限售股形成后，公司未发生因分配、公积金转增导致股本数量的变化，
不存在相应限售股同比例变化的情况。
此后，因 2017 年股票期权与限制性股票激励计划的激励对象行
权，公司总股本发生变动。截至本公告日，公司总股本为
8,675,031,447 股。
三、本次解除限售股份限售安排及股东履行承诺的情况
2
本次申请解除股份限售的 8 名股东作出的相关限售承诺如下：
“自中联重科股份有限公司本次非公开发行的股票上市之日起
6 个月内，不转让本单位/本人所认购的上述股份。本单位/本人所认
购的上述公司股份在锁定期届满后减持还将遵守《公司法》、 证券法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件、
深圳证券交易所相关规则以及《公司章程》的相关规定。”
截至本公告日，相关承诺方已严格遵守上述承诺，未出现违反相
关承诺的情形。
四、本次申请解除股份限售的股东对公司的非经营性资金占用、
公司对该股东的违规担保等损害公司利益行为的情况说明
截至本公告日，本次申请解除限售股份的股东均未发生非经营性
占用公司资金情况，公司也未发生对其违规担保等侵害公司利益行为
的情况。
五、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次限售股上市流通数量为 511,209,439 股，占公司总股本
8,675,031,447 股的 5.89%，该部分股份解除限售后，占公司无限售
条件股份的比例为 5.91%。
2、本次限售股上市流通日期为 2021 年 8 月 10 日（星期二）。
3、本次申请解除股份限售的股东共 8 名，证券账户总数为 19
个（其中包括财通基金管理有限公司管理的参与本次非公开发行的
12 个资产管理计划及证券投资基金产品账户）。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
3
单位：股
所持限售股份总 本次解除限售数 质押或冻结的
序号 股东名称
数（股） 量（股） 股份数量（股）
1 UBS AG 44,149,459 44,149,459 否
JPMorgan Chase Bank,
2 73,746,312 73,746,312 否
National Association
马鞍山煊远基石股权投资
3 148,869,223 148,869,223 否
合伙企业（有限合伙）
乌鲁木齐凤凰基石股权投
资管理有限合伙企业-凤凰
4 74,434,611 74,434,611 否
基石同力私募股权投资基
金
摩根士丹利国际股份有限
5 39,331,366 39,331,366 否
公司
6 财通基金管理有限公司 54,277,286 54,277,286 否
中信建投证券股份有限公
7 39,331,366 39,331,366 否
司
湖南迪策鸿泰投资合伙企
8 37,069,816 37,069,816 否
业（有限合伙）
合计 511,209,439 511,209,439 -
六、公司股本变动结构表
截至本公告披露日，本次限售股上市流通后，公司股本结构变动
如下：
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性
股份数量 比例 增加数量 减少数量 股份数量 比例
质
（股） （%） （股） （股） （股） （%）
一、 限
售条 件 541,127,944 6.24 - 511,209,439 29,918,505 0.34
流通股
高管
29,918,505 0.34 - - 29,918,505 0.34
锁定股
首发
后限 售 511,209,439 5.89 - 511,209,439 0 0
股
二、 无
限售 条 8,133,903,503 93.76 511,209,439 - 8,645,112,942 99.66
件流 通
4
股
三、 总
8,675,031,447 100.00 - - 8,675,031,447 100.00
股本
注：计算比例为四舍五入保留两位小数后的结果，数值总数与各分项数值之和尾数不符，
为四舍五入原因所致。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构华泰联合证券有限责任公司认为：公司本次解
除限售股份数量、上市流通时间符合《中华人民共和国证券法》、《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、行政法规、
部门规章、有关规则和股东承诺。本次有限售条件的流通股解禁申请
符合相关规定，截至《关于中联重科股份有限公司非公开发行限售股
解禁上市流通的核查意见》出具之日，公司对本次限售股份解禁的相
关信息披露真实、准确、完整。本保荐机构对公司本次限售股解禁上
市流通事项无异议。
八、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股本结构表和限售股份明细表；
4、华泰联合证券有限责任公司出具的《关于中联重科股份有限
公司非公开发行限售股份上市流通的核查意见》。
特此公告。
5
中联重科股份有限公司
董 事 会
二○二一年八月五日
6
