中联重科:独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见2021-08-31
中联重科股份有限公司独立董事
关于第六届董事会第七次会议相关事项的独立意见
作为中联重科股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,根
据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司法》、《证
券法》和《公司章程》等法律、法规和规范性文件的有关规定,本着
诚信、勤勉、审慎的原则,对公司于 2021 年 8 月 30 日召开的第六
届董事会第七次会议审议的相关议案,我们在认真审阅公司董事会提
供的相关议案和资料的基础上,对会议审议的相关事项发表独立意见
如下:
一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司
对外担保情况的专项说明和独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公
司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56 号)、《关于规范
上市公司对外担保行为的通知》(证监发[2005]120 号)要求,作为
公司独立董事,我们对公司2021年半年度对外担保情况进行了核查
和监督,现就公司关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对
外担保事项的专项说明发表独立意见如下:
1、报告期内,公司无控股股东及其他关联方占用公司资金情况。
2、报告期内,公司新增对外担保675,724.1万元,累计对外担保
总额为人民币1,808,969.11万元,均为正常开展业务所需及对控股子
公司的担保。公司对外担保属于公司生产经营和资金合理使用的需要,
没有损害公司及公司股东尤其是中小股东的利益。公司累计对外担保
总额为最近一个会计年度合并报表净资产的32.67%。除此之外,未
发现公司有其他担保行为。公司报告期内不存在违规担保情况;公司
对 外 担 保 情 况 及 相 关 事 项 符 合 证 监 发 [2003]56 号 文 和 证 监 发
[2005]120 号文的规定。
二、关于 2021 年半年度计提资产减值准备
的独立意见
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独
立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》
等法律法规及《公司章程》等的有关规定,作为中联重科股份有限公
司(以下简称“公司”)的独立董事,公司董事会已经向本人提交了
有关公司 2021 年半年度计提资产减值准备的相关资料,经本人审阅
并就有关情况向公司相关人员进行询问,基于本人的独立判断,现就
《关于 2021 年半年度计提资产减值准备的议案》发表如下意见:
公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司相关制
度的规定,依据充分,体现了谨慎性原则,符合公司实际情况并履行
了相应的审批程序。计提资产减值准备后,公司2021年半年度财务
报表能够更加公允地反映公司截止2021年6月30日的财务状况、资产
价值及经营成果。本次计提资产减值准备不存在损害公司及股东利益
的情形,特别是中小股东利益的情形。同意《关于2021年半年度计
提资产减值准备的议案》。
三、关于 2021 年半年度资产核销的独立意见
作为中联重科股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,
公司董事会已经向本人提交了有关 2021 年半年度资产核销的相关资
料,经本人审阅并就有关情况向公司相关人员进行询问,基于本人的
独立判断,现就《关于 2021 年半年度资产核销的议案》发表如下意
见:
本次资产核销事项,真实反映企业财务状况,符合会计准则和相
关政策要求,符合公司的实际情况,不存在损害公司和股东利益的行
为,决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《香
港联合交易所有限公司证券上市规则》及《公司章程》等有关规定。
同意本次资产核销事项。
四、关于公司《2021 年半年度募集资金存放与实际使
用情况的专项报告》的独立意见
作为中联重科股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,
公司董事会已经向本人提交了有关《2021 年半年度募集资金存放与
实际使用情况的专项报告》的相关资料,经本人审阅并就有关情况向
公司相关人员进行询问,基于本人的独立判断,现就《2021 年半年
度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》发表如下意见:
公司真实地反映了公司募集资金存放、使用与管理情况,公司已
披露的募集资金存放、使用等相关信息及时、真实、准确、完整。募
集资金存放、使用、管理符合有关法律法规及公司《募集资金使用管
理办法》的相关规定。
独立董事:
黎 建 强 赵 嵩 正 杨 昌 伯 刘 桂 良
二〇二一年八月三十日