新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
新疆国际实业股份有限公司
2018 年年度报告
2019 年 04 月
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新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连
带的法律责任。
公司负责人丁治平、主管会计工作负责人乔新霞及会计机构负责人(会计主
管人员)王芳兰声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公 司 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 为《 证 券 时 报 》 和 巨 潮 资
讯 网（www.cninfo.com.cn），本公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息
为准。
公司在经营过程中可能存在市场风险、海外经营风险、项目经营风险，已
在本报告中描述，请投资者注意投资风险。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司总股本 480,685,993
股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.30 元（含税），送红股 0 股（含
税），不以公积金转增股本。
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目录
第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 5
第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................... 9
第三节 公司业务概要 ...................................................................................................................... 11
第四节 经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 28
第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 45
第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 50
第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 50
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 51
第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 57
第十节 公司债券相关情况 .............................................................................................................. 63
第十一节 财务报告 .......................................................................................................................... 64
第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................ 183
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释义
释义项 指 释义内容
公司、本公司、国际实业 指 新疆国际实业股份有限公司
中油化工 指 新疆中油化工集团有限公司（本公司全资子公司）
国际置地 指 新疆国际置地房地产开发有限责任公司（本公司全资子公司）
中化房产 指 新疆中化房地产有限公司（本公司全资子公司）
北京中昊泰睿 指 北京中昊泰睿投资有限公司（本公司全资子公司）
吉国炼油厂、托克马克炼油厂 指 托克马克实业炼油厂有限责任公司（本公司孙公司）
中亚投资公司 指 中亚投资贸易有限公司（本公司控股子公司）
香港中昊泰睿 指 香港中昊泰睿投资有限公司（本公司全资子公司）
美国中昊泰睿 指 美国中昊泰睿有限责任公司（本公司孙公司）
昊睿新能源公司 指 新疆昊睿新能源有限公司（本公司孙公司）
深圳博睿 指 深圳博睿教育技术有限公司（本公司子公司）
万家基金公司 指 万家基金管理有限公司（本公司参股公司）
元 指 人民币元
万元 指 人民币万元
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第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称 国际实业 股票代码 000159
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 新疆国际实业股份有限公司
公司的中文简称 国际实业
公司的外文名称（如有） XINJIANGNTERNATIONALINDUSTRYCO.，LTD
公司的外文名称缩写（如有）XIIC
公司的法定代表人 丁治平
注册地址 新疆乌鲁木齐高新技术产业开发区北京南路 358 号大成国际 9 楼
注册地址的邮政编码 830011
办公地址 新疆乌鲁木齐高新技术产业开发区北京南路 358 号大成国际 9 楼
办公地址的邮政编码 830011
公司网址 www.xjgjsy.com
电子信箱 zqb@xjgjsy.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 李润起 顾君珍
新疆乌鲁木齐高新技术产业开发区北京 新疆乌鲁木齐高新技术产业开发区北京
联系地址
南路 358 号大成国际 9 楼 南路 358 号大成国际 9 楼
电话 0991-5854232 0991-5854232
传真 0991-2861579 0991-2861579
电子信箱 zqb@xjgjsy.com zqb@xjgjsy.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》、巨潮资讯网
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http：//www.coinfo.com.cn
公司年度报告备置地点 公司证券事务与投资者关系管理部
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四、注册变更情况
组织机构代码 91650000712966815D
1、2000 年至 2003 年，公司主营业务为进出口贸易；麻黄素制品及其衍生产品的
研制、开发、生产加工和销售；房地产开发、营销、物业管理。2、2003 年至 2010
公司上市以来主营业务的变化情况（如 年，公司主营业务为焦炭、煤炭及深加工产品的生产与销售；进出口贸易、房地
有） 产开发营销、物业管理。3、2010 年至今，公司主营业务为石油石化产品批发、
销售、仓储业务，并拓展加工业务；能源贸易业务；房地产开发营销、租赁营销
及股权投资业务。
历次控股股东的变更情况（如有） 无变更
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 中审华会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市解放北路 30 号
签字会计师姓名 王勤，周双双
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
六、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2018 年 2017 年 本年比上年增减 2016 年
营业收入（元） 550,605,308.53 355,204,838.55 55.01% 523,202,638.00
归属于上市公司股东的净利润
59,920,131.11 -66,305,287.36 190.37% 35,217,632.21
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-24,738,369.63 -93,512,940.45 73.55% -11,944,065.94
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-9,144,731.58 -29,564,283.33 69.07% -33,624,732.45
（元）
基本每股收益（元/股） 0.1245 -0.1378 190.35% 0.0732
稀释每股收益（元/股） 0.1245 -0.1378 190.35% 0.0732
加权平均净资产收益率 2.84% -3.09% 增加 5.93 个百分点 1.61%
2018 年末 2017 年末 本年末比上年末增减 2016 年末
总资产（元） 2,740,064,973.53 3,037,869,009.50 -9.80% 3,116,249,830.61
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归属于上市公司股东的净资产
2,150,064,686.18 2,083,031,553.57 3.22% 2,189,295,177.84
（元）
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标
单位：元
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
营业收入 192,233,189.60 127,529,360.48 160,981,287.05 69,861,471.40
归属于上市公司股东的净利润 -14,576,148.83 -24,578,563.18 65,988,625.28 33,086,217.84
归属于上市公司股东的扣除非经
-2,730,824.20 10,713,788.14 7,672,332.90 -40,393,666.47
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -18,214,694.46 15,302,140.13 -37,090,173.94 30,857,996.69
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
九、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 2018 年金额 2017 年金额 2016 年金额 说明
主要系报告期内处置
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
206,373,799.48 65,280,489.12 10,016.06 子公司股权及处置资
值准备的冲销部分）
产所致
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 282,019.57 940,750.00 536,700.00
受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
主要系持有交易性金
值业务外，持有交易性金融资产、交易性 -72,979,799.13 -46,729,261.98 60,187,383.31
融资产公允价值变动
金融负债产生的公允价值变动损益，以及
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处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,563,404.94 329,869.44 -1,565,246.68
减：所得税影响额 50,580,942.12 -7,385,579.28 12,007,154.54
少数股东权益影响额（税后） -18.00 -227.23
合计 84,658,500.74 27,207,653.09 47,161,698.15 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
报告期，公司主营业务为石油石化产品的批发销售、仓储业务。房地产业务为公司主营业务的补充，
2018年销售的房产主要为绿城南山阳光房产、南门国际城商业房产。生物柴油项目报告期内甾醇经过自主
技术创新，取得了一定的突破，目前仍在技术研发创新中。吉国炼油厂由于原油价格持续高位运行但成品
油价格低迷形成倒挂，报告期内未开机生产。报告期公司在吉尔吉斯斯坦的小贷公司运行正常；参股万家
基金投资收益较为稳定；证券投资业务因公允价值损益变动，对本期业绩产生了不利影响。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
主要资产 重大变化说明
增加 2130.70 万元，主要系权益法核算的长期股权投资投资收益增加及其他综合收
股权资产
益增加所致。
固定资产 减少 1314.11 万元，主要系本期计提折旧、处置资产及子公司所致。
无形资产 本报告期未发生重大变化
在建工程 本报告期未发生重大变化
以公允价值计量且其变动计入当期损
减少 9403.42 万元，系公司持有的股票市值减少所致。
益的金融资产
2、主要境外资产情况
√ 适用 □ 不适用
保障资产安 境外资产占
资产的具体 是否存在重
形成原因 资产规模 所在地 运营模式 全性的控制 收益状况 公司净资产
内容 大减值风险
措施 的比重
公司制定有
公司在吉尔 吉尔吉斯斯 子公司独立 净利润
吉尔吉斯炼 21529.21 万 严格的管理
吉斯投资建 坦托克马克 经营，公司派 -2359.43 万 10.05% 否
油厂项目 元（人民币） 制度，子公司
设的炼油厂 市 驻管理人员 元
独立经营。
美国中昊泰 子公司香港 18332.34 万 美国特拉华 孙公司独立 公司制定有 净利润
8.56% 否
睿有限责任 中昊泰睿在 元（人民币）州 经营，公司派 严格的管理 -459.22 万元
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公司 美国设立的 驻管理人员 制度，子公司
子公司，为公 独立经营。
司孙公司
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
公司石油石化产品经营资质较为齐全，具有危化品仓储、批发、零售和铁路运输等经营资质，具有燃
料油、重油等进口资质，成品油、焦炭、煤炭等出口特许经营资质；油品配套装卸、储存、运输设施设备
完善，随着行业主管部门及地方政府各级监管部门监管力度加大，有着合法资质的企业竞争优势凸显；经
过多年发展，公司经营服务诚信、规范，油品业务服务品牌形象得到了社会的广泛认同，与油品批发企业
建立了良好合作关系，拥有一批较为稳定的客户群，在地区同行业具有一定的竞争优势。
公司坚持以人为本，尊重客户、股东、员工、合作单位的需求多样性，在创造价值的过程中努力平衡
利益相关者的各类需求，形成了互惠互利的经营格局，企业内部具有较强的凝聚力、执行力和创新力。
报告期内，公司核心竞争力未发生重大变化。
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第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
2018年国际环境错综复杂，我国经济下行压力加大，经济增长率有所放缓，地区PPP项目叫停、成品
油用量大幅减少，油品需求回落，油品经营业务压力增大，房地产市场受宏观调控政策及地区环境的影响，
仍处于低迷状态。面对不利的市场环境，公司积极采取措施，调整经营思路和管理策略，以年度预算为主
线，辅以考核、激励机制，全体员工紧紧围绕公司倡导的核心价值观——“创造价值、利益共享”，齐心协
力，积极拓展主营业务，同时对部分资产进行清理处置，实现资产效益最大化，取得较好收益。
在油品产业方面，随着世界石油输出国组织成员国（OPEC）与非OPEC产油国减产协议的延长，原油
供给进一步减少，前三季度原油价格持续上升，第四季度由于美国页岩油等国际产能增加，原油价格呈现
回落之势，报告期国际原油价格整体呈现冲高回落态势，受原油价格波动影响，国内成品油价格按调价机
制共进行了25次调整,呈现出“13涨11跌1搁浅”的格局。油品价格大幅波动，但需求并未同步增加，加之中
石油、中石化油品销售网点增多及地方石油企业相继崛起，成品油市场竞争加剧。对此，公司紧跟调价时
机，采取“即采即销，低库存运行”，降低价格变化风险；采取多方合作、共促共赢的模式，努力拓展多种
渠道，以客户为导向，与客户相向而行，积极开拓大单贸易客户、大单整罐仓储客户、严控客户赊销，开
发多品种经营、加强代采代销业务，有力拉动了公司油品销售业务；利用库区的仓储资质及优势，开发了
油罐出租业务，降低了油罐的空置率，提高资产使用效率。2018年公司油品产业实现营业收入29,939.12万
元，较上年同期增加18.48%，完成年度经营计划。
根据自治区成品油行业管理现状及未来发展趋势，加油站、危险化学品道路运输安全管理、环保标准
不断提升，管理成本呈上升之势，加上国家新能源产业的逐步发展，为进一步优化公司油品产业结构，盘
活低效资产，提高资产利用效率，同时进一步提升与战略合作伙伴的合作高度、拓宽合作领域，报告期，
公司先后对乌鲁木齐市和哈密地区7座加油站、1个油库、危险品道路运输车队以转让方式进行处置，收回
的资金用以补充公司主营业务发展资金需求。
在房地产方面，由于PPP项目清理、乌鲁木齐城市改造旧房拆迁进度放缓及实体经济普遍不景气等因
素影响，2018年地区房产市场呈现量价齐跌的态势，与内地二、三线城市房价变动形成较大反差，市场观
望情绪浓重，购房需求减弱，而新开项目却仍在增加，供求矛盾问题凸显。 报告期公司房地产业务无新
开发项目，“置地广场三期项目”目前仍在协调拆迁过程中，可售房源为置地广场商业项目余房和“南山阳光
项目”1-3期房产，报告期实现房地产营业收入5,122.31 万元，较上年同期增长113.55%，未完成年度经营计
划。
吉国炼油项目于2017年4月投料调试生产，2018年由于原油价格持续高位运行但成品油价格低迷形成
倒挂，成品油价格上涨幅度与原油价格上涨幅度不匹配，采购成本过高，价格倒挂，为此，报告期炼油厂
控制原料采购，未开工生产，销售主要以库存油品为主。
报告期子公司昊睿新能源生物柴油项目根据昌吉州和呼图壁县推出的煤改气环保治理政策，2018年完
成了10吨锅炉煤改气、20吨锅炉烟气超低排放改造，2018年9月取得政府复产许可，进入调试运行，可生
产出生物柴油。甾醇经过自主技术创新，取得了一定的突破，目前仍在技术研发创新中。根据环保政策提
标的要求，排污设备尚在完善之中，加之政府负责投资建设的污水处理厂整体排污系统尚未完成，2019年
上半年继续完善排污系统。
报告期，公司加强人才引进和人力资源开发，注重年轻员工的培养和提拔，打造出锐意进取，积极向
上的员工队伍，提升了公司的凝聚力和向心力；进一步完善和强化内部管理，提升职业化水平，倡导敢于
担当、勇于创新、以效益为中心、追求效率的工作作风；革新绩效考核，将激励与绩效有效结合，有效提
升了员工工作积极性和创造力。
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新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
报告期公司实现营业收入55,060.53万元，较上年同期增加55.01%，主要来源于油品销售、运输服务业
务及房地产销售的增加，归属母公司净利润5,992.01万元，较上年同期增加190.37%，主要是营业收入较上
年同期增加，扣除非经常性损益后归属母公司损益较上年同期明显减亏，同时因转让乌鲁木齐县石油燃料
公司股权、运输公司股权、中油国际股权及出售加油站资产等，总体对当期净利润贡献约为13,000万元，
证券投资的公允价值变动对净利润影响约-7054万元。
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
单位：元
2018 年 2017 年
同比增减
金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重
营业收入合计 550,605,308.53 100% 355,204,838.55 100% 55.01%
分行业
油品产业 299,391,156.40 54.37% 252,686,699.30 71.14% 18.48%
房地产开发业 51,223,097.12 9.30% 23,986,600.73 6.75% 113.55%
其他产业 51,418,236.73 9.34% 43,171,925.12 12.16% 19.10%
处置投资性房地产
52,534,893.24 9.54% 100.00%
运输服务 71,880,057.40 13.05% 13,638,557.93 3.84% 427.04%
煤炭贸易 24,157,867.64 4.39% 21,721,055.47 6.12% 11.22%
分产品
油品产业 299,391,156.40 54.37% 252,686,699.30 71.14% 18.48%
房地产开发业 51,223,097.12 9.30% 23,986,600.73 6.75% 113.55%
其他产业 51,418,236.73 9.34% 43,171,925.12 12.16% 19.10%
处置投资性房地产 52,534,893.24 9.54%
运输服务 71,880,057.40 13.05% 13,638,557.93 3.84% 427.04%
煤炭贸易 24,157,867.64 4.39% 21,721,055.47 6.12% 11.22%
分地区
国内 539,371,218.94 97.96% 284,467,779.98 80.39% 89.61%
国外 11,234,089.59 2.04% 70,737,058.57 19.61% -84.12%
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（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
分行业
增加 0.12 个百分
油品销售产业 299,391,156.40 290,840,224.19 2.86% 18.48% 18.34%
点
增加 19.38 个百
房地产开发业 51,223,097.12 23,585,061.90 53.96% 113.55% 50.29%
分点
增加 6.24 个百分
其他产业 51,418,236.73 22,942,232.87 55.38% 19.10% 4.48%
点
处置投资性房地 增加 78.29 个百
52,534,893.24 11,407,372.92 78.29% 100.00% 100.00%
产 分点
减少 8.53 个百分
运输服务 71,880,057.40 64,467,697.77 10.31% 427.04% 482.41%
点
减少 5.46 个百分
煤炭贸易 24,157,867.64 23,604,506.66 2.29% 11.22% 17.80%
点
分产品
增加 0.12 个百分
油品销售 299,391,156.40 290,840,224.19 2.86% 18.48% 18.34%
点
增加 19.38 个百
房地产销售 51,223,097.12 23,585,061.90 53.96% 113.55% 50.29%
分点
增加 6.24 个百分
其他产业 51,418,236.73 22,942,232.87 55.38% 19.10% 4.48%
点
处置投资性房地 增加 78.29 个百
52,534,893.24 11,407,372.92 78.29% 100.00% 100.00%
产 分点
减少 8.53 个百分
运输服务 71,880,057.40 64,467,697.77 10.31% 427.04% 482.41%
点
减少 5.46 个百分
煤炭贸易 24,157,867.64 23,604,506.66 2.29% 11.22% 17.80%
点
分地区
增加 5.86 个百分
国内 539,371,218.94 426,793,125.86 20.87% 89.61% 76.53%
点
增加 13.36 个百
国外 11,234,089.59 10,053,970.45 10.50% -84.12% -75.86%
分点
13
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
行业分类 项目 单位 2018 年 2017 年 同比增减
销售量 吨 60,434.127 86,707.96 -30.30%
油品业务 生产量 吨 970.32 30,434.71 -96.81%
库存量 吨 9,000.158 34,293.01 -73.76%
销售量 平方米 4,914.36 2,710.68 81.30%
房地产 生产量 平方米 0 20,216.08 -100.00%
库存量 平方米 62,889.04 67,803.4 -7.25%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
1、油品业务销售量较上年同期减少，主要是报告期子公司中油化工将其子公司中油国际股权转让，
子公司减少，油品销售量相应减少。
2、油品业务生产量较上年同期减少主要是报告期托克马克炼油厂因原油价格大幅上涨，原料采购不
足，未开工生产。
3、房地产销售量较上年同期增加主要是报告期子公司加大现有房产销售力度，销量有所提升。
4、房地产生产量较上年同期减少主要是报告期未开发新的房产项目。
5、房地产业营业收入、营业成本较上年增加，主要是报告期房产销售量较上年同期增加所致；房地
产毛利率较上年增加，主要是报告期销售的房产主要为毛利较高的南山阳光房产，而上年同期存在尾盘销
售，销售毛利较低。
6、按地区分，国内营业收入、营业成本较上年同期增加，主要是报告期国内油品业务和房地产业务
较上年同期增加所致。
7、按地区分，国外营业收入、营业成本较上年同期减少，主要是报告期吉国炼油厂产品销售较上年
同期减少所致。
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用
（5）营业成本构成
行业分类
行业分类
单位：元
行业分类 项目 2018 年 2017 年 同比增减
14
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重
油品产业 营业成本 290,840,224.19 66.58% 245,772,554.31 78.14% 18.34%
房地产开发业 营业成本 23,585,061.90 5.40% 15,693,478.92 4.99% 50.29%
其他产业 营业成本 22,942,232.87 5.25% 21,957,833.98 5.89% 4.48%
处置投资性房地
营业成本 11,407,372.92 2.61% 100.00%
产
运输 营业成本 64,467,697.77 14.76% 11,069,152.25 3.91% 482.41%
煤炭 营业成本 23,604,506.66 5.40% 20,038,190.74 7.07% 17.80%
分地区
国内 营业成本 426,793,125.86 97.70% 241,772,993.08 76.87% 76.53%
国外 营业成本 10,053,970.45 2.30% 41,650,874.13 23.13% -75.86%
说明
（6）报告期内合并范围是否发生变动
√ 是 □ 否
1、报告期控股子公司新疆中油化工集团有限公司转让持有的乌鲁木齐县石油燃料有限公司、新疆中
油运输有限公司100%股权，转让新疆中油国际贸易有限公司51%股权，乌鲁木齐县石油燃料有限公司、新
疆中油运输有限公司、新疆中油国际贸易有限公司，不再纳入公司合并范围。
2、报告期控股子公司新疆恒进矿业开发有限责任公司、在乌兹别克斯坦的控股子公司中亚能源贸易
外资有限责任公司完成注销工作，两公司不再纳入公司合并范围。
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 124,676,842.22
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 27.54%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比
0.00%
例
公司前 5 大客户资料
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例
1 新疆新铁石油化工有限公司 27,894,423.01 6.16%
2 新疆中泰油好商贸有限公司 27,616,005.09 6.10%
3 新疆中油国际贸易有限公司 25,776,731.92 5.69%
15
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
4 海南国合能源石油化工有限公司 22,839,682.20 5.05%
5 新疆明鼎中化石油销售有限公司 20,550,000.00 4.54%
合计 -- 124,676,842.22 27.54%
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 248,569,156.76
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 71.10%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额
0.00%
比例
公司前 5 名供应商资料
序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例
中国石化销售有限公司新疆乌鲁木齐石
1 126,334,764.62 36.13%
油分公司
2 盘锦蓝海石化有限公司 54,221,893.87 15.51%
3 北京瑞凯铭化工有限公司 30,499,275.92 8.72%
4 新疆亚欧大陆桥保荣储运有限公司 19,311,524.35 5.52%
5 哈密天智新能源科技有限公司 18,201,698.00 5.21%
合计 -- 248,569,156.76 71.10%
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、费用
单位：元
2018 年 2017 年 同比增减 重大变动说明
主要系合并范围变化及子公司业务
销售费用 9,831,754.81 22,429,056.42 -56.17% 结构变化相应的折旧费归口变动所
致。
主要系本期折旧费分配方式调整将
管理费用 84,370,096.88 67,888,345.23 24.28% 部分折旧费由销售费用分配至管理
费用、及工资薪酬增加所致。
主要系贷款减少相应利息支出减少，
财务费用 18,200,609.10 36,601,341.45 -50.27% 及汇率变动产生汇兑收益较上年增
加所致。
主要系子公司发生教育软件手机播
研发费用 7,858,347.26 342,484.73 2194.51%
放系统研发费用所致
16
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
4、研发投入
√ 适用 □ 不适用
项目名称 研发资本化金额 相关项目的基本情况 实施进度
甾醇提取方法 2,542,604.56 2018年有3种工艺提取方法申 公示阶段
请专利
公司研发投入情况
2018 年 2017 年 变动比例
研发人员数量（人） 37 10 270.00%
研发人员数量占比 11.75% 2.50% 增加 9.25 个百分点
研发投入金额（元） 10,964,840.71 342,484.73 3,101.56%
研发投入占营业收入比例 1.99% 0.10% 增加 1.89 个百分点
研发投入资本化的金额（元） 2,542,604.56 0.00 100.00%
资本化研发投入占研发投入
23.19% 0.00% 增加 23.19 个百分点
的比例
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
√ 适用 □ 不适用
主要系本期开发英语学习APP、及研发酸化油甾醇提取方法所致。
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
√ 适用 □ 不适用
主要系酸化油甾醇提取方法申请专利已进入公示阶段所致。
5、现金流
单位：元
项目 2018 年 2017 年 同比增减
经营活动现金流入小计 584,457,576.17 484,420,974.67 20.65%
经营活动现金流出小计 593,602,307.75 513,985,258.00 15.49%
经营活动产生的现金流量净
-9,144,731.58 -29,564,283.33 69.07%
额
投资活动现金流入小计 236,500,704.23 101,588,669.68 132.80%
投资活动现金流出小计 44,850,070.50 23,538,569.86 90.54%
投资活动产生的现金流量净
191,650,633.73 78,050,099.82 145.55%
额
筹资活动现金流入小计 329,403,646.93 465,876,720.56 -29.29%
17
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
筹资活动现金流出小计 568,169,742.36 471,533,532.79 20.49%
筹资活动产生的现金流量净
-238,766,095.43 -5,656,812.23 -4,120.86%
额
现金及现金等价物净增加额 -51,367,182.91 35,093,673.32 -246.37%
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
经营活动产生的现金流量净额变动主要系本期销售收入增加，回款较上期同比增加所致。
投资活动产生的现金流量净额变动主要系本期处置子公司及处置资产收回现金较上年同期增加所致。
筹资活动产生的现金流量净额变动主要系本期贷款净额减少所致
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
√ 适用 □ 不适用
报告期经营活动现金流量净额为-914万元，本年度净利润4983万元，差异原因主要系公允价值变动损失9405万元，投资收益
17928万元，处置资产收益3908万元及资产摊销折旧利息费用等影响所致，详见审计报告附注53。
三、非主营业务分析
√ 适用 □ 不适用
单位：元
金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性
持有权益法核算的长期股
权投资及交易性金融资产
投资收益 179,283,075.67 240.17% 否
取得的投资收益及处置子
公司收益。
交易性金融资产公允价值
公允价值变动损益 -94,053,309.76 -125.99% 否
变动形成
应收账款、其他应收款计提
资产减值 9,382,665.36 12.57% 坏账准备，存货计提跌价准 否
备等。
主要系非流动资产处置利
营业外收入 2,240,224.64 3.00% 否
得
主要系对外捐赠及固定资
营业外支出 967,739.67 1.30% 否
产报废处置形成
四、资产及负债状况
1、资产构成重大变动情况
单位：元
2018 年末 2017 年末 比重增减 重大变动说明
18
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
占总资产 占总资产比
金额 金额
比例 例
货币资金 234,215,172.63 8.55% 296,087,711.02 9.75% 减少 1.20 个百分点
应收账款 31,550,432.92 1.15% 107,034,032.03 3.52% 减少 2.37 个百分点
存货 738,727,794.18 26.96% 829,206,477.21 27.30% 减少 0.34 个百分点
投资性房地产 152,545,293.91 5.57% 117,444,271.27 3.87% 增加 1.70 个百分点
长期股权投资 350,799,761.09 12.80% 329,492,754.33 10.85% 增加 1.95 个百分点
固定资产 347,002,883.65 12.66% 360,143,971.47 11.86% 增加 0.80 个百分点
在建工程 80,350,724.90 2.93% 67,660,001.50 2.23% 增加 0.70 个百分点
短期借款 250,000,000.00 9.12% 391,876,788.80 12.90% 减少 3.78 个百分点
长期借款 20,000,000.00 0.73% 45,000,000.00 1.48% 减少 0.75 个百分点
2、以公允价值计量的资产和负债
√ 适用 □ 不适用
单位：元
计入权益的累
本期公允价值 本期计提 本期出售金
项目 期初数 计公允价值变 本期购买金额 期末数
变动损益 的减值 额
动
金融资产
1.以公允价值
计量且其变动
计入当期损益
436,724,377.50 -94,053,309.76 23,441.58 9,625.17 342,690,169.32
的金融资产
（不含衍生金
融资产）
金融资产小计 436,724,377.50 -94,053,309.76 23,441.58 9,625.17 342,690,169.32
上述合计 436,724,377.50 -94,053,309.76 23,441.58 9,625.17 342,690,169.32
金融负债 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否
3、截至报告期末的资产权利受限情况
项目 期末数 受限原因
货币资金 3,254,763.44 保证金存款
以公允价值计量且其变动计入当期损益 241,230,000.00 借款质押
的金融资产
固定资产 110,052,932.56 借款抵押
19
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
应收股利 11,481,000.00 股票质押孳息
投资性房地产 37,975,916.31 借款抵押
无形资产 51,974,004.61 借款抵押
合计 455,968,616.92
五、投资状况
1、总体情况
√ 适用 □ 不适用
报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度
20,000,002.00 1,200,000.00 1,566.67%
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
截至资
被投资 产负债 披露日 披露索
主要业 投资方 投资金 持股比 资金来 投资期 产品类 预计收 本期投 是否涉
公司名 合作方 表日的 期（如 引（如
务 式 额 例 源 限 型 益 资盈亏 诉
称 进展情 有） 有）
况
宁波德
杭州德
诚医健
佳诚誉 已完成 巨潮资
投资管 2018 年
投资合 对外投 20,000, 自有资 私募基 工商设 讯网
新设 8.18% 理合伙 7 年 0.00 否 08 月
伙企业 资 000.00 金 金 立、首 2018-5
企业 09 日
（有限 期缴款 3
（有限
合伙）
合伙）
深圳博
已完成
睿教育 教育软 自有资 尚飞、 教育产 -344,98
增资 2.00 12.00% 长期 工商变 0.00 否
技术有 件推广 金 李琴 品 9.65
更
限公司
20,000, -344,98
合计 -- -- -- -- -- -- -- -- 0.00 -- -- --
002.00 9.65
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
20
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
4、金融资产投资
（1）证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
计入权
本期公
益的累
证券品 证券代 证券简 最初投 会计计 期初账 允价值 本期购 本期出 报告期 期末账 会计核 资金来
计公允
种 码 称 资成本 量模式 面价值 变动损 买金额 售金额 损益 面价值 算科目 源
价值变
益
动
交易性
境内外 北京银 235,697 公允价 436,713 -94,061, -77,753, 342,652 自有资
601169 金融资
股票 行 ,538.87 值计量 ,777.50 429.00 376.05 ,348.50 金
产
交易性
境内外 华能水 4,340.0 公允价 10,600. -6,260.0 9,625.1 自有资
730025 -974.83 金融资
股票 电 0 值计量 00 0 7 金
产
交易性
境内外 上机数 16,265. 公允价 7,155.0 16,265. 7,155.0 23,420. 自有资
603185 金融资
股票 控 70 值计量 0 70 0 70 金
产
交易性
境内外 利通电 7,175.8 公允价 7,224.2 7,175.8 7,224.2 14,400. 自有资
603629 金融资
股票 子 8 值计量 4 8 4 12 金
产
235,725 436,724 -94,053, 23,441. 9,625.1 -77,739, 342,690
合计 -- 0.00 -- --
,320.45 ,377.50 309.76 58 7 971.64 ,169.32
2011 年 07 月 15 日
证券投资审批董事会公告 2011 年 08 月 12 日
披露日期 2014 年 08 月 19 日
2016 年 01 月 16 日
证券投资审批股东会公告
披露日期（如有)
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
5、募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无募集资金使用情况。
21
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
√ 适用 □ 不适用
是否按
计划如
本期初
资产出 期实
起至出 与交易
售为上 施，如
售日该 对方的 所涉及 所涉及
出售对 市公司 未按计
交易价 资产为 资产出 是否为 关联关 的资产 的债权
交易对 被出售 公司的 贡献的 划实 披露日 披露索
出售日 格（万 上市公 售定价 关联交 系（适 产权是 债务是
方 资产 影响 净利润 施，应 期 引
元） 司贡献 原则 易 用关联 否已全 否已全
（注 3）占净利 当说明
的净利 交易情 部过户 部转移
润总额 原因及
润（万 形）
的比例 公司已
元）
采取的
措施
《证券
时报》、
中国石 中油化
《巨潮
化销售 工哈密
资讯
有限公 分公司 2018 年 2018 年
3729 万 协商定 无关联 网》
司新疆 第一加 07 月 6,580 198 否 是 是 是 07 月
元 价 关系 （www
哈密石 油站及 05 日 06 日
.cninfo.
油分公 第二加
com.cn
司 油站
)2018-4
2 公告
《证券
时报》、
中国石 《巨潮
化销售 资讯
2018 年 2018 年
有限公 王家沟 1090 万 协商定 无关联 网》
11 月 15 3,000 26 否 是 是 是 11 月 22
司新疆 加油站 元 价 关系 （www
日 日
石油分 .cninfo.
公司 com.cn
)2018-7
4 公告
2、出售重大股权情况
√ 适用 □ 不适用
交易对 被出售 交易价格 本期 出售对 股权出 股权出 是否为 与交易 所涉及 是否按 披露日 披露索
出售日
方 股权 （万元） 初起 公司的 售为上 售定价 关联交 对方的 的股权 计划如 期 引
22
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
至出 影响 市公司 原则 易 关联关 是否已 期实
售日 贡献的 系 全部过 施，如
该股 净利润 户 未按计
权为 占净利 划实
上市 润总额 施，应
公司 的比例 当说明
贡献 原因及
的净 公司已
利润 采取的
（万 措施
元）
《证券
时报》、
新疆中 《巨潮
恒百锐
油国际 资讯
供应链 2018 年 2018 年
贸易有 42.46 万 协商定 无关联 网》
管理股 01 月 11 1,069.21 0 否 是 是 01 月 13
限公司 元 价 关系 （www.
份有限 日 日
51.00% cninfo.c
公司
股权 om.cn)2
018-02
公告
《证券
时报》、
《巨潮
新疆中
恒百锐 资讯
油运输 2018 年 2018 年
物流管 303.33 协商定 无关联 网》
有限公 10 月 10 3,600 545.93 否 是 是 10 月 18
理有限 万 价 关系 （www.
司 100% 日 日
公司 cninfo.c
股权
om.cn)2
018-61
公告
《证券
时报》、
中国石 乌鲁木 《巨潮
化销售 齐县石 资讯
2018 年 2018 年
有限公 油燃料 -278.8 8463 万 协商定 无关联 网》
11 月 15 17,000 否 是 是 11 月 22
司新疆 有限公 4元 价 关系 （www.
日 日
石油分 司 100% cninfo.c
公司 股权 om.cn)2
018-74
公告
23
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
单位：元
公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润
新疆中油化 油品及化产
790,081,471. 428,797,322. 489,001,890. 199,965,136. 145,677,203.
工集团有限 子公司 品的仓储、 50000 万
80 52 12 56 86
公司 批发、零售
新疆国际置
地房地产开 房地产开发 505,110,779. 162,468,649. -36,699,500. -28,426,571.
子公司 4000 万 9,824,783.82
发有限责任 及经营 50 98 03 40
公司
新疆中化房
房地产开发 332,981,675. 136,297,771. 44,565,661.0
地产有限公 子公司 5622.73 万 7,019,536.24 4,089,743.05
及经营 40 83 2
司
投资、咨询、
北京中昊泰
及其他贸 375,260,067. 322,963,574. -81,539,027. -58,025,701.
睿投资有限 子公司 20000 万 0.00
易、销售业 60 06 47 29
公司
务
投资、咨询、
香港中昊泰
及其他贸 175,891,320. 173,520,983. -10,496,270. -10,525,152.
睿投资有限 子公司 3490 万美元 844,272.41
易、销售业 00 91 84 33
公司
务
高新技术研
深圳博睿教
发、技术服 -14,545,318. -12,325,654. -12,325,704.
育技术有限 子公司 300 万 3,616,223.46 15,500.00
务与教育产 66 77 77
公司
品的销售
1,099,597,33 675,907,894. 608,909,250. 109,745,779. 83,173,538.6
万家基金 参股公司 基金管理 10000 万
8.94 28 51 80 6
报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用
公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响
新疆中油国际贸易有限公司 转让 42.46 万元
新疆中油运输有限公司 转让 303.33 万元
乌鲁木齐县石油燃料有限公司 转让 8463 万元
主要控股参股公司情况说明
（1）新疆中油化工集团有限公司
该公司成立于2003年3月，注册地新疆乌鲁木齐市，注册资本50,000万元，公司主营生产溶剂油，汽油、
石脑油（溶剂油）、石油气（液化）、甲醇、二甲苯的批发，成品油零售，煤炭加工、销售，仓储服务；
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新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
石油化工产品、矿产品、生铁、钢材、铁精粉润滑油、及其他五金、建材皮棉、化肥、玉米等销售；铁路
运输代理服务，房屋租赁，进出口贸易，设备租赁、装卸，国际货运代理、国内货运代理、物流咨询服务、
车辆清洗等。本公司持有其100％股权。
（2）新疆国际置地房地产开发有限责任公司
该公司成立于2002年8月，注册地新疆乌鲁木齐市，注册资本4,000万元，主营房地产开发、经营等，
本公司持有其100%股权。
（3）北京中昊泰睿投资有限公司
该公司于2010年3月在北京设立，注册资本2亿元，其中本公司持有98%股权，全资子公司中油化工持
有2%股权，主要经营证券投资业务。
（4）新疆中化房地产有限公司
该公司成立于2002年3月，注册地乌鲁木齐市乌鲁木齐县水西沟镇南溪南路121号，注册资本为5,622.73
万元，本公司持有100%股权。经营范围：房地产开发、经营。
（5）香港中昊泰睿投资有限公司
该公司成立于2010年6月，注册地香港，注册资本为3490万美元，实收资本3270万美元，本公司持有
该公司100%股权，主要经营投资业务，其在吉尔吉斯投资设立了小贷公司，在美国投资设立了全资子公司。
截止2018年12月31日，香港泰睿资产总额 17589.13万元（人民币），净资产 17352.10万元，净利润为-1052.52
万元，可供出售金融资产 4351.78万元，主要为其美国子公司对外开展的投资业务，具体见子公司重要事
项。
（6）万家基金管理有限公司
该公司成立于2002，注册地上海，注册资本1亿元，本公司参股持有其40%股权，公司经营范围为基金
募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。截至2018年12月31日，该公司总资产 109,959.73
万元，2018年实现营业收入60,890.93万元，实现净利润8317.35万元，归属母公司净利润6909.53万元。
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
根据中国石油经济技术研究院发布的《2018年国内外油气行业发展报告》报告中提到2018年国际油气行业波动十分剧烈，
国际油价波动性加大，全年最大波幅达71%，2019年油价波动将更为动荡。油气行业及国企各项改革将进一步落实，油气管
网运营机制改革加快推进，国企、民企、外企三方在油气全产业链上竞争的新格局将逐步形成。2019年，油品市场挑战与机
遇并存，公司努力做好成品油及化产品、仓储业务、铁路运输的市场开发与经营，利用中油化工成品油批发、仓储等资质，
积极开拓石油产品批发、仓储业务，发展南、北疆销售业务，薄利多销，增加效益，同时与信誉好的单位展开合作，全方位
开发石油化工产品的仓储及销售业务，拓展石油石化的贸易渠道，为公司创造更多收益。
房地产业务方面，随着乌鲁木齐旧城区改造工作推进，及一带一路推动地区经济发展，预计本地区房产价格有望呈现稳
中有升，温和上涨的态势。公司南门商业项目具有地处市中心地段优势，南山阳光住宅有较好的品牌优势，利用公司在本地
区房地产业较高的影响力和较好的口碑，采取灵活多样的营销方式，加大南门商业项目和南山阳光住宅项目的销售，提升房
地产业营业收入和营业利润。
（一）经营计划及措施
2019年，公司将继续巩固和发展主营业务，借规范市场之力，乘业绩增长之势，抢抓市场机遇，戮力同心，谋求更大发
展。公司将进一步聚焦油品仓储、批发、零售业务，积极拓宽油品销售渠道，提升主营业务收入；房地产业通过多样化营销
方式开发客户，做好现有房源的销售工作，增加营业收入；吉国炼油厂积极拓展原料采购和销售渠道；推进生物柴油项目工
艺技改进程，尽快投产，实现效益；同时对公司资产进行梳理，适时清理部分陈旧资产，实现资产效益最大化；做好对外投
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新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
资的资产管理工作。
围绕2019年经营目标，要重点做好以下几方面的工作：
1、油品业务方面，充分发挥油库库容大、资质健全、公路铁路接卸便利的优势，依托仓储业务，借力油库资源，发挥
公司现有资源的最大效用，以开放、融合、共享的心态面对市场、面对客户，拓宽油品销售业务，争取传统油品产业规模再
上一个新台阶。
2、房地产方面，主要以去库存为主，加大营销力度，多种营销方式相结合，商铺可采取先租后售、以租代售；南山房
产发挥品质优势，在营销方面，以点带面逐步推进，推动高端客户群落户，聚集人气，从而提高产品影响力。
3、生物柴油项目争取尽快完成污水处理设备扩建及环保验收，实现生物柴油的连续生产；同时进一步在甾醇提取技术
上进行攻关，争取在收率、纯度、连续化生产等方面取得新的进展，达到连续生产状态。
4、进一步加强安全生产管理，通过签订《安全生产责任书》及安全生产责任目标考核等方式，增强职工安全生产意识，
持续做好安全生产工作。
5、转变传统思维定势，提升管理理念，构建科学发展的企业管理体系；重塑企业文化建设，支持公司战略发展，赋予
内部员工更多成长的机会，发挥好每一位员工的优势、潜能、特长，做到人尽其才、才尽其用，共同打造和谐、发展的企业
生态环境，支持公司战略发展；强化内控管理，增强制度执行力，确保公司规范、高效运营。
（二）存在风险及措施
1、市场风险
随着民营和地方石油集团的崛起，油品采购渠道拓宽，但油气下游的竞争日趋激烈，使公司成品油销售压力增大。公司
将持续关注宏观经济变化，跟踪、分析油品价格波动趋势，把握油品购储时机，控制成本，降低损耗，同时积极向外拓展业
务；房地产方面由于国家宏观经济政策及新疆市场环境影响，对于公司房产销售产生一定风险，对此公司将做好市场分析，
针对国家政策导向做好预测、预判，控制开发节奏，优化开发种类，以需定产，着重消化现有库存，提高公司利润。
2、海外经营风险
公司托克马克炼油厂与小贷公司均设立于中亚吉尔吉斯斯坦，美国子公司位于美国的特拉华州，国外政策与经济形势与
国内有较大差异，子公司经营决策与风险管控能力仍需市场检验，未来盈利情况存在一定风险，公司也将实时关注国外政策
变动，尽快适应并融入当地市场环境，加强国外子公司规范运作，规避经营风险。
3、项目经营风险
托克马克炼油厂存在原材料采购成本较高，价格倒挂导致生产原料库存不足，影响生产和产品销售的风险，为此公司积
极与周边国家原料供应商进行沟通，寻求适宜的原料供应商，最大限度降低采购成本；同时公司也将拓展销售渠道，积极与
周边各国沟通，打开其他国家销售市场。生物柴油项目,随着环保政策的不断提高，环保设施持续投入增加，副产品甾醇提
取尚未到达预期状态，生产工艺仍需进一步研发创新，公司将加快设备工艺改进速度，开源节流、控制成本，提高效益。
十、接待调研、沟通、采访等活动情况
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2018 年 07 月 24 日 实地调研 机构 询问公司经营基本情况。
接待次数 1
接待机构数量 3
接待个人数量 0
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新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
接待其他对象数量 0
是否披露、透露或泄露未公开重大信息 否
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新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
□ 适用 √ 不适用
公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
2018年年度利润分配方案为：每10股派现0.30元。
2017年年度利润分配方案为：不分配，不转增。
2017年半年度利润分配方案为：每10股派现0.30元。
2016年年度利润分配方案为：每10股派现0.30元。
2016年半年度利润分配方案为：每10股派现0.30元。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
单位：元
现金分红总额
现金分红金额 以其他方式现
分红年度合并 （含其他方
占合并报表中 以其他方式 金分红金额占
报表中归属于 现金分红总额 式）占合并报
现金分红金额 归属于上市公 （如回购股 合并报表中归
分红年度 上市公司普通 （含其他方 表中归属于上
（含税） 司普通股股东 份）现金分红 属于上市公司
股股东的净利 式） 市公司普通股
的净利润的比 的金额 普通股股东的
润 股东的净利润
率 净利润的比例
的比率
2018 年 14,420,579.79 59,920,131.11 24.07% 0.00 0.00% 14,420,579.79 24.07%
2017 年 14,434,178.82 -66,305,287.36 - 0.00 0.00% 14,434,178.82 -
2016 年 28,868,357.64 35,217,632.21 81.97% 0.00 0.00% 28,868,357.64 81.97%
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
√ 适用 □ 不适用
每 10 股送红股数（股） 0
每 10 股派息数（元）（含税） 0.30
每 10 股转增数（股） 0
分配预案的股本基数（股） 480,685,993
现金分红金额（元）（含税） 14,420,579.79
以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） 0.00
现金分红总额（含其他方式）（元） 14,420,579.79
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新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
可分配利润（元） 679,656,992.13
现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的
100%
比例
本次现金分红情况
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
三、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
不在中国境
内以任何形
乾泰中晟股 式从事与国 严格履行承
2000 年 09 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 权投资有限 际实业有竞 诺，未发生违
26 日
公司 争或可能构 反承诺事宜。
成竞争的业
务或活动。
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
29
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
以下公司不再纳入合并范围：
1、新疆恒进矿业开发有限责任公司:根据该公司股东会决议，新疆恒进矿业开发有限责任公司进行清算，2018 年 2 月 27 日
办理完该公司的清算注销登记事项，该公司不再纳入合并范围。
2、新疆中油运输有限公司： 2018 年 10 月，经公司董事会审议通过，子公司新疆中油化工集团有限公司将其持有的新疆中
油运输有限公司 100%股权转让给恒百锐物流管理有限公司，该公司不再纳入合并范围。
3、新疆中油国际贸易有限公司： 2018 年 1 月，经公司董事会审议通过，子公司新疆中油化工集团有限公司将持有的新疆
中油国际贸易有限公司 51%全部股权转让给恒百锐供应链管理股份有限公司，该公司不再纳入合并范围。
4、乌鲁木齐县石油燃料有限公司：2018 年 12 月，经公司股东大会审议通过，子公司新疆中油化工集团有限公司将其持有
的乌鲁木齐县石油燃料有限公司的 100%股权转让给中国石化销售有限公司新疆石油分公司，该公司不再纳入合并范围。
5、中亚能源贸易外资有限责任公司：根据代表乌兹别克斯坦共和国作出的决定（卷宗号 1001-1712/19523），因《中亚能源
贸易》有限责任公司超过 6 个月未进行经营活动，故于 2018 年 1 月 19 日向塔什干区经济法院通报《中亚能源贸易》有限责
任公司的清算工作并从国家登记册将其注销，该公司不再纳入合并范围。
九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
境内会计师事务所名称 中审华会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元） 50
境内会计师事务所审计服务的连续年限 19
境内会计师事务所注册会计师姓名 王勤、周双双
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新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 1
当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√ 适用 □ 不适用
公司聘请中审华会计师事务所为本公司内部控制审计会计师事务所，支付内部控制审计费用25万元。
十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
十一、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十二、重大诉讼、仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
诉讼(仲裁)基本情 涉案金额（万 是否形成预计 诉讼(仲裁) 诉讼(仲裁)审理 诉讼(仲裁)判
披露日期 披露索引
况 元） 负债 进展 结果及影响 决执行情况
子公司国际置地对 判决已生
已经执行完毕 未达到披露
肖李、王晶拖欠房 3,598.6 否 效并进入 胜诉
1531.84 万元 标准
款的诉讼 执行
子公司对张红丽拖 已经履行 10 万 未达到披露
123.95 否 履行中 胜诉
欠房款的诉讼 元 标准
子公司对丁涛拖欠 已经履行 70 万 未达到披露
136.83 否 履行中 胜诉
房款的诉讼 元 标准
子公司对瑞法提拖 已经履行 未达到披露
320 否 胜诉 已履行完毕
欠房款的诉讼 完毕 标准
已经执行 61.51
未达到披露
其他诉讼 78.86 否 执行中 胜诉 万元，尚余
标准
17.35 万未执行
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注：
在 2013 年 3 月 28 日，肖李与国际置地签订销售合同，购买了南门国际城商业区 A1 栋
三层 1-5 号商铺共计 1632.97 平方米，合计价款 4300 万元肖李已按期偿还了部分债务。2015
年 5 月 29 日，针对剩余债务双方签订房产销售补充协议。但自 2016 年 12 月 20 日起，开始
不能按期归还到期债务，国际置地依据补充协议约定，2017 年、2018 年先后分三次对肖李、
王晶（肖李之妻）提起诉讼，同时其占用国际置地房屋期间占用费费用一并提起诉讼，目前
已经通过中级法院强制执行，以“以物抵债”方式收回 A1 栋三层 1-5 号商铺房屋所有权（该
房屋不动产证于 2019 年 3 月 15 日办理完成），其余欠款金额目前正在法院强制执行过程中 。
十三、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
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新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
4、关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
是否存在非经营性关联债权债务往来
√ 是 □ 否
应收关联方债权
是否存在非
期初余额 本期新增金 本期收回金 本期利息 期末余额
关联方 关联关系 形成原因 经营性资金 利率
（万元） 额（万元） 额（万元） （万元） （万元）
占用
新疆联创
兴业投资 其他关联
三方抵账 否 0 800 203.7 0.00% 0 596.3
有限责任 方
公司
关联债权对公司经营成
无
果及财务状况的影响
应付关联方债务
期初余额 本期新增金 本期归还金 本期利息 期末余额（万
关联方 关联关系 形成原因 利率
（万元） 额（万元） 额（万元） （万元） 元）
乾泰中晟股权
控股股东 借款 7,000 4,000 9,700 6.90% 188.62 1,300
投资有限公司
乾泰中晟股权
控股股东 借款 820.52 0 5.60% 41.25 861.78
投资有限公司
注：1、2018 年 2 月 26 日，公司向控股股东乾泰中晟股权投资有限公司归还了 7000 万元借款，
之后因公司资金需要，2018 年 4 月 4 日，经公司第七届董事会第三次临时会议审议通过，公
司继续向乾泰中晟股权投资有限公司借款 4000 万元，借款利率 6.9%/年，借款期限 12 个月，
2018 年支付利息 188.62 万元。内容详见 2018 年 4 月 5 日公告。（截止 2019 年 3 月 25 日已全
关联债务对公司经营成果
部归还。）2、2017 年 11 月至 2018 年 12 月 31 日，控股子公司深圳博睿教育技术有限公司及
及财务状况的影响
其全资子公司北京创世纪蒲公英教育技术有限公司因经营资金需要，向乾泰中晟股权投资有限
公司陆续借入款项 861.78 万元（含利息），借款利率 5.6%，该事项在经营层决策范围，已经公
司总经理办公会审批通过。本次关联交易事项不会对公司的财务状况、经营成果及独立性构成
重大影响，公司主营业务不会因此次关联交易而对关联人形成依赖。
5、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
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新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
十七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
√ 适用 □ 不适用
租赁情况说明
见下表。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
√ 适用 □ 不适用
租赁资产 租赁收益
出租方名 租赁方名 租赁资产 租赁起始 租赁终止 租赁收益 租赁收益 是否关联
涉及金额 对公司影 关联关系
称 称 情况 日 日 （万元） 确定依据 交易
（万元） 响
中国石油
化工股份
王家沟加 2010 年 05 2020 年 04 按权责发
中油化工 有限公司 50.2 50.20 否 无
油站租赁 月 01 日 月 30 日 生制
新疆石油
分公司
中泉广场 2018 年 01 2018 年 12 按权责发
中油化工 中泉广场 3,792.84 362.64 362.64 否 无
各租户 月 01 日 月 31 日 生制
中国石油
化工股份
哈密分公 有限公司 油库、加油 2010 年 05 2020 年 04 按权责发
284.01 284.01 否 无
司 新疆哈密 站、办公楼 月 01 日 月 30 日 生制
石油分公
司
中国石油
化工股份 哈密二站 2010 年 05 2020 年 04 按权责发
哈密二站 11.53 11.53 否 无
有限公司 加油站 月 01 日 月 30 日 生制
新疆哈密
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新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
石油分公
司
中国石油
化工股份
有限公司 燃料公司 2010 年 05 2020 年 04 按权责发
燃料公司 255.41 255.41 否 无
新疆乌鲁 加油站 月 01 日 月 30 日 生制
木齐石油
分公司
新疆明鼎
石化石油
吐鲁番长 销售有限 吐鲁番长 2014 年 12 2024 年 11 按权责发
819.89 126.61 126.61 否 无
盛 公司吐鲁 盛加油站 月 01 日 月 30 日 生制
番中油加
油站
新疆明鼎
石化石油
托克逊长 销售有限 托克逊长 2014 年 12 2024 年 11 按权责发
663.97 84.4 84.40 否 无
信 公司托克 信加油站 月 01 日 月 30 日 生制
逊中油加
油站
新疆明鼎
石化石油
销售有限 金达来加 2014 年 12 2024 年 11 按权责发
金达来 1,083.02 135.98 135.98 否 无
公司达坂 油站 月 01 日 月 30 日 生制
城中油加
油站
新疆明鼎
石化石油
销售有限 奇台加油 2014 年 12 2024 年 11 按权责发
奇台 377.24 56.27 56.27 否 无
公司奇台 站 月 01 日 月 30 日 生制
中油加油
站
新疆明鼎
石化石油
销售有限 苏州西路 2014 年 12 2024 年 11 按权责发
苏州西路 418.67 230.87 230.87 否 无
公司中油 加油站 月 01 日 月 30 日 生制
加油加气
站站
新疆明鼎
石化石油 2014 年 12 2024 年 11 按权责发
昌吉 昌吉 1,105.25 206.32 206.32 否 无
销售有限 月 01 日 月 30 日 生制
公司昌吉
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新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
中油加油
加气站站
2、重大担保
√ 适用 □ 不适用
（1）担保情况
单位：万元
公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保额度
实际担保金 是否履行 是否为关
担保对象名称 相关公告 担保额度 实际发生日期 担保类型 担保期
额 完毕 联方担保
披露日期
公司对子公司的担保情况
担保额度
实际担保金 是否履行 是否为关
担保对象名称 相关公告 担保额度 实际发生日期 担保类型 担保期
额 完毕 联方担保
披露日期
2018 年 03 2018 年 06 月 12
中油化工 5,000 5,000 一般保证 一年 否 否
月 29 日 日
2018 年 03 2018 年 12 月 17
昊睿新能源 1,000 1,000 一般保证 一年 否 否
月 29 日 日
报告期内审批对子公司担保额度 报告期内对子公司担保实
6,000 6,000
合计（B1） 际发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公司担保 报告期末对子公司实际担
6,000 6,000
额度合计（B3） 保余额合计（B4）
子公司对子公司的担保情况
担保额度
实际担保金 是否履行 是否为关
担保对象名称 相关公告 担保额度 实际发生日期 担保类型 担保期
额 完毕 联方担保
披露日期
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发生额
6,000 6,000
（A1+B1+C1） 合计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额度合计 报告期末实际担保余额合
6,000 6,000
（A3+B3+C3） 计（A4+B4+C4）
实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 2.79%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） 0
直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务 0
36
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
担保余额（E）
担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 0
上述三项担保金额合计（D+E+F） 0
对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿
无
责任的情况说明（如有）
违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无
采用复合方式担保的具体情况说明
昊睿新能源公司 1000 万短期贷款和中油化工 4000 万贷款，为复合担保。
（2）违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十八、社会责任情况
1、履行社会责任情况
报告期，公司严格遵守国家法律法规、社会公德和商业道德，诚信经营，注重企业与社会、环境的协
调可持续发展，重视社会责任和义务的履行，始终坚持把为社会和公众提供优质能源及服务作为公司最大
责任，把社会责任的履行作为提升核心竞争能力的重要措施，促进企业全面协调可持续发展。公司重视维
护消费者、客户、供应商、员工、股东、债权人等利益相关者的合法权益。
在生产经营过程中，坚持“安全第一”的生产方针，加强安全标准化建设，通过精细化管理和严格的流
程控制，不定期组织消防安全知识培训及应急演练，增强安全生产意识，提高员工对安全事故的应变能力
和自我保护能力。
在员工利益保障方面，公司严格遵守《劳动法》等法律法规的要求，与员工签订劳动合同，为员工办
37
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
理医疗、养老、失业、工伤、生育等社会保险，为员工缴纳住房公积金，设立有职工代表大会，工会依法
行使职权，切实维护员工的切身和合法利益。公司坚持以人为本的原则，本着员工与公司共同发展的理念，
注重员工的培训，鼓励员工不断学习，积极进取，使员工素质和专业化程度不断提高，持续关注员工成长，
注重对年轻人提拔和培养，为年轻人的发展创造良好的发展平台；公司与员工之间建立有多元化的沟通渠
道，随时听取员工的意见和建议，拥有良好的工作环境和企业文化氛围，确保员工身心健康，愉悦的工作，
切实提升员工的满意度和归属感。
公司热心参与社会公益活动，承担社会责任，积极响应自治区加强民族团结与贫困地区结亲的号召，
参加扶贫济困等社会公益活动，实现企业与股东、员工、社会的和谐发展，积极有效履行了社会责任。
2、履行精准扶贫社会责任情况
（1）精准扶贫规划
根据自治区统一安排，公司对口扶贫单位是新疆塔什库尔干县大同乡小同村，公司通过实地考察，了
解民情，制定了公司精准扶贫实施方案，重点对村里困难家庭帮扶，力求在项目支持、资金支持上帮助贫
困家庭实现脱贫致富；考察以资源开发转换经济优势的项目，带动当地的经济发展，让更多的人就业，走
向脱贫致富之路，2016、2017年持续两年进行资金支助，后期将根据需要，继续予以支持。
（2）年度精准扶贫概要
报告期，公司贯彻落实党中央、国务院、自治区党委、自治区人民政府关于深入推动新时期新阶段扶
贫开发工作决策部署，为扎实有效做好扶贫工作，深入走访南疆贫困地区，分别对麦盖提县央塔克乡乌依
鲁克村提供20万元、莎车县荒地镇古再勒巴格村提供10万元、和田地区皮山县皮西那乡阿亚克阿孜干村提
供3万元专项精准扶贫帮困资金，用于贫困村地坪、库房、家庭房屋等基础设施修缮，以及购买“扶贫羊”，
为当地村民创收增收创造有利条件。
（3）精准扶贫成效
指标 计量单位 数量/开展情况
一、总体情况 —— ——
二、分项投入 —— ——
1.产业发展脱贫 —— ——
2.转移就业脱贫 —— ——
3.易地搬迁脱贫 —— ——
4.教育扶贫 —— ——
5.健康扶贫 —— ——
6.生态保护扶贫 —— ——
7.兜底保障 —— ——
38
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
8.社会扶贫 —— ——
9.其他项目 —— ——
三、所获奖项（内容、级别） —— ——
（4）后续精准扶贫计划
扎实做好新疆扶贫开发工作，直接关系到基本消除绝对贫困现象目标的实现，关系到稳疆兴疆、富民
固边战略的实施，关系到跨越式发展和长治久安，2019年公司将按照自治区党委的安排部署，以脱贫致富
为统揽，继续做好脱贫帮扶工作。
3、环境保护相关的情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
否
公司及所属子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。
1、子公司昊睿新能源公司投资建设生物柴油一期项目，目前处于调试阶段。生物柴油项目主要污染
物为常规污染物即废气、废水、固废和噪声。2018年昊睿新能源公司积极响应政府环保政策，对10ｔ锅炉
进行了煤改气，新上燃气锅炉，拆除用煤锅炉，对20t锅炉进行了烟气改造，增设脱硝系统设施，已完工。
该生物柴油项目的废水、废气均已安装与环保局联网的在线监测系统，随时掌握环境情况；公司制定了环
境突发事件应急预案，已在当地环保局备案。一般工业固体废物和生活垃圾，公司将集中防尘堆放，送往
垃圾填埋场和其它厂废物利用；噪声，对噪声源设备，采取隔声、减震和降噪措施，加强生产区绿化，降
低厂界噪声。生产期污水排放量预计超过设计量，2018年半年报中所披露的环保问题，公司进行了有效的
改造提升，2018年9月环保部门验收同意复产，2019年拟将新建缓冲池。
按照设计产能，生产期主要污染物排放量及处理设施情况如下：
主要污染物 排放方式 按产能排放量（年度） 设施
二氧化硫 锅炉烟气 31.97吨 已安装脱硫系统
氮氧化物 锅炉烟气 100.64吨 已安装脱硝系统
化学需氧量 废水 11.37吨 自建污水处理厂
氨氮 生活污水 0.02吨
昊睿新能源公司被列为危化企业，公司于2016年已经取得危险化学品生产许可证。
2、中油化工以油品批发、仓储为主，未涉及油品生产环节，未有直接化工污染源。中油化工根据库
区情况及地方环境保护规定，建立了油库装卸口油气回收系统，可以有效地避免挥发及泄露对环境产生影
响，定期接受地方环保局的环境综合检测；公司针对库区建立各类监测报警器，实时监控，并与紧急切断
装置联动，经国家安全总局评价达到安全标准化二级企业标准。现阶段公司存在的废水废物主要来自于生
活污水及生活垃圾，2018年投资16.8万元率先在本区域内新建排水管网，进一步完善了生活污水的排放处
理，生活垃圾由城市卫生合作机构定期处理。
十九、其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
1、深圳博睿教育技术有限公司注册资本300万元，本公司持有其40%股权，自然人尚飞持有其30%股
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新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
权，李琴持有其30%股权，主要业务为教育软件推广。为便于其业务运作，实现统筹管理，推动深圳博睿
公司及其子公司业务发展，根据深圳博睿公司2017年财务数据，经协商，公司分别以1元价格受让尚飞持
有的深圳博睿公司6%股权和李琴持有其6%股权。本次股权受让后，公司持有深圳博睿公司52%股权。2018
年10月24日已完成工商变更。深圳博睿教育技术有限公司之全资子公司北京创世纪蒲公英教育技术有限公
司于2018年12月19日更名为北京岭上互联科技有限公司。
2、回购事宜
2018 年 6月 22 日、2018 年 7 月 16 日，公司第七届董事会第六次临时会议和2018 年第一次临时股
东大会审议通过《关于回购公司部分社会公众股份的预案》，决定通过集中竞价交易方式回购公司股份，
回购资金总额不超过人民币4330万元，回购价格不超过4.33元/股；回购的股份将予以注销，从而减少公司
的注册资本；回购期限为6个月，自股东大会审议通过之日起至2019年1月16日。具体内容详见 2018 年 6 月
23 日、7 月 17 日、8 月 30日《证券时报》和巨潮资讯网的相关公告。
至2019年1月16日本次回购期限届满日，公司累计回购股份数量为453,301股，已实施的回购价格区间
为3.83元/股至4.31元/股，支付的资金总金额为1,857,440.59元(含手续费、过户费等交易费用)。在股份回购
期间，公司严格按照回购相关法规实施回购，按照法规认真履行披露义务。2019年1月18日，公司刊登《关
于回购实施结果暨股份变动公告》, 2019年1月23日，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完
成回购股份的注销工作，2019年3月1日完成工商变更工作。本次注销完成后，公司总股本由481,136,294股
减少至480,685,993股。具体内容详见2019年1月18日、1月26日公告。
3、2018年8月8日，经公司第七届董事会第五次会议审议通过，控股子公司北京中昊泰睿投资有限公
司拟投资5000万元人民币参与投资杭州德佳诚誉投资合伙企业（有限合伙）（以下简称：“德佳诚誉合伙
企业”），具体内容详见2018年8月9日公告。德佳诚誉合伙企业已于2018年8月29日已完成工商注册，根据
投资协议，北京中昊泰睿投资有限公司已支付首期款2000万元，2019年1月3日，德佳诚誉合伙企业已通过
中国证券投资基金业协会备案，备案编码：SEJ720。截止2018年12月31日，德佳诚誉合伙企业实缴出资额
2.06亿元，目前已对外投资1.3亿元，尚未产生效益。
4、2019年3月，山东东营市拓宇化工技术有限公司以吉尔吉斯托克马克炼油项目建设工程欠款纠纷为
由对本公司提起诉讼，诉讼标的2470万元。本公司积极应诉，以该公司未完全履行与本公司签订的吉尔吉
斯托克马克炼油项目总承包合同义务，存在重大违约行为提起反诉，依法追究其违约责任。
5、2018年11月公司筹划涉及上市公司的重大资产购买及重大资产出售事宜，该事项构成重大资产重
组, 公司于2018年11月13日披露了《关于筹划重大事项的提示性公告》，具体内容详见2018年11月14日巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》公告。公司积极推进本次重组工作，组织人员对标的公司
进行考察,实地深入了解公司相关情况，聘请中介机构开展对标的资产的审计、评估和尽调工作。因交易各
方未能就标的公司拟参与重组股份比例及估值方面达成一致意见，为保障上市公司和广大投资者的利益，
根据《上市公司重大资产重组管理办法》等法律、法规及规范性文件的规定，公司决定终止筹划本次重大
资产重组事项，具体内容详见2019年4月4日公告。
6、2010年12月20日，新疆钾盐矿产资源开发有限公司拟将注册资本由4120万元增加至5亿元人民币，
2010年12月20日，公司决定以应收新疆钾盐公司的债权3590万元进行增资,由于对方增资未到位，增资工作
一直未实施，公司已在督促其解决该笔款项。
7、2018年公告信息披露情况
公告编号 公告标题 披露日期 查询索引
2018-01 第七届董事会第一次临时会议决议公告 2018年1月9日
2018-02 关于子公司转让新疆中油国际股权公告 2018年1月9日
2018-03 第七届董事会第二次临时会议决议公告 2018年1月12日
2018-04 转让新疆中油国际股权的补充更正公告 2018年1月16日
2018-05 2017年度业绩预告 2018年1月30日
40
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
2018-06 关于股东增加股权质押的公告 2018年2月13日
2018-07 关于参与竞购万家基金部分股权的公告 2018年2月24日
2018-08 关于参与竞购万家基金部分股权的进展公告 2018年2月26日
2018-09 第七届董事会第二次会议决议公告 2018年3月29日
2018-10 第七届监事会第二次会议决议公告 2018年3月29日
2018-11 关于资产核销、计提资产减值准备的公告 2018年3月29日
2018-12 关于会计政策变更的公告 2018年3月29日
2018-13 2017年年度报告摘要 2018年3月29日
2018-14 关于2018年度担保计划的公告 2018年3月29日
2018-15 关于2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告 2018年3月29日
2018-16 关于未来三年的股东回报规划的公告 2018年3月29日
2018-17 关于对控股子公司提供借款的公告 2018年3月29日
2018-18 关于召开2017年度股东大会的通知 2018年3月29日
2018-19 关于计提资产减值准备的公告 2018年3月31日
2018-20 关于控股股东股权质押的公告 2018年4月1日
2018-21 第七届董事会第三次临时会议决议公告 2018年4月2日
2018-21 一季度业绩预告公告 2018年4月3日
2018-22 关于控股股东向公司提供借款的关联交易公告 2018年4月4日
2018-24 2017年年度股东大会决议公告 2018年4月5日
2018-25 第七届董事会第三次会议决议公告 2018年4月6日
2018-26 第七届监事会第三次会议决议公告 2018年4月7日
2018-27 2018年第一季度报告正文 2018年4月8日
2018-28 关于2018年一季度报告前十大股东数据更正公告 2018年4月9日
2018-29 第七届董事会第四次临时会议决议公告 2018年4月10日
2018-30 关于控股股东向公司提供借款的补充协议公告 2018年4月11日
2018-31 关于股东增加股权质押的公告 2018年6月12日
2018-32 第七届董事会第五次会议决议公告 2018年6月13日
2018-33 关于公司为子公司提供担保的公告 2018年6月13日
2018-34 关于股东增加股权质押的公告 2018年6月14日
2018-35 关于股东增加股权质押的公告 2018年6月19日
2018-36 关于股东增加股权质押的公告 2018年6月22日
2018-37 第7届董事会第6次临时会议决议公告 2018年6月23日
2018-38 关于回购公司部分社会公众股份的预案 2018年6月23日
2018-39 关于股东增加股权质押的公告 2018年6月27日
2018-40 关于召开2018年第一次临时股东大会的通知 2018年6月29日
2018-41 第七届董事会第四次会议决议公告 2018年7月6日
2018-42 关于控股子公司出售部分资产的公告 2018年7月6日
2018-43 关于增加2018年第一次临时股东大会临时提案暨股东大会 2018年7月6日
补充通知
2018-44 关于回购股份前10名股东持股信息公告 2018年7月12日
41
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
2018-45 关于召开2018年第一次临时股东大会的提示性公告 2018年7月12日
2018-46 2018年半年度业绩预告 2018年7月14日
2018-47 2018年第一次临时股东大会决议公告 2018年7月16日
2018-48 关于回购部分社会公众股份的债权人通知书 2018年7月17日
2018-49 关于参加新疆上市公司2018年度投资者网上集体接待日活 2018年7月19日
动的公告
巨潮资讯网
2018-50 关于回购股份事宜的进展公告 2018年8月3日
（www.cninfo.com.cn）
2018-51 关于股票交易异常波动的公告 2018年8月3日
2018-52 第七届董事会第五次会议决议公告 2018年8月9日
2018-53 关于控股子公司参与投资杭州德佳诚誉投资合伙企业（有限 2018年8月9日
合伙）的公告
2018-54 关于回购部分社会公众股份的报告书 2018年8月30日
2018-55 2018年半年度报告摘要 2018年8月28日
2018-56 关于回购股份的进展公告 2018年9月5日
2018-57 关于回购股份的进展公告 2018年10月10日
2018-58 三季度业绩预告公告 2018年10月13日
2018-59 关于尚未实施回购社会公众股份方案的公告 2018年10月16日
2018-60 第七届董事会第七次临时会议决议公告 2018年10月18日
2018-61 关于控股子公司转让新疆中油运输有限公司股权的公告 2018年10月18日
2018-62 第七届董事会第七次会议决议公告 2018年10月30日
2018-63 第七届监事会第五次会议决议公告 2018年10月30日
2018-64 2018年第三季度报告正文公告 2018年10月30日
2018-65 关于控股子公司转让子公司股权暨出售部分资产的公告 2018年10月30日
2018-66 关于回购股份的进展公告 2018年11月2日
2018-67 关于控股子公司转让子公司股权、出售部分资产进展及签订 2018年11月7日
补充协议的公告
2018-68 关于筹划重大事项的提示性公告 2018年11月13日
2018-69 关于重大资产重组签署《合作意向书》的公告 2018年11月14日
2018-70 关于股票交易异常波动的公告 2018年11月15日
2018-71 关于控股子公司转让子公司股权及出售部分资产重新签订 2018年11月17日
协议及合同的提示性公告
2018-72 第七届董事会第八次会议决议公告 2018年11月22日
2018-73 第七届监事会第六次会议决议公告 2018年11月22日
2018-74 关于控股子公司转让子公司股权、出售部分资产的公告 2018年11月22日
2018-75 关于召开2018年第二次临时股东大会的通知 2018年11月22日
2018-76 关于重大资产重组进展公告 2018年11月27日
2018-77 关于回购股份的进展公告 2018年12月5日
2018-78 2018年第二次临时股东大会决议公告 2018年12月8日
2018-79 关于重大资产重组进展公告 2018年12月12日
2018-80 关于重大资产重组进展公告 2018年12月26日
42
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
二十、公司子公司重大事项
√ 适用 □ 不适用
1、中油化工及其子公司
（1）2018年1月12日，经公司第七届董事会第二次临时会议审议通过，中油化工将所持有的新疆中油
国际贸易有限公司51%股权转让给恒百锐供应链管理股份有限公司，转让总价格为人民币1,069.21万元，具
体内容详见2018年1月13日公告。报告期已根据协议收回股权转让款，完成工商变更事宜。
（2）2018年7月5日和2018年7月16日，经公司第七届董事会第四次会议和2018年第一次临时股东大会
审议通过，中油化工将拥有的新疆中油化工集团有限公司哈密分公司第一加油站及第二加油站所属房产、
土地使用权、设施设备及加油站经营权出售给中国石化销售有限公司新疆哈密石油分公司，其中第一加油
站交易价格为5900万元，第二加油站交易价格为680万元，报告期已完成资产过户，收到款项5922万元，
根据合同，余款10%待合同签订一年期满后，如未发生因中油化工原因导致的，该转让加油站资产税务或
其它方面的法律纠纷，中石化哈密分公司应当于十日内支付剩余10%款项。具体内容详见2018年7月6日和
2018年7月17日公告。
（3）中油化工及其子公司中油运输公司应收新疆新兴铸管金特国际贸易有限公司（以下简称：“铸管
金特公司”）货款15.1万元和784.90万元，为尽快收回债权，2018年7月6日，中油化工及其子公司中油运输
公司与铸管金特公司、新疆联创兴业投资有限公司（以下简称：“联创兴业公司”）签订《债权债务清偿协
议》，铸管金特公司将其对联创兴业公司享有的剩余800万元债权和与该债权相关的其他一切权利一并转
让给中油化工和中油运输公司，即中油运输公司、中油化工与联创兴业公司债权分别为784.90万元和15.1
万元。2018年9月，中油运输公司与中油化工签订《债权转让协议》，中油运输公司将其对联创兴业公司
债权784.90万元转让给中油化工，截止2018年12月31日，联创兴业公司以实物抵债方式清偿了上述部分债
权，截止目前尚余496.3万元债权未收回。
（4）根据公司战略发展及经营管理需要，2018年10月12日，经公司总经理办公会审议通过，对中油
化工下属各加油站（独立法人企业）股权结构进行调整，分别将乌鲁木齐县石油燃料有限公司所持昌吉市
星方商贸有限责任公司33.33%股权、乌鲁木齐金达来化工有限公司40%股权、吐鲁番市长盛石油有限责任
公司33.33%股权、托克逊县长信石油有限责任公司40%股权转让给中油化工，转让价格分别为858万元、
900万元、627万元和500万元，转让完成后，中油化工持有上述四家公司100%股权。2018年10月中旬已完
成工商变更。
（5）2018年10月 16 日，经公司第七届董事会第七次临时会议审议通过，中油化工及其子公司乌鲁木
齐县石油燃料有限公司将持有新疆中油运输有限公司99%股权和1%股权转让给恒百锐物流管理有限公司，
转让总价格为人民币3600万元，具体内容详见2018年10月18日公告，报告期已根据协议收回股权转让款，
完成工商变更事宜。
（6）2018年12月7日，经公司2018年第二次临时股东大会审议通过，新疆中油化工集团有限公司将持
有的乌鲁木齐县石油燃料有限公司100%股权和拥有的王家沟加油站转让给中国石化销售有限公司新疆石
油分公司，转让总价格为17000万和3000万人民币，报告期已根据协议收回股权转让款，已完成工商变及
资产交接。股权转让具体内容详见2018年11月22日和2018年12月8日公告。
2、子公司新疆恒进矿业开发有限责任公司，注册地新疆拜城县，注册资本350万元，本公司持有其100%
股权，截止2017年12月31日，该公司总资产345.80万元，净资产345.18万元，因长期无经营业务，报告期
公司对该公司进行注销，并已完成全部注销工作，该公司不再纳入合并范围。
3、子公司中亚能源贸易外资有限责任公司，注册地乌兹别克，注册资本15万美元，本公司持有其100%
股权，截止2017年12月31日，该公司总资产4.15万元人民币，净资产1.423万元，因长期无经营业务，报告
期公司对该子公司进行注销，并已完成全部注销工作，该公司不再纳入公司合并范围。
4、托克马克实业炼油厂有限责任公司（中油化工之子公司）
该公司成立于2012年8月，注册地吉尔吉斯斯坦托克马克，注册资本1000万美元，子公司中油化工及
43
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
其子公司持有其100%股权，其主要经营项目为年加工40万吨炼化项目，2017年异构化装置及配套设施已贯
通投料生产。吉国炼油项目于2017年4月投料调试生产，2018年由于原油价格持续高位运行但成品油价格
低迷形成倒挂，成品油价格上涨幅度与原油价格上涨幅度不匹配，采购成本过高，价格倒挂，为此，报告
期炼油厂控制原料采购，未开工生产，销售主要以库存油品为主。
5、新疆昊睿新能源有限公司（中油化工之子公司）
该公司成立于2013年4月，注册地新疆呼图壁县工业园区，注册资本为19,034.56万元，截止报告期末，
中油化工持有100%股权，目前正在投资建设年产3万吨生物柴油一期项目。该项目于2015年9月进入带料调
试，因环保要求的提标，以及个别工艺需要完善改进。近年来公司对生产工艺进行不断提标改造以及技术
创新。报告期子公司昊睿新能源生物柴油项目根据昌吉州和呼图壁县推出的煤改气环保治理政策，2018年
完成了10吨锅炉煤改气、20吨锅炉烟气超低排放改造，2018年9月取得政府复产许可，进入调试运行，可
生产出生物柴油。甾醇经过自主技术创新，取得了一定的突破，目前仍在技术研发创新中。根据环保政策
提标的要求，排污设备尚在完善之中，加之政府负责投资建设的污水处理厂整体排污系统尚未完成，2019
年上半年继续完善排污系统。
6、美国中昊泰睿有限责任公司（香港中昊泰睿之子公司）
2014年，为拓展海外投资业务，香港中昊泰睿在美国特拉华州以100美元注册设立“America Zhong Hao
Tai Rui limited Liability Company”(“美国中昊泰睿有限责任公司”)，香港中昊泰睿持有其100%股权，截止
2018年12月31日，香港中昊泰睿向其拆借资金3044万美元，用于拓展海外投资业务，公司授权美国中昊泰
睿有限责任公司及其控股子公司2019年度在公司经营层决策范围之内，开展科技类公司或项目投资业务。
截止2018年12月31日，美国中昊泰睿有限责任公司资产总额 18332.34万元（人民币），净资产 -2526.4万
元（人民币）,2018年营业收入 0万元， 净利润为 -459.22 万元，可供出售金融资产 4351.78万元、其他
应收款 8202.37万元（其中与SSK公司应收款 7807 万元、其余为应收利息）。“SSK”公司全称为“SAY SAY
K，INC.”,注册地在美国特拉华州，鉴于Say Say K公司在英语教学软件领域具有较好的技术优势，美国中
昊泰睿公司决定对其进行股权投资，2016年至2017年对其累计投资了700万美元，为实现尽快在中国市场
推广移动设备领域的英语学习软件和Say Say K公司的快速发展，在2017年投资基础上，2018年再次增资440
万美元，美国中昊泰睿公司向该单位累计预付1140万美元为拟投资款，待相关工商注册登记信息办理完毕，
可将预付款转入投资成本。Say Say K所研发的英语学习软件APP成果目前已处于试用阶段。
7、公司参股的新疆芳香植物科技开发股份有限公司（以下简称 “芳香科技”）2016年通过国家发改委
的审批，获得4000万元专项建设基金，由中国农发重点建设基金有限公司对芳香植物科技一次性增资并持
有相应股权，其持股为明股实债，芳香科注册资本由5003.8万元增至9003.8万元，第一大股东变更为中国
农发重点建设基金有限公司，公司参股芳香科技15.98%股权变至8.88%。公司多次催促芳香科技恢复本公
司原股权比例，芳香科技回复表示，将提前归还中国农发重点建设基金有限公司该建设基金，恢复各股东
原持股比例。截至目前，芳香科技已向中国农发重点建设基金有限公司归还借款1036.23万元。
8、公司孙公司北京创世纪蒲公英教育技术有限公司已于2018年12月15日更名为北京岭上互联科技有
限公司。2018年12月19日完成工商变更。
44
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
公积金转
数量 比例 发行新股 送股 其他 小计 数量 比例
股
481,139,2 481,139,2
二、无限售条件股份 100.00% 100.00%
94 94
481,139,2 481,139,2
1、人民币普通股 100.00% 100.00%
94 94
481,139,2 481,139,2
三、股份总数 100.00% 100.00%
94 94
股份变动的原因
□ 适用 √ 不适用
股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
√ 适用 □ 不适用
2018 年 6月 22 日、2018 年 7 月 16 日，公司第七届董事会第六次临时会议和2018 年第一次临时股
东大会审议通过《关于回购公司部分社会公众股份的预案》，决定通过集中竞价交易方式回购公司股份，
回购资金总额不超过人民币4330万元，回购价格不超过4.33元/股；回购的股份将予以注销，从而减少公司
的注册资本；回购期限为6个月，自股东大会审议通过之日起至2019年1月16日。具体内容详见 2018 年 6 月
23 日、7 月 17 日、8 月 30日《证券时报》和巨潮资讯网的相关公告。
至2019年1月16日本次回购期限届满日，公司累计回购股份数量为453,301股，已实施的回购价格区间
为3.83元/股至4.31元/股，支付的资金总金额为1,857,440.59元(含手续费、过户费等交易费用)。在股份回购
期间，公司严格按照回购相关法规实施回购，按照法规认真履行披露义务。2019年1月18日，公司刊登《关
于回购实施结果暨股份变动公告》, 2019年1月23日，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完
成回购股份的注销工作，2019年3月1日完成工商变更工作。本次注销完成后，公司总股本由481,136,294股
减少至480,685,993股。具体内容详见2019年1月18日、1月26日公告。
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
45
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股
年度报告披露日
报告期末表决权
年度报告披露日 前上一月末表决
报告期末普通 恢复的优先股股
56,849 前上一月末普通 94,078 0 权恢复的优先股 0
股股东总数 东总数（如有）（参
股股东总数 股东总数（如有）
见注 8）
（参见注 8）
持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
报告期内 持有有限 持有无限 质押或冻结情况
报告期末
股东名称 股东性质 持股比例 增减变动 售条件的 售条件的
持股数量 股份状态 数量
情况 股份数量 股份数量
乾泰中晟股权投 142,605,0 142,605,0
境内非国有法人 29.64% 质押 79,419,999
资有限公司 16 16
杜瑞萍 境内自然人 0.36% 1,726,300 1,726,300
陆继东 境内自然人 0.36% 1,709,000 1,709,000
徐冬水 境内自然人 0.35% 1,660,000 1,660,000
袁建良 境内自然人 0.31% 1,510,000 1,510,000
高智君 境内自然人 0.28% 1,351,900 1,351,900
46
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
招商银行股份有
限公司－南方策
其他 0.28% 1,330,800 1,330,800
略优化股票型证
券投资基金
中央汇金资产管
国有法人 0.26% 1,254,400 1,254,400
理有限责任公司
中国银行股份有
限公司－南方量
其他 0.25% 1,221,800 1,221,800
化成长股票型证
券投资基金
袁英 境内自然人 0.24% 1,162,000 1,162,000
乾泰中晟股权投资有限公司与其他前 9 名股东之间不存在关联关系，也不属于《上市
上述股东关联关系或一致行动的说 公司持股变动信息披露办法》中规定的一致行动人，未知其他股东之间是否存在关联
明 关系，也未知其他股东是否属于《上市公司持股变动信息披露办法》中规定的一致行
动人。
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
乾泰中晟股权投资有限公司 142,605,016 人民币普通股 142,605,016
杜瑞萍 1,726,300 人民币普通股 1,726,300
陆继东 1,709,000 人民币普通股 1,709,000
徐冬水 1,660,000 人民币普通股 1,660,000
袁建良 1,510,000 人民币普通股 1,510,000
高智君 1,351,900 人民币普通股 1,351,900
招商银行股份有限公司－南方策略
1,330,800 人民币普通股 1,330,800
优化股票型证券投资基金
中央汇金资产管理有限责任公司 1,254,400 人民币普通股 1,254,400
中国银行股份有限公司－南方量化
1,221,800 人民币普通股 1,221,800
成长股票型证券投资基金
袁英 1,162,000 人民币普通股 1,162,000
前 10 名无限售流通股股东之间，以
及前 10 名无限售流通股股东和前 10
无
名股东之间关联关系或一致行动的
说明
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
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2、公司控股股东情况
控股股东性质：自然人控股
控股股东类型：法人
法定代表人/单位负
控股股东名称 成立日期 组织机构代码 主要经营业务
责人
对外经济技术合作业务；
股权投资：从事对非上市
企业的股权投资，通过认
乾泰中晟股权投资有限公司 张彦夫 1997 年 12 月 29 日 91440300228584700A
购非公开发行股票或者受
让股权等方式持有上市公
司股份。
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人及其一致行动人
实际控制人性质：境内自然人
实际控制人类型：自然人
实际控制人姓名 与实际控制人关系 国籍 是否取得其他国家或地区居留权
张彦夫 本人 中国 否
曾任新疆通宝能源投资有限公司总经理；现任乾泰中晟股权投资有限公司执行董事、天
主要职业及职务
津乾泰中晟投资有限公司法定代表人、新疆国际实业股份有限公司监事长
过去 10 年曾控股的境内外上市公
无
司情况
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
48
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实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在 10%以上的法人股东
□ 适用 √ 不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
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第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
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新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
本期增持 本期减持
任期起始 任期终止 期初持股 其他增减 期末持股
姓名 职务 任职状态 性别 年龄 股份数量 股份数量
日期 日期 数（股） 变动（股）数（股）
（股） （股）
2002 年 2020 年
丁治平 董事长 现任 男 59 05 月 31 12 月 24
日 日
2017 年 2020 年
丁治平 总经理 现任 男 59 12 月 25 12 月 24
日 日
2002 年 2020 年
董事、副
王炜 现任 男 59 05 月 31 12 月 24 20,000 20,000
总经理
日 日
2007 年 2020 年
乔新霞 财务总监 现任 女 55 06 月 08 12 月 24 13,500 13,500
日 日
2018 年 2020 年
乔新霞 常务副总 现任 女 55 01 月 08 12 月 24
日 日
2018 年 2020 年
梁月林 副总经理 现任 男 54 05 月 15 12 月 24
日 日
2014 年 2020 年
梁月林 董事 现任 男 54 08 月 15 12 月 24
日 日
2006 年 2020 年
董事、董
李润起 现任 男 44 05 月 16 12 月 24 13,000 13,000
事会秘书
日 日
2014 年 2020 年
刘健翔 董事 现任 男 49 08 月 15 12 月 24
日 日
2014 年 2020 年
王金秋 董事 现任 女 55 08 月 15 12 月 24
日 日
徐世美 独立董事 现任 女 46 2014 年 2020 年
51
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
08 月 15 12 月 24
日 日
2014 年 2020 年
胡本源 独立董事 现任 男 45 08 月 15 12 月 24
日 日
2014 年 2020 年
邓峰 独立董事 现任 男 48 08 月 15 12 月 24
日 日
2002 年 2020 年
张彦夫 监事长 现任 男 51 05 月 31 12 月 24
日 日
2014 年 2020 年
曹世强 监事 现任 男 45 08 月 15 12 月 24
日 日
2014 年 2020 年
谭剑峰 监事 现任 男 48 08 月 15 12 月 24
日 日
2014 年 2020 年
孟小虎 监事 现任 男 46 08 月 15 12 月 24
日 日
2014 年 2020 年
陈国强 监事 现任 男 55 08 月 15 12 月 24
日 日
合计 -- -- -- -- -- -- 46,500 0 0 46,500
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
姓名 担任的职务 类型 日期 原因
2018 年 01 月 08
乔新霞 常务副总 任免 因公司发展需要聘任为常务副总。
日
2018 年 05 月 15
梁月林 副总经理 任免 因公司发展需要聘任为副总经理。
日
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
1、董事
（1）丁治平：工商管理硕士，高级工程师，曾任职于新疆维吾尔自治区统计局、中国银行新疆分行，
新疆对外经济贸易（集团）有限责任公司董事长、本公司总经理，现任公司董事长兼总经理、兼任新纽贸
易公司任董事。
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新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
（2）王炜，大专，高级商务师，曾任新疆自治区外经贸厅政治处副处长，现任公司董事、副总经理、
全资子公司新疆中油化工集团有限公司总经理。
（3）李润起，工商管理硕士，曾在宏源证券股份有限公司从事营业部和投资银行等工作、在本公司
任证券事务代表，现任公司董事、董事会秘书。
（4）梁月林，在职研究生，曾任新疆绿洲长绒棉纺织有限公司车间主任、新疆屯河投资股份有限公
司战略管理部副经理、新疆国际实业股份有限公司任副总经理、新疆嘉亿矿业投资股份有限公司任副总经
理、金锣食品集团有限公司总裁助理、中国昊汉集团有限公司副总裁，现任公司董事、副总经理。
（5）刘健翔，法学硕士，曾先后任职于独山子石油石化总厂、独山子石化公司和新疆对外经济贸易
（集团）有限责任公司、新疆国际实业股份有限公司法律部经理，现任本公司董事、公司总经理助理。
（6）王金秋，大专，曾在新疆石河子一二二团第一中学任教、在新疆利源商贸有限责任公司从事财
务工作、在国际实业电脑销售部工作、在新疆卡拉斯丁针织有限责任公司任财务经理、在本公司储运部任
运营主管，现在本公司战略运营部工作，任本公司董事。
2、独立董事
（1）徐世美：博士，应用化学专业教授，专长精细化工专业。曾在新疆大学任讲师、副教授、教授，
曾兼任新疆独山子天利高新技术股份有限公司独立董事，现任四川大学化学学院教授、本公司独立董事。
（2）胡本源：会计学博士、教授、中国注册会计师。曾任职于新疆财经学院，从事会计教学工作，
任新疆财经大学会计学院ACCA中心主任，现任新疆财经大学会计学院院长，从事研究生教学管理工作，
兼任新疆冠农果茸集团股份有限公司独立董事、新鑫矿业股份有限公司独立董事、广汇能源股份有限公司
独立董事、本公司独立董事。
（3）邓峰：博士研究生学历，曾任新疆大学经济与管理学院副院长、院长、人口研究所所长，曾任
新疆经济学会秘书长、任新疆天康畜牧生物技术股份有限公司独立董事；现任新疆大学经济与管理学院教
授；兼任新疆国统管道股份有限公司独立董事、新疆汇嘉时代股份有限公司独立董事、本公司独立董事。
3、监事
（1）张彦夫，大专，历任新疆通宝能源投资有限公司总经理、董事长；新疆对外经济贸易（集团）
有限责任公司董事长；现任乾泰中晟股权投资有限公司执行董事、天津乾泰中晟投资有限公司法定代表人、
新疆国际实业股份有限公司监事长。
（2）曹世强，大专，曾在新疆对外经济贸易（集团）有限责任公司行政部工作，现在本公司行政部
工作，任公司监事。
（3）谭剑峰：本科，曾在新疆巴州物资股份有限公司任出纳、会计、财务部经理，现任控股子公司
新疆国际置地房地产开发有限责任公司财务部经理、公司监事。
（4）孟小虎，大学，曾先后任湖北活力美洁时有限责任公司销售部业务主管、新疆啤酒花股份有限
公司进出口业务主管、新疆对外经济贸易（集团）有限责任公司进出口部部门经理、新疆国际实业股份有
限公司贸易部经理、总经理助理、董事，现任子公司中亚投资贸易有限责任公司总经理、公司职工监事。
（5）陈国强,大专，曾任职于新疆旅客运输公司会计、新疆交通运输培训中心总助，新疆国际实业股
份有限公司企管部、新疆拜城县铁热克煤业公司财务总监，现任新疆国际实业股份有限公司总经理助理、
公司职工监事。
4、其他高管
乔新霞,工商管理硕士，高级会计师。曾在哈密矿务局技工学校和乌鲁木齐矿务局技工学校任教；历任
新疆煤炭建设工程公司信息科、财务科科长；曾在新疆对外贸易集团公司财务部任职；曾任公司控股子公
司新疆国际置地房地产开发有限责任公司财务总监，现任公司常务副总、财务总监。
在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
在股东单位 在股东单位是否
任职人员姓名 股东单位名称 任期起始日期 任期终止日期
担任的职务 领取报酬津贴
53
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
2009 年 01 月
张彦夫 乾泰中晟股权投资有限公司 执行董事 否
01 日
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
在其他单位 在其他单位是否
任职人员姓名 其他单位名称 任期起始日期 任期终止日期
担任的职务 领取报酬津贴
2004 年 12 月 01
邓峰 新疆大学 教授 是
日
2014 年 06 月 28
邓峰 新疆汇嘉时代百货股份有限公司 独立董事 是
日
2014 年 03 月 21
邓峰 新疆国统管道股份有限公司 独立董事 是
日
会计学院院 2018 年 03 月 05
胡本源 新疆财经大学 是
长 日
2017 年 06 月 14
胡本源 广汇能源股份有限公司 独立董事 是
日
2017 年 10 月 17
胡本源 新鑫矿业股份有限公司 独立董事 是
日
2018 年 12 月 05
胡本源 新疆冠农果茸集团股份有限公司 独立董事 是
日
2016 年 06 月 01
徐世美 四川大学 教授 是
日
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：2018年在公司领取报酬的董事、监事的薪酬发放依据2010年年度股东大会
审议通过的《公司董事薪酬方案》、《公司监事薪酬方案》实施；高级管理人员的年度报酬，按照2018年4月24日经公司第
七届董事会第三次会议审议通过的《公司经营层绩效考核办法》实施。由董事会薪酬与考核委员会根据公司高级管理人员的
任职和工作情况，审核经营层薪酬方案，由董事成员、监事成员依据《公司董事薪酬方案》、《公司监事薪酬方案》对领取
报酬的董事、监事进行工作评价审核。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：公司董事、监事、高级管理人员报酬依据公司的经营业绩、绩效考核和履职
情况等指标，同时参考监事会对公司经营、财务检查意见确定，年终经综合考核，均达到90分以上，根据《公司董事薪酬方
案》、《公司监事薪酬方案》、《公司经营层绩效考核办法》，达到85分以上，可按上述各考核办法规定发放全额薪酬及奖
金。独立董事按照2018年年度股东大会通过的决议领取津贴。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况：公司董事、监事、高级管理人员报酬依据每季度绩效考核指标完成情
况按月支付。
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新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
从公司获得的税 是否在公司关联
姓名 职务 性别 年龄 任职状态
前报酬总额 方获取报酬
丁治平 董事长、总经理 男 59 现任 286.03 否
王炜 董事、副总经理 男 59 现任 151.54 否
梁月林 董事、副总经理 男 54 现任 60.85 否
董事、董事会秘
李润起 男 44 现任 84.21 否
书
刘健翔 董事 男 49 现任 20 否
王金秋 董事 女 56 现任 5.98 否
邓峰 独立董事 男 48 现任 7.72 否
胡本源 独立董事 男 45 现任 7.72 否
徐世美 独立董事 女 46 现任 7.72 否
张彦夫 监事长 男 51 现任 228.82 否
曹世强 监事 男 45 现任 25.64 否
谭剑峰 监事 男 49 现任 16.72 否
陈国强 监事 男 55 现任 22.9 否
孟小虎 监事 男 46 现任 18 否
财务总监、常务
乔新霞 女 55 现任 112.05 否
副总
合计 -- -- -- -- 1,055.9 --
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
母公司在职员工的数量（人） 34
主要子公司在职员工的数量（人） 281
在职员工的数量合计（人） 315
当期领取薪酬员工总人数（人） 315
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 698
专业构成
专业构成类别 专业构成人数（人）
生产人员 90
55
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
销售人员 19
技术人员 60
财务人员 18
行政人员 128
合计 315
教育程度
教育程度类别 数量（人）
研究生 11
本科 71
大专 101
大专以下 132
合计 315
2、薪酬政策
公司采用岗位工资制，依据员工所承担的职位的重要性、岗位职责和工作内容、工作复杂程度等诸多
因素确定岗位价值并支付薪资。公司依据政府最低工资制度、地区行业薪资水平、物价因素、公司盈利状
况等因素作为依据，确定公司的工资整体水平，并建立了完善的考核评价体系和薪酬福利体系。
3、培训计划
公司建立了完善的培训制度，每年根据公司经营、战略规划等情况进行培训安排，并将外部培训和内
部自助技能提升培训相结合，与多家培训机构建立了密切的业务合作关系，通过外部培训和内部培训相结
合，保障公司培训需求。
4、劳务外包情况
□ 适用 √ 不适用
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第九节 公司治理
一、公司治理的基本状况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深
圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求，结合市场环境与公司实际需要，进一步规范公司运作，建立
健全内部管理和控制制度，开展风险评估和内部控制自我评价工作，增强全员内控知识与实践经验；强化信心披露，积极开
展投资者关系管理工作，听取投资者建议，不断提高公司治理水平。截止报告期末，公司治理实际情况符合中国证监会发布
的有关上市公司治理规范性文件的要求。
（一）股东与股东大会
股东大会是公司的最高权力机构。公司确保股东充分行使法律、法规赋予的权力，公司严格按照《股东大会议事规则》
召集、召开股东大会，开通网络投票服务，使所有的股东平等行使自己的权利。报告期内公司一共召开一次年度股东大会、
两次临时股东大会，审议议案14项，三次股东大会均采用网络投票和现场投票相结合的表决方式，召开的股东大会均由公司
董事会召集，并由见证律师现场见证，会议的召集和召开程序、表决程序和表决结果均符合法律、行政法规及公司章程的规
定，充分维护了全体股东特别是中小股东的合法权益。
（二）董事与董事会
董事会是公司的决策机构，对股东大会负责，依法行使公司的经营决策权，同时在公司生产经营中肩负着监督职责。本
报告期内公司董事会共召开14次会议，审议并表决通过了35项议案。公司董事会由九名董事组成，其中独立董事三名。公司
董事会设立的审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会四个专业委员会，为董事会的决策提供专业的意见
和参考。公司董事会会议的召集、召开程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及《董事会议事规则》、
《独立董事工作制度》的相关规定。公司全体董事都能以认真负责的态度出席董事会和股东大会，认真履行职责，维护公司
和股东利益，积极学习相关法律法规并参加培训。公司独立董事在董事会上自主决策，发挥了专家指导作用。
（三）监事与监事会
监事会是公司的监督机构，对股东大会负责、对董事、总经理和其他高级管理人员的行为及公司、各分子公司的财务状
况进行监督检查，向股东大会负责并报告情况。公司监事会的人数和人员构成法律法规和公司章程的要求。各位监事通过列
席股东大会、董事会、召开监事会、听取经理层报告和专项调研等途径，认真履行了法定职责，对公司财务状况进行了监督，
对公司运作、董事及高级管理人员执行公司职务的行为进行了监督，认为报告期内公司财务行为严格执行会计准则和公司内
控制度执行，财务制度健全，财务结构合理，财务状况良好。公司财务报告真实、准确、完整地反映了公司报告期内的财务
状况和经营成果；董事及高级管理人员在任职期间勤勉尽责，诚实守信，不存在违法违规情形和不利于公司利益情形。
（四）公司与控股股东
公司拥有独立的业务和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务上实行“五分开”，控股股东依法行使股东权利，
没有超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为，也不存在占用上市公司资金或由上市公司为其提供担
保的情形。
（五）经营层运作
公司经理层严格按照《公司章程》、《总经理工作细则》等规定通过各子公司及职能部门执行董事会决策，行使经营管
理权，主持公司日常经营管理工作，保证公司正常运转。
（六）信息披露
公司严格按照有关法律、法规以及《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》等相关制度的要求，真实、准确、
完整、及时、公平地披露有关信息。公司董事会秘书负责信息披露工作，协调公司与投资者的关系，接待股东来访，回答投
资者咨询，增加公司运作的公开性和透明度，并确保所有股东有平等的机会获得信息。
（七）投资者关系
公司一直重视投资者关系管理工作，认真执行制定的《投资者关系管理制度》和《信息披露管理制度》。公司证券部为
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新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
投资者关系管理责任部门，董事会秘书为投资者关系管理的直接负责人，通过现场及网上接待、电话、邮件等多种渠道保持
与投资者的沟通，并在法律法规、公司制度的框架内耐心细致的解答投资者的问题，做好公司与投资者的纽带工作；在证券
市场持续低迷的情况下，听取互动易平台投资者建议，实施股份回购业务。
（八）内幕信息管理
公司已建立了《内幕信息知情人登记管理制度》，对内幕信息范围做了明确规定，明确了内幕信息登记报备职责，在重
大事项筹划和决策过程中、重大资产重组筹划阶段、定期报告的编制、审议和披露期间，对内幕信息知情人进行保密提示，
签署保密承诺等方式确保内幕信息控制在最小范围之内，按照规定及时对内幕信息知情人进行了登记。经自查，报告期内公
司、董事、监事、高级管理人员、控股股东不存在利用内幕信息违规买卖公司股票的情况。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具有独立完整的业务及自主经营
能力。
1、业务方面：公司的业务系统独立于控股股东、实际控制人或其他关联企业，自主经营。
2、人员方面：除公司控股股东、实际控制人的代表通过法定程序担任公司部分董事、监事外，公司
高级管理人员没有在控股股东及关联方任职情形。
3、资产方面：公司资产完整，权属清晰，独立于控股股东、实际控制人及其他关联方。
4、机构方面：公司的股东大会、董事会、监事会、经理层和其他内部机构独立运作，独立行使职权。
5、财务方面：公司建立了独立的财务核算体系和财务会计制度，独立在银行开户，独立纳税，财务
决策和管理依法、依规进行。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引
证券时报、巨潮资讯
2017 年度股东大会 年度股东大会 29.86% 2018 年 04 月 24 日 2018 年 04 月 25 日
网公告编号 2018-24
2018 年第一次临时 证券时报、巨潮资讯
临时股东大会 29.98% 2018 年 07 月 16 日 2018 年 07 月 17 日
股东大会 网公告编号 2018-47
2018 年第二次临时 证券时报、巨潮资讯
临时股东大会 29.93% 2018 年 12 月 07 日 2018 年 12 月 08 日
股东大会 网公告编号 2018-78
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2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
独立董事出席董事会及股东大会的情况
是否连续两次
本报告期应参 现场出席董事 以通讯方式参 委托出席董事 缺席董事会次 出席股东大会
独立董事姓名 未亲自参加董
加董事会次数 会次数 加董事会次数 会次数 数 次数
事会会议
邓峰 14 2 12 0 0否 3
胡本源 14 2 12 0 0否 3
徐世美 14 2 12 0 0否 3
连续两次未亲自出席董事会的说明
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
报告期内，公司独立董事依据相关法规和《独立董事工作制度》，积极参加公司各次董事会、股东大
会，独立履行职责，勤勉尽责；对公司利润分配、关联交易、对外担保、公司内控自我评价、重大资产出
售、股份回购、高管聘任及其他需要独立董事发表意见的事项发表独立董事意见。不定期来公司与高管进
行沟通，了解公司产业最新动态。通过参加现场、通讯会议、临时走访、主动问询及其它沟通等形式，对
公司的生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况有较全面的了解，
持续跟踪了解生物柴油、吉国炼油厂等重大项目进展情况，对公司规范运作起到积极的监督作用。在年报
审计期间，主动与会计师进行沟通，了解审计计划、审计人员安排，对审计中的重点关注问题与审计师进
行充分沟通、落实，以书面方式督促审计机构按时提交审计报告，确保按时完成审计工作。关注公司内控
建设和实施情况，了解公司内控建设和执行情况，对内控自我评价报告进行认真审阅。公司充分尊重独立
董事提出的合理建议并予以采纳，切实维护了公司和全体股东的合法权益。
独立董事本着对公司和全体股东诚信和勤勉的态度，恪尽职守、勤勉尽责，对各项议案进行认真审议，
并依据自己的专业知识和能力做出独立、客观、公正的判断，切实维护了公司和中小股东的利益。
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六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
公司董事会下设战略、审计、薪酬与考核、提名四个专门委员会，各专门委员会充分发挥各自的专业特长和优势，认真
履行职责：战略委员会将宏观面与公司实际情况相结合，确定年度经营目标；审计委员会对年度审计、定期报告和预算报告
进行了认真审查和监督，对内部控制予以持续关注；提名委员会根据法规，对高管任职资格进行审核提名，确保高管人员符
合法律法规、公司章程的相关规定；薪酬与考核委员会认真履行职责，对公司经营层绩效考核办法进行审核，并提交董事会
审议，对董事、高管的绩效考核进行审核。公司各专业委员会根据《上市公司治理准则》、公司《章程》及各专业委员会实
施细则赋予的职权和义务，认真履行职责。
报告期至年报编制期间，公司共召开专门委员会议16次，对年报审计、经营计划、年度预算、薪酬发放、董事、高管任
职资格及提名等重大事项进行讨论、审议，充分发挥了各专门委员会的作用。
战略委员会履职情况：
董事会战略与发展委员会结合成品油市场经营环境和行业特点，对公司经营现状和发展前景进行了深入地分析，确定全
年经营目标。
审计委员会履职情况：
（1）报告期，审计委员会持续关注公司法人治理结构的完善和内部控制体系建设，对公司内部控制规范运行及执行情
况进行了审查和监督，认为公司的内部控制符合有关法律、法规及规范性文件的要求；
（2）根据《审计委员会议事规则》的有关规定，公司董事审计委员会本着勤勉尽职的原则，认真履行职责，主要开展
了以下工作：深入了解公司财务状况和经营管理情况，审计委员会对公司年度财务报表、审计报表、年度报告、半年度财务
报告、预算报告、内控自我评价报告、证券投资等情况进行审阅，发表意见或做出决议；
（3）在年报审计期间，审计委员会严格按照公司《审计委员会年报工作规程》的有关规定，积极开展年报审计的沟通、
审核、监督工作，多次与负责年审的会计师进行沟通。在审计机构进场前，与年审会计师事务所对进场审计时间进行沟通协
商，确定年报审计时间安排，并认真审阅公司初步编制的财务会计报表；审计机构进场后，审计委员会与公司年审注册会计
师就审计过程中发现的问题进行了充分的沟通和交流，了解审计过程中存在的问题，就审计中的重大事项进行讨论、交流，
对审计报告中涉及的“关键审计事项”与会计师进行沟通，对财务报表、审计初稿、审计定稿进行审阅，发表意见或形成决议。
（4）在会计师事务所出具2018年审计报告后，审计委员会对会计师事务所从事本年度公司的审计工作进行了总结认为：
中审华会计师事务所在为公司提供的审计服务中，坚持独立审计原则，审计工作严谨，如期完成了年度审计相关工作，提请
公司董事会继续聘任中审华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年财务报告和内部控制审计机构，对年度审计机构审
计工作进行评价。
薪酬与考核委员会、提名委员会履职情况：
董事会薪酬与考核委员会依据公司年度主要财务指标和经营目标完成情况，对公司高管人员履行职责情况进行审查和年
度绩效考核，同意按照董事会审议通过的《公司高层管理人员方案》的规定发放薪酬，并对薪酬发放进行了认真地审核。
报告期内，公司薪酬与考核委员会认真履行职责，对《公司经营层绩效考核办法》进行审议；年度结束后，依据公司经
营目标完成情况，对公司高管人员履行职责情况进行审查和年度绩效考核、评审，对薪酬发放进行了认真审核，同时参考监
事会对公司经营、财务检查意见，认为报告期公司董监高薪酬支付符合公司高管薪酬管理办法。报告期，提名委员会对总经
理提名的高管人员任职资格进行审核并提交董事会审议，确保高管人员任职的合规性。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
监事会对报告期内的监督事项无异议。
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八、高级管理人员的考评及激励情况
公司建立了高级管理人员的薪酬与公司业绩挂钩的绩效考核与激励约束机制，薪酬由月度基本薪
酬与年终绩效奖金两部分组成，年终根据高级管理人员指标完成情况，经薪酬与考核委员会进行考核
评议，同时参考监事会对公司经营、财务检查意见，确定高管人员激励薪酬。目前公司高级管理人员
的激励主要为薪酬激励。
九、内部控制情况
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期 2019 年 04 月 16 日
内部控制评价报告全文披露索引 巨潮资讯网
纳入评价范围单位资产总额占公司合并
100.00%
财务报表资产总额的比例
纳入评价范围单位营业收入占公司合并
100.00%
财务报表营业收入的比例
缺陷认定标准
类别 财务报告 非财务报告
定性标准 0 0
定量标准 0 0
财务报告重大缺陷数量（个） 0
非财务报告重大缺陷数量（个） 0
财务报告重要缺陷数量（个） 0
非财务报告重要缺陷数量（个） 0
十、内部控制审计报告
√ 适用 □ 不适用
内部控制审计报告中的审议意见段
我们认为，贵公司于 2018 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报
告内部控制。
内控审计报告披露情况 披露
内部控制审计报告全文披露日期 2019 年 04 月 16 日
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内部控制审计报告全文披露索引 巨潮资讯网
内控审计报告意见类型 标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷 否
会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告
□ 是 √ 否
会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√ 是 □ 否
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第十节 公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
否
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第十一节 财务报告
一、审计报告
审计意见类型 标准的无保留意见
审计报告签署日期 2019 年 04 月 12 日
审计机构名称 中审华会计师事务所（特殊普通合伙）
审计报告文号 CAC 证审字[2019]0031 号
注册会计师姓名 王勤、周双双
审计报告正文
审计报告
CAC 证审字[2019]0031 号
新疆国际实业股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了新疆国际实业股份有限公司（以下简称 “贵公司”）财务报表，包括 2018
年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2018 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司
现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了
贵公司2018年12月31日的合并及母公司财务状况以及2018年度的合并及母公司经营成果和现
金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对
财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职
业道德守则，我们独立于贵公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取
的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事
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新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意
见。
投资收益
1、事项描述
如“附注五-46”所述，贵公司 2018 年合并财务报表投资收益为 17,928.31 万元，是
2018 年合并净利润的 3.6 倍，对利润表影响重大。且 2018 年度公司主要业绩来源于投资收
益，管理层对投资收益的确认是否恰当可能存在潜在错报，故我们将投资收益事项作为关键
审计事项。
2、审计应对
我们对不同原因产生的投资收益确认分别实施的重要审计程序包括：
首先，我们对公司与投资收益相关的内部控制进行了检查；
其次，对不同原因产生的投资收益确认分别实施了如下程序:
（1） 处置子公司投资收益的确认，实施程序包括：
○1 检查相关处置子公司的的交易合同和手续是否齐备，会计处理是否正确；
○检查出让公司的资产交割情况及工商变更手续办理情况；
○检查有无与关联方的交易，是否经适当授权，交易价格是否公允；
○取得做为交易基础的评估报告，对评估假设、评估方法及评估参数等进行复核；
（2） 权益法核算投资收益的确认，实施程序包括：
○取得权益法核算单位的审计报告，复核权益法下投资收益确认的准确性；
○向权益法核算单位出具审计报告的注册会计师，邮寄问询函，询问联营公司重要
的审计事项，并取得回函证；
○检查工商登记情况，了解联营公司董事会组成，核查企业对公司是否属于重大影
响，是否形成控制。
（3）其他投资收益的确认，实施程序包括：
○取得境外主要子公司的审计报告，并进行复核，及进行外币报表折算；
○向其他会计师发出审计指令函，问询函并取得对方回函；
○取得公司股票投资账户流水清单，复核交易性金融资产投资收益的确认是否完整；
○检查银行对账单，持有期间的分红款项回收情况，对因质押不能收到分红款的检
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新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
查股票交易账户质押股数，根据相关分红决议复核投资收益确认情况；
最后，我们对涉及银行收款的投资收益相关凭证（境外公司除外）及单据进行了检查，
核对银行单据。
四、其他信息
新疆国际实业股份有限公司管理层（以下简称“管理层”）对其他信息负责。其他信息包括
2018 年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的
鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息
是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这
方面，我们无任何事项需要报告
五、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行
和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估贵公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项，
并运用持续经营假设，除非管理层计划清算贵公司、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督贵公司的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保
证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准
则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预
期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为
错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，
我们也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以
应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉
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新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大
错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可
能导致对贵公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。
如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请合并报表使
用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结
论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致贵公司不能持续经
营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反
映相关交易和事项。
（6）就贵公司集团中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报
表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通
我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能
被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对2018年度财务报表审计最为重要，因
而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事
项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众
利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：新疆国际实业股份有限公司
2018 年 12 月 31 日
单位：元
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项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 234,215,172.63 296,087,711.02
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
342,690,169.32 436,724,377.50
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款 37,967,656.75 117,859,032.03
其中：应收票据 6,417,223.83 10,825,000.00
应收账款 31,550,432.92 107,034,032.03
预付款项 10,667,677.57 126,214,969.88
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 108,604,088.63 67,621,180.91
其中：应收利息 58,979.28 71,641.17
应收股利 11,481,000.00 8,250,000.00
买入返售金融资产
存货 738,727,794.18 829,206,477.21
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 15,034,730.16 30,062,187.45
流动资产合计 1,487,907,289.24 1,903,775,936.00
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 135,634,543.57 112,855,572.54
持有至到期投资
长期应收款 800,404.91 823,687.91
长期股权投资 350,799,761.09 329,492,754.33
投资性房地产 152,545,293.91 117,444,271.27
固定资产 347,002,883.65 360,143,971.47
在建工程 80,350,724.90 67,660,001.50
生产性生物资产
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油气资产
无形资产 65,097,489.80 67,372,678.96
开发支出 2,542,604.54
商誉 55,324,603.46 55,324,603.46
长期待摊费用 23,595,103.69 1,686,101.54
递延所得税资产 27,703,934.33 21,289,430.52
其他非流动资产 10,760,336.44 0.00
非流动资产合计 1,252,157,684.29 1,134,093,073.50
资产总计 2,740,064,973.53 3,037,869,009.50
流动负债：
短期借款 250,000,000.00 391,876,788.80
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款 94,923,006.69 215,997,997.05
预收款项 16,386,385.62 63,524,208.08
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 12,711,130.42 6,169,898.28
应交税费 50,901,698.14 10,126,049.70
其他应付款 95,423,878.42 129,077,686.27
其中：应付利息 456,172.00 528,065.89
应付股利 0.00 2,677,861.18
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 30,130,629.47 30,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 550,476,728.76 846,772,628.18
69
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
非流动负债：
长期借款 20,000,000.00 45,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 766,944.66 227,437.96
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 627,900.00 879,060.00
递延所得税负债 26,742,297.21 50,255,624.65
其他非流动负债
非流动负债合计 48,137,141.87 96,362,122.61
负债合计 598,613,870.63 943,134,750.79
所有者权益：
股本 481,139,294.00 481,139,294.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 374,298,683.55 374,151,708.86
减：库存股 1,857,440.59 0.00
其他综合收益 -15,529,600.63 -23,908,584.90
专项储备 525,945.91 81,462.78
盈余公积 129,503,752.81 129,503,752.81
一般风险准备
未分配利润 1,181,984,051.13 1,122,063,920.02
归属于母公司所有者权益合计 2,150,064,686.18 2,083,031,553.57
少数股东权益 -8,613,583.28 11,702,705.14
所有者权益合计 2,141,451,102.90 2,094,734,258.71
负债和所有者权益总计 2,740,064,973.53 3,037,869,009.50
法定代表人：丁治平 主管会计工作负责人：乔新霞 会计机构负责人：王芳兰
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
70
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
流动资产：
货币资金 111,950,133.93 145,033,220.31
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款 1,000,045.28 2,177,122.21
其中：应收票据 1,000,000.00 0.00
应收账款 45.28 2,177,122.21
预付款项 41,273.22 331,374.69
其他应收款 536,046,497.23 624,264,642.88
其中：应收利息 0.00 0.00
应收股利 0.00 0.00
存货 2,367.09
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 764,822.03 3,475,825.39
流动资产合计 649,802,771.69 775,284,552.57
非流动资产：
可供出售金融资产 53,211,807.00 53,211,807.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,280,002,499.02 1,271,422,460.70
投资性房地产 73,968.98 110,000.00
固定资产 13,169,867.87 13,846,177.07
在建工程
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 1,346,458,142.87 1,338,590,444.77
71
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
资产总计 1,996,260,914.56 2,113,874,997.34
流动负债：
短期借款 190,000,000.00 281,876,788.80
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款 14,232,955.63 19,130,467.35
预收款项 9,523.81
应付职工薪酬 5,043,294.49 986,068.50
应交税费 10,852.98 54,758.91
其他应付款 86,214,436.93 75,537,176.04
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 30,000,000.00 30,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 325,501,540.03 407,594,783.41
非流动负债：
长期借款 20,000,000.00 45,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 20,000,000.00 45,000,000.00
负债合计 345,501,540.03 452,594,783.41
所有者权益：
股本 481,139,294.00 481,139,294.00
其他权益工具
其中：优先股
72
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
永续债
资本公积 365,639,091.66 365,639,091.66
减：库存股 1,857,440.59
其他综合收益 -1,983,175.66 4,347,946.55
专项储备
盈余公积 128,164,612.99 128,164,612.99
未分配利润 679,656,992.13 681,989,268.73
所有者权益合计 1,650,759,374.53 1,661,280,213.93
负债和所有者权益总计 1,996,260,914.56 2,113,874,997.34
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 551,449,580.94 356,045,632.08
其中：营业收入 550,605,308.53 355,204,838.55
利息收入 793,919.90 797,815.29
已赚保费
手续费及佣金收入 50,352.51 42,978.24
二、营业总成本 602,952,558.45 487,254,116.55
其中：营业成本 436,847,096.31 314,531,210.20
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 36,461,988.73 15,999,585.75
销售费用 9,831,754.81 22,429,056.42
管理费用 84,370,096.88 67,888,345.23
研发费用 7,858,347.26 342,484.73
财务费用 18,200,609.10 36,601,341.45
其中：利息费用 24,401,216.19 28,521,597.47
利息收入 1,172,639.04 948,141.56
73
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
资产减值损失 9,382,665.36 29,462,092.77
加：其他收益 282,019.57 940,750.00
投资收益（损失以“－”号填
179,283,075.67 118,807,883.06
列）
其中：对联营企业和合营企
27,638,128.97 39,074,472.41
业的投资收益
公允价值变动收益（损失以
-94,053,309.76 -60,178,932.61
“－”号填列）
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
资产处置收益（损失以“-”号
39,368,072.79 -297,828.11
填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 73,376,880.76 -71,936,612.13
加：营业外收入 2,240,224.64 2,009,456.27
减：营业外支出 967,739.67 1,679,586.83
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
74,649,365.73 -71,606,742.69
列）
减：所得税费用 24,815,774.99 -475,382.72
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 49,833,590.74 -71,131,359.97
（一）持续经营净利润（净亏损
49,833,590.74 -71,131,359.97
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
归属于母公司所有者的净利润 59,920,131.11 -66,305,287.36
少数股东损益 -10,086,540.37 -4,826,072.61
六、其他综合收益的税后净额 8,378,984.27 -8,493,580.87
归属母公司所有者的其他综合收益
8,378,984.27 -8,493,580.87
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
（二）将重分类进损益的其他综
8,378,984.27 -8,493,580.87
合收益
1.权益法下可转损益的其 -6,331,122.21 9,442,096.71
74
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
他综合收益
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 14,710,106.48 -17,935,677.58
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 58,212,575.01 -79,624,940.84
归属于母公司所有者的综合收益
68,299,115.38 -74,798,868.23
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -10,086,540.37 -4,826,072.61
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.1245 -0.1378
（二）稀释每股收益 0.1245 -0.1378
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：丁治平 主管会计工作负责人：乔新霞 会计机构负责人：王芳兰
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 3,166,696.13 1,158,129.54
减：营业成本 45,903.43 732,323.86
税金及附加 915,676.05 305,449.51
销售费用 162,208.10
管理费用 18,818,361.87 15,759,123.91
研发费用
财务费用 -27,312,427.89 -7,701,745.38
其中：利息费用 16,322,638.43 20,226,505.95
利息收入 35,527,101.41 37,587,417.99
资产减值损失 46,723,304.20 13,549,578.77
加：其他收益 50,548.57 220,300.00
75
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
投资收益（损失以“－”号填
27,368,142.22 41,909,403.80
列）
其中：对联营企业和合营企
27,638,128.97 39,074,472.41
业的投资收益
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号
420,502.24 379,970.03
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -8,184,928.50 20,860,864.60
加：营业外收入 5,883,085.00 1.96
减：营业外支出 30,433.10 428,448.41
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-2,332,276.60 20,432,418.15
列）
减：所得税费用 16,641,193.15
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -2,332,276.60 3,791,225.00
（一）持续经营净利润（净亏损
-2,332,276.60 3,791,225.00
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 -6,331,122.21 9,442,096.71
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
（二）将重分类进损益的其他综
-6,331,122.21 9,442,096.71
合收益
1.权益法下可转损益的其
-6,331,122.21 9,442,096.71
他综合收益
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
76
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
六、综合收益总额 -8,663,398.81 13,233,321.71
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 532,757,420.56 440,768,397.22
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 843,640.18 843,226.13
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 806,299.05 298,142.90
收到其他与经营活动有关的现金 50,050,216.38 42,511,208.42
经营活动现金流入小计 584,457,576.17 484,420,974.67
购买商品、接受劳务支付的现金 404,261,520.31 325,290,849.57
客户贷款及垫款净增加额 735,009.18
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
45,658,766.27 46,614,117.37
金
77
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
支付的各项税费 34,431,513.36 33,663,113.33
支付其他与经营活动有关的现金 109,250,507.81 107,682,168.55
经营活动现金流出小计 593,602,307.75 513,985,258.00
经营活动产生的现金流量净额 -9,144,731.58 -29,564,283.33
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 28,726.75 16,123,200.78
取得投资收益收到的现金 13,811,612.77 14,319,167.71
处置固定资产、无形资产和其他
69,530,584.42 106,100.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
150,925,599.29 71,040,201.19
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 2,204,181.00
投资活动现金流入小计 236,500,704.23 101,588,669.68
购建固定资产、无形资产和其他
24,826,628.92 12,161,005.20
长期资产支付的现金
投资支付的现金 20,023,441.58 11,377,564.66
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 44,850,070.50 23,538,569.86
投资活动产生的现金流量净额 191,650,633.73 78,050,099.82
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,800,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 329,403,646.93 464,076,720.56
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 329,403,646.93 465,876,720.56
偿还债务支付的现金 544,466,788.80 417,123,211.20
分配股利、利润或偿付利息支付
21,845,510.97 54,410,321.59
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 1,857,442.59
78
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
筹资活动现金流出小计 568,169,742.36 471,533,532.79
筹资活动产生的现金流量净额 -238,766,095.43 -5,656,812.23
四、汇率变动对现金及现金等价物的
4,893,010.37 -7,735,330.94
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -51,367,182.91 35,093,673.32
加：期初现金及现金等价物余额 282,327,592.10 247,233,918.78
六、期末现金及现金等价物余额 230,960,409.19 282,327,592.10
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,810,615.96 597,620.00
收到的税费返还 298,142.90
收到其他与经营活动有关的现金 613,080,657.46 610,584,247.77
经营活动现金流入小计 614,891,273.42 611,480,010.67
购买商品、接受劳务支付的现金 476,435.41 3,007,472.80
支付给职工以及为职工支付的现
9,517,538.21 9,171,629.86
金
支付的各项税费 1,843,237.23 4,562,858.90
支付其他与经营活动有关的现金 446,307,817.06 556,878,475.63
经营活动现金流出小计 458,145,027.91 573,620,437.19
经营活动产生的现金流量净额 156,746,245.51 37,859,573.48
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 734,559.82 17,500,000.00
处置固定资产、无形资产和其他
1,542,474.59
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
7,836.71 17,834,931.39
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 2,284,871.12 35,334,931.39
购建固定资产、无形资产和其他
631,135.54 2,957,390.18
长期资产支付的现金
投资支付的现金 2.00 1,200,000.00
79
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 631,137.54 4,157,390.18
投资活动产生的现金流量净额 1,653,733.58 31,177,541.21
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 260,590,000.00 354,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 260,590,000.00 354,000,000.00
偿还债务支付的现金 434,466,788.80 297,123,211.20
分配股利、利润或偿付利息支付
15,748,836.08 48,380,677.59
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 1,857,440.59
筹资活动现金流出小计 452,073,065.47 345,503,888.79
筹资活动产生的现金流量净额 -191,483,065.47 8,496,111.21
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -33,083,086.38 77,533,225.90
加：期初现金及现金等价物余额 145,033,220.31 67,499,994.41
六、期末现金及现金等价物余额 111,950,133.93 145,033,220.31
7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
本期
归属于母公司所有者权益
所有者
项目 其他权益工具 少数股
资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 权益合
股本 东权益
优先 永续 计
其他 积 存股 合收益 备 积 险准备 利润
股 债
481,13 1,122,0 2,094,7
374,151 -23,908, 81,462. 129,503 11,702,
一、上年期末余额 9,294. 63,920. 34,258.
,708.86 584.90 78 ,752.81 705.14
00 02 71
加：会计政策
变更
80
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
前期差
错更正
同一控
制下企业合并
其他
481,13 1,122,0 2,094,7
374,151 -23,908, 81,462. 129,503 11,702,
二、本年期初余额 9,294. 63,920. 34,258.
,708.86 584.90 78 ,752.81 705.14
00 02 71
三、本期增减变动
146,974 1,857,4 8,378,9 444,483 59,920, -20,316, 46,716,
金额（减少以“－”
.69 40.59 84.27 .13 131.11 288.42 844.19
号填列）
（一）综合收益总 8,378,9 59,920, -10,086, 58,212,
额 84.27 131.11 540.37 575.01
（二）所有者投入 1,857,4 -10,229, -12,087,
和减少资本 40.59 748.05 188.64
1．所有者投入的
普通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
1,857,4 -10,229, -12,087,
4．其他
40.59 748.05 188.64
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或
股东）的分配
4．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
81
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
亏损
4．设定受益计划
变动额结转留存
收益
5．其他
444,483 444,483
（五）专项储备
.13 .13
1,799,1 1,799,1
1．本期提取
18.00 18.00
1,354,6 1,354,6
2．本期使用
34.87 34.87
146,974 146,974
（六）其他
.69 .69
481,13 1,181,9 2,141,4
374,298 1,857,4 -15,529, 525,945 129,503 -8,613,5
四、本期期末余额 9,294. 84,051. 51,102.
,683.55 40.59 600.63 .91 ,752.81 83.28
00 13 90
上期金额
单位：元
上期
归属于母公司所有者权益
所有者
项目 其他权益工具 少数股
资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 权益合
股本 东权益
优先 永续 计
其他 积 存股 合收益 备 积 险准备 利润
股 债
481,13 1,219,9 2,204,0
374,151 -15,415, 129,503 14,728,
一、上年期末余额 9,294. 15,426. 23,955.
,708.86 004.03 ,752.81 777.75
00 20 59
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业
合并
其他
481,13 1,219,9 2,204,0
374,151 -15,415, 129,503 14,728,
二、本年期初余额 9,294. 15,426. 23,955.
,708.86 004.03 ,752.81 777.75
00 20 59
三、本期增减变动 -109,28
-8,493,5 81,462. -97,851, -3,026,
金额（减少以“－” 9,696.8
80.87 78 506.18 072.61
号填列） 8
（一）综合收益总 -8,493,5 -66,305, -4,826, -79,624,
82
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
额 80.87 287.36 072.61 940.84
（二）所有者投入 1,800,0 1,800,0
和减少资本 00.00 00.00
1．所有者投入的 1,800,0 1,800,0
普通股 00.00 00.00
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
-31,546, -31,546,
（三）利润分配
218.82 218.82
1．提取盈余公积
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或 -31,546, -31,546,
股东）的分配 218.82 218.82
4．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．设定受益计划
变动额结转留存
收益
5．其他
81,462. 81,462.
（五）专项储备
78 78
650,744 650,744
1．本期提取
.41 .41
569,281 569,281
2．本期使用
.63 .63
（六）其他
83
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
481,13 1,122,0 2,094,7
374,151 -23,908, 81,462. 129,503 11,702,
四、本期期末余额 9,294. 63,920. 34,258.
,708.86 584.90 78 ,752.81 705.14
00 02 71
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
本期
项目 其他权益工具 减：库存 其他综合 未分配 所有者权
股本 资本公积 专项储备 盈余公积
优先股 永续债 其他 股 收益 利润 益合计
481,139, 365,639,0 4,347,946 128,164,6 681,989 1,661,280
一、上年期末余额
294.00 91.66 .55 12.99 ,268.73 ,213.93
加：会计政策
变更
前期差
错更正
其他
481,139, 365,639,0 4,347,946 128,164,6 681,989 1,661,280
二、本年期初余额
294.00 91.66 .55 12.99 ,268.73 ,213.93
三、本期增减变动
1,857,440 -6,331,12 -2,332,2 -10,520,8
金额（减少以“－”
.59 2.21 76.60 39.40
号填列）
（一）综合收益总 -6,331,12 -2,332,2 -8,663,39
额 2.21 76.60 8.81
（二）所有者投入 1,857,440 -1,857,44
和减少资本 .59 0.59
1．所有者投入的 1,857,440 -1,857,44
普通股 .59 0.59
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或
股东）的分配
84
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
3．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．设定受益计划
变动额结转留存
收益
5．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
481,139, 365,639,0 1,857,440 -1,983,17 128,164,6 679,656 1,650,759
四、本期期末余额
294.00 91.66 .59 5.66 12.99 ,992.13 ,374.53
上期金额
单位：元
上期
项目 其他权益工具 减：库存 其他综合 未分配 所有者权
股本 资本公积 专项储备 盈余公积
优先股 永续债 其他 股 收益 利润 益合计
481,139, 365,639,0 -5,094,15 128,164,6 707,066 1,676,915
一、上年期末余额
294.00 91.66 0.16 12.99 ,401.37 ,249.86
加：会计政策
变更
前期差
错更正
其他
481,139, 365,639,0 -5,094,15 128,164,6 707,066 1,676,915
二、本年期初余额
294.00 91.66 0.16 12.99 ,401.37 ,249.86
三、本期增减变动
9,442,096 -25,077, -15,635,0
金额（减少以“－”
.71 132.64 35.93
号填列）
（一）综合收益总 9,442,096 3,791,2 13,233,32
85
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
额 .71 25.00 1.71
（二）所有者投入
和减少资本
1．所有者投入的
普通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
-28,868, -28,868,3
（三）利润分配
357.64 57.64
-28,868, -28,868,3
1．提取盈余公积
357.64 57.64
2．对所有者（或
股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．设定受益计划
变动额结转留存
收益
5．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
481,139, 365,639,0 4,347,946 128,164,6 681,989 1,661,280
四、本期期末余额
294.00 91.66 .55 12.99 ,268.73 ,213.93
86
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
三、公司基本情况
（一）公司简介
公司名称：新疆国际实业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新产业开发区北京南路358号大成国际大厦9楼
总部地址：新疆乌鲁木齐市高新产业开发区北京南路358号大成国际大厦9楼
营业期限：1999-03-28-无限期
股本：人民币 481,139,294.00元
法定代表人：丁治平
（二）公司的行业性质、经营范围及主要产品或提供的劳务
公司行业性质：其他股份有限公司（上市）
公司经营范围：
许可经营项目：经营进出口业务（具体事项以外经贸部的批复为准）；燃料油进口经营、焦炭出口；燃料油、重油、氧
化剂和有机过氧化物的销售；焦煤、煤化工产品、煤制品的生产及销售（国家有专项审批规定的产品除外）；煤炭出口业务，
边贸成品油出口业务；石脑油（溶剂油）的批发；麻黄素及麻黄素类产品的出口。
一般经营项目：股权投资；机电设备、化工产品（汽车及国家有专项规定的产品除外）、轻工产品、建筑材料、金属材
料、现代办公用品、畜产品、农副产品（粮食收储、批发）、针、棉纺织品的销售；蕃茄种植、加工及蕃茄制品的销售；房
地产开发、销售、租赁；棉花销售；经营边境小额贸易业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
（三）公司历史沿革
新疆国际实业股份有限公司（以下简称公司）是根据新疆维吾尔自治区人民政府《关于同意设立新疆国际实业股份有限
公司的批复》（新政函[1999]27号）批准，由乾泰中晟股权投资有限公司（原新疆对外经济贸易（集团）有限责任公司）作
为主发起人，联合新疆特变电工股份有限公司、新疆新啤（集团）有限责任公司、新疆和硕县佳丰果菜种植有限责任公司和
新疆金邦钢铁有限公司四家发起人以发起设立方式于1999年3月28日设立的股份有限公司。公司股本为101,792,300.00元,营业
执照注册号：650000040000224。公司于2000年8月29日经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆国际实业股份有限公司公
开发行股票的通知》（证监发行字[2000]118号）核准，于2000年9月1日通过深圳证券交易所交易系统采用网上定价方式公
开向社会发行人民币普通股70,000,000股，每股面值人民币1.00元，发行价5.88元，并经新疆华西会计师事务所（有限公司）
（现中审华会计师事务所（特殊普通合伙））（华会所验字[2000]088号）验资报告验证，股本变更为171,792,300.00元。公
司增发的新股于2000年9月26日在深圳证券交易所挂牌交易。
根据公司2006年第二次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议通过的公司股权分置改革议案和修改后公司章程的
规定，公司申请新增的注册资本为人民币32,760,000.00元，股本变更为204,552,300.00元，以公司现有流通股股本70,000,000
股为基数，用资本公积金向方案实施日登记在册的全体流通股股东转增股本32,760,000股，流通股股东获得每 10股转增4.68
股的股份，相当于流通股股东每10股获得2.33股的对价，非流通股股东以此获得上市流通权。
根据中国证券监督管理委员会证监许可【2008】178号《关于核准新疆国际实业股份有限公司非公开发行股票的批复》
以及公司2007年度第二次临时股东大会决议、第三届董事会第十三次会议决议，第三届董事会第二十三次临时会议决议的规
定，公司申请增加注册资本为人民币36,017,347.00元，变更后的注册资本为人民币240,569,647.00元。
根据公司2009年度股东大会决议的规定，公司以2009年12月31日总股本240,569,647.00股为基数，按每10股转增10股的
比例，全部以资本公积向全体股东转增股份240,569,647.00股，变更后的注册资本为人民币481,139,294.00元。
（四）财务报告的批准报出者和财务报告批准报出日
本公司财务报告由本公司第七届第九次董事会2018年4月12日批准报出。
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定，包括本公司及本公司控制的子公司。本公司子公司的相关信息参见“附注：
六-（一）子公司情况”，本报告期内，新增加、减少子公司的情况参见“附注：六-（三）本期新纳入合并范围的主体和本期
不再纳入合并范围的主体”。
87
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。根据实际发生的交易和事项，按照中华人民共和国财政部 (以下简称“财政部”)
颁布的企业会计准则的要求进行编制。
此外，本公司的财务报表同时符合中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）2014 年修订的《公开发行证券的公
司信息披露编报规则第 15号—财务报告的一般规定》有关财务报表及其附注的披露要求。
2、持续经营
本公司董事会相信本公司拥有充足的营运资金，将能自本财务报表批准日后不短于12个月的可预见未来期间内持续经
营。因此，董事会继续以持续经营为基础编制本公司截至2018年12月31日止的2018年度财务报表。
五、重要会计政策及会计估计
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
具体会计政策和会计估计提示：
1、遵循企业会计准则的声明
公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司报告期的财务状况、经营成果和现金流量等有关信
息。
2、会计期间
采用公历年制，自公历每年1月1日至12月31日为一个会计年度。
3、营业周期
正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月作为一个营业周期，并
以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4、记账本位币
以人民币作为记账本位币。
88
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
1、同一控制下企业合并
公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值
计量。在合并中本公司取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，
调整资本公积中的股本溢价；资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
被合并各方采用的会计政策与本公司不一致的，被合并方在合并日按照本公司的会计政策进行调整，
并在此基础上按照调整后的账面价值确认。
合并方为进行企业合并发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、
法律服务费用等，于发生时计入当期损益。
企业合并中发行权益性证券所发生的手续费、佣金等，抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减
的，冲减留存收益。
2、非同一控制下的企业合并
本公司在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券
的公允价值为合并成本，为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发
生时计入当期损益。本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计
量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。
本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；本公
司对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额时，应对取得的被购买方各项可辨认
资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核；经复核后合并成本仍小于合并中取得的
被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
企业合并中取得的被合并方除无形资产外的其他各项资产（不仅限于被合并方原已确认的资产），其
所带来的经济利益很可能流入本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按公允价值计量；公允价值
能够可靠计量的无形资产，单独确认为无形资产并按照公允价值计量；取得的被购买方除或有负债以外的
其他各项负债，履行有关义务很可能导致经济利益流出本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按
照公允价值计量；取得的被购买方或有负债，其公允价值能够可靠计量的，单独确认为负债并按照公允价
值计量。
企业合并形成母子公司关系的，母公司编制购买日的合并资产负债表，因企业合并取得的被购买方各
项可辨认资产、负债及或有负债以公允价值列示。
6、合并财务报表的编制方法
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。母公司应当将其所控制的全部主体（包括企业、被
投资单位中可分割的部分，以及企业所控制的结构化主体等）纳入合并财务报表的合并范围。
企业持有被投资方半数或以下的表决权，但综合考虑下列事实和情况后，判断企业持有的表决权足以
使其目前有能力主导被投资方相关活动的，视为企业对被投资方拥有权力：
1、企业持有的表决权相对于其他投资方持有的表决权份额的大小，以及其他投资方持有表决权的分
散程度。
2、企业和其他投资方持有的被投资方的潜在表决权，如可转换公司债券、可执行认股权证等。
3、其他合同安排产生的权利。
4、企业应考虑被投资方以往的表决权行使情况等其他相关事实和情况。
当表决权不能对被投资方的回报产生重大影响时，如仅与被投资方的日常行政管理活动有关，并且被
投资方的相关活动由合同安排所决定，本公司需要评估这些合同安排，以评价其享有的权利是否足够使其
89
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
拥有对被投资方的权力。
本公司可能难以判断其享有的权利是否足以使其拥有对被投资方的权力。在这种情况下，本公司应当
考虑其具有实际能力以单方面主导被投资方相关活动的证据，从而判断其是否拥有对被投资方的权力。本
公司应考虑的因素包括但不限于下列事项：
1、本公司能否任命或批准被投资方的关键管理人员。
2、本公司能否出于其自身利益决定或否决被投资方的重大交易。
3、本公司能否掌控被投资方董事会等类似权力机构成员的任命程序，或者从其他表决权持有人手中
获得代理权。
4、本公司与被投资方的关键管理人员或董事会等类似权力机构中的多数成员是否存在关联方关系。
本公司与被投资方之间存在某种特殊关系的，在评价本公司是否拥有对被投资方的权力时，应当适当
考虑这种特殊关系的影响。特殊关系通常包括：被投资方的关键管理人员是企业的现任或前任职工、被投
资方的经营依赖于本公司、被投资方活动的重大部分有本公司参与其中或者是以本公司的名义进行、本公
司自被投资方承担可变回报的风险或享有可变回报的收益远超过其持有的表决权或其他类似权利的比例
等。
本公司在判断是否控制被投资方时，应当确定其自身是以主要责任人还是代理人的身份行使决策权，
在其他方拥有决策权的情况下，还需要确定其他方是否以其代理人的身份代为行使决策权。
本公司通常应当对是否控制被投资方整体进行判断。但极个别情况下，有确凿证据表明同时满足下列
条件并且符合相关法律法规规定的，本公司应当将被投资方的一部分（以下简称“该部分”）视为被投资方
可分割的部分（单独主体），进而判断是否控制该部分（单独主体）。
1、该部分的资产是偿付该部分负债或该部分其他权益的唯一来源，不能用于偿还该部分以外的被投
资方的其他负债；
2、除与该部分相关的各方外，其他方不享有与该部分资产相关的权利，也不享有与该部分资产剩余
现金流量相关的权利。
所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间应与本公司一致。如果子公司
采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行
必要的调整。合并财务报表以母公司和其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，在抵销母公司与
子公司、子公司相互之间发生的内部交易后，由母公司编制。
母公司向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，全额抵销“归属于母公司所有者的净利润”。
子公司向母公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，按照母公司对该子公司的分配比例在“归属
于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。
子公司之间出售资产所发生的未实现内部交易损益，按照母公司对出售方子公司的分配比例在“归属
于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。
子公司持有母公司的长期股权投资，视为企业集团的库存股，作为所有者权益的减项，在合并资产负
债表中所有者权益项目下以“减：库存股”项目列示。子公司相互之间持有的长期股权投资，将长期股权投
资与其对应的子公司所有者权益中所享有的份额相互抵销。
因抵销未实现内部销售损益导致合并资产负债表中资产、负债的账面价值与其在所属纳税主体的计税
基础之间产生暂时性差异的，在合并资产负债表中确认递延所得税资产或递延所得税负债，同时调整合并
利润表中的所得税费用，但与直接计入所有者权益的交易或事项及企业合并相关的递延所得税除外。
少数股东权益，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。少数股东损益，
在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股
东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。
在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，调整合并资产负债表的期初数，并将该子
公司以及业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司以及业务合并当
期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的
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报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
因非同一控制下企业合并或其他方式增加的子公司以及业务，不调整合并资产负债表的期初数，将该
子公司以及业务购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司以及业务购买日至报
告期末的现金流量纳入合并现金流量表。通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并时，对于购买日之
前持有的被购买方股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的
差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益以及其他所有者权益变动
的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设
定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
本公司在报告期内处置子公司以及业务，不调整合并资产负债表的期初数；将该子公司以及业务期初
至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；将该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照
其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持
股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制
权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益、其他所有者权益等，在
丧失控制权时转为当期投资收益。
本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，如果处置对子公司股权投资直至
丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，则将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会
计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在
合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司的可辨认净资
产份额之间的差额，以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的股权投资而取得的处置价款与处
置长期股权投资相对应享有子公司净资产份额的差额，均调整合并资产负债表中的资本公积的股本溢价，
资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司根据在合营安排中享有的权
利和承担的义务，将合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指本公司享有该安排相关资产且承
担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
本公司对合营企业的投资采用权益法核算，按照本附注“（十四）、长期股权投资核算方法”中“权益法
核算的长期股权投资”中所述的会计政策处理。
本公司作为合营方对共同经营，确认本公司单独持有的资产、单独所承担的负债，以及按本公司份额
确认共同持有的资产和共同承担的负债；确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；按本公
司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确认本公司单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共
同经营发生的费用。
当本公司作为合营方向共同经营投出或出售资产（该资产不构成业务，下同）、或者自共同经营购买资产
时，在该等资产出售给第三方之前，本公司仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部
分。该等资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，对于由本公司向
共同经营投出或出售资产的情况，本公司全额确认该损失；对于本公司自共同经营购买资产的情况，本公
司按承担的份额确认该损失。
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8、现金及现金等价物的确定标准
现金为公司库存现金、可以随时用于支付的存款及其他货币资金；现金等价物为公司持有的期限短（从
购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
1、外币业务
外币业务按交易发生日的即期汇率作为折算汇率折算为人民币入账。
外币货币性项目余额按资产负债表日国家外汇管理局公布的基准汇率折算为人民币，所产生的汇兑差
额除属于与购建符合资本化条件的资产相关，在购建期间专门外币资金借款产生的汇兑损益按借款费用资
本化的原则处理外，其余均直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日
即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的
即期汇率折算，由此产生的汇兑差额计入当期损益或其他综合收益。
2、外币财务报表的折算
将公司境外经营子公司、合营企业、联营企业和分支机构通过合并报表、权益法核算等纳入到公司的
财务报表中时，需要将公司境外经营的财务报表折算为以公司记账本位币反映。在对公司境外经营财务报
表进行折算前，应当调整境外经营的会计期间和会计政策，使之与公司会计期间和会计政策相一致，根据
调整后的会计政策及会计期间编制相应货币（记账本位币以外的货币）的财务报表，再按照以下方法对境
外经营财务报表进行折算。资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者
权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采
用交易发生日的即期汇率折算；产生的外币财务报表折算差额，在编制合并财务报表时，在合并资产负债
表中“其他综合收益”项目列示。
10、金融工具
1、金融工具的分类：
管理层按照取得持有金融资产和承担金融负债的目的，将其划分为：
A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或交易性金
融负债、指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；
B、持有至到期投资；
C、应收款项；
D、可供出售金融资产；
E、其他金融负债。
2、金融工具的确认依据和计量标准
（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）
取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初
始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。
处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动收益。
（2）持有至到期投资
取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
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持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该
预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
（3）应收款项
本公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有
报价的债务工具的债权，包括：应收账款、其他应收款、应收票据、预付账款、长期应收款等，以向购货
方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。
收回或处置时，将取得的价款与该应收账款项账面价值之间的差额计入当期损益。
（4）可供出售金融资产
取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关
交易费用之和作为初始确认金额。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成
的利得或损失，除减值损失和外币货币性金融资产与摊余成本相关的汇兑差额计入当期损益外，确认为其
他综合收益，在该金融资产终止确认时转出，计入当期损益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值
不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按
照成本进行后续计量。
处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原计入其他综合
收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。
（5）其他金融负债
按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
3、金融资产转移的确认依据和计量方法
满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；②该金
融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；③该金融资产已转移，虽然
企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
若本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产的
控制的，则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继续涉入所转
移金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。本公司将金
融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金
额的差额计入当期损益：
（1）所转移金融资产的账面价值；
（2）因转移而收到的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可
供出售金融资产的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移的金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未
终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）终止确认部分的账面价值；
（2）终止确认部分的对价，与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金
额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
4、金融资产和金融负债公允价值的确定方法
本公司采用公允价值计量的金融资产和金融负债全部直接参考活跃市场中的报价。
5、金融资产（不含应收款项）减值损失的计量
本公司在每个资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的
账面价值进行检查，以判断是否有客观证据表明金融资产已由于一项或多项事件的发生而出现减值。减值
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事项是指在该资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的预期未来现金流量有影响的，且公司能对该影
响进行可靠计量的事项。
①持有至到期投资
持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
②可供出售金融资产
表明可供出售权益工具投资发生减值的客观证据包括权益工具投资的公允价值 发生严重或
非暂时性下跌。本公司于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查，若该权益工具投
资于资产负债表日的公允价值低于其初始投资成本超过 50% （含 50%）或低于其初始投资成本持续时间
超过一年（含一年）的，则表明其发生减值；若该权益工具投资于资产负债表日的公允价值低于其初始投
资成本超过 20%（含 20%）但尚未达到 50%的，本公司会综合考虑其他相关因素诸如价格波动率等，判
断该权益工具投资是否发生减值。本公司以加权平均法计算可供出售权益工具投资的初始投资成本。
期末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各相关因素后，预期这种下
降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计
损失一并转出，确认减值损失。可供出售权益工具投资发生的减值损失一经确认，不得通过损益转回。
以成本计量的可供出售金融资产发生减值时，将其账面价值与按照类似金融资产当时市场收益率对未
来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益。已发生的减值损失以后期间不
再转回。
11、应收票据及应收账款
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
单项金额重大的判断依据或金额标准：期末余额达到 500 万
单项金额重大的判断依据或金额标准 元（含 500 万元）以上的非纳入合并财务报表范围的客户应
收款项为单项金额重大的应收款项。
对于单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，有客观证
据表明发生了减值，根据其未来现金流量现值低于其账面价
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
值的差额计提坏账准备。单项金额重大经单独测试未发生减
值的应收款项，再按组合计提坏账准备。
（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
组合名称 坏账准备计提方法
账龄组合 账龄分析法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例
1 年以内（含 1 年） 5.00% 5.00%
1－2 年 10.00% 10.00%
2－3 年 20.00% 20.00%
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3－4 年 30.00% 30.00%
4－5 年 40.00% 40.00%
5 年以上 100.00% 100.00%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
本公司对于单项金额虽不重大但有客观证据表明其发生了减
值的，如：与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项、
单项计提坏账准备的理由
已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款
项等。
单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价
坏账准备的计提方法
值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。
12、存货
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
1、存货的分类：
本公司存货分为：在途材料、委托加工材料、原材料、包装物、低值易耗品、库存商品、产成品、分
期收款发出商品、自制半成品、在产品和开发产品、开发成本等种类。
2、存货的计价方法：
存货取得时按实际成本核算；发出时库存商品及原材料按加权平均法计价，低值易耗品采用一次摊销
法；
3、存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法：
期末在对存货进行全面清查的基础上，按照存货的成本与可变现净值孰低的原则提取或调整存货跌价
准备。
产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产过程中，以该存货的估
计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常
生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相
关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价
值为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价
格为基础计算。
期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存
货跌价准备。
以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额
内转回，转回的金额计入当期损益。
4、存货盘存制度
存货盘存制度采用永续盘存制，资产负债表日，对存货进行全面盘点，盘盈、盘亏结果，在期末结账
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前处理完毕。
13、持有待售资产
1、持有待售组成部分或非流动资产确认标准
同时满足下列条件的本公司组成部分或非流动资产应当确认为持有待售组成部分或持有待售非流动
资产：
①根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；
②出售极可能发生，即企业已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年
内完成。有关规定要求企业相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，应当已经获得批准。
确定的购买承诺，是指本公司与其他方签订的具有法律约束力的购买协议，该协议包含交易价格、时
间和足够严厉的违约惩罚等重要条款，使协议出现重大调整或者撤销的可能性极小。
专为转售而取得的非流动资产或处置组，在取得日满足“预计出售将在一年内完成”的规定条件，且短
期（通常为3 个月）内很可能满足持有待售类别的其他划分条件的，应当在取得日将其划分为持有待售类
别。
2、持有待售资产的会计处理方法
初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，其账面价值高于公允价值减
去出售费用后的净额的，应当将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产
减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。
对于取得日划分为持有待售类别的非流动资产或处置组，应当在初始计量时比较假定其不划分为持有
待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额，以两者孰低计量。除合并中取得的非
流动资产或处置组外，由非流动资产或处置组以公允价值减去出售费用后的净额作为初始计量金额而产生
的差额，应当计入当期损益。
某项资产或处置组被划归为持有待售，但后来不再满足持有待售的固定资产的确认条件，本公司停止
将其划归为持有待售资产，并按照下列两项金额中较低者计量：
①划分为持有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销
或减值等进行调整后的金额；；
②可收回金额。
终止确认持有待售的非流动资产或处置组时，应当将尚未确认的利得或损失计入当期损益。
14、长期股权投资
1、投资成本的初始计量：
企业合并中形成的长期股权投资
A．如果是同一控制下的企业合并，公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价
的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权
投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价之间的差额，调整资本公积；资本公
积不足冲减的，调整留存收益。
合并方以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并
财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。按照发行股份的面值总额作为股本，长
期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整
留存收益。
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合并发生的各项直接相关费用，包括为进行合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于
发生时计入当期损益。
购买方作为合并对价发行的权益性证券直接相关的的交易费用，应当冲减资本公积—资本溢价或股本
溢价，资本公积—资本溢价或股本溢价不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润；购买方作为合并对
价发行的债务性证券直接相关的交易费用，计入债务性证券的初始确认金额。
通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，判断多次交易是否属于
“一揽子交易”，并根据不同情况分别作出处理。
（1）属于一揽子交易的，合并方应当将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。通过多
次交易分步实现的企业合并，各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应
将多次交易作为一揽子交易进行会计处理: a、这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;b、
这些交易整体才能达成一项完整的商业结果; c、一项交易的发生取决于至少一项其他交易的发生;d、一项
交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
（2）不属于“一揽子交易”的，在取得控制权日，合并方应按照以下步骤进行会计处理：
a、确定同一控制下企业合并形成的长期股权投资的初始投资成本。在合并日，根据合并后应享有被
合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。
b、长期股权投资初始投资成本与合并对价账面价值之间的差额的处理。合并日长期股权投资的初始
投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和
的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价）；资本公积不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。
c、合并日之前持有的股权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综
合收益，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础
进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外
的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期损益。其中，处置后的剩余股
权采用成本法或权益法核算的，其他综合收益和其他所有者权益应按比例结转，处置后的剩余股权改按金
融工具进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益应全部结转。
d、编制合并财务报表。合并方在达到合并之前持有的长期股权投资，在取得日与合并方与被合并方
同处于同一方最终控制之日孰晚日与合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动，
应分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
B、非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，以企业合并成本作为初始投资成本。企业合并成本
包括购买日购买方为取得被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允
价值之和。
购买方为企业合并而发生的审计费用、评估费用、法律服务费用等中介费用以及其他相关管理费用于
发生时计入当期损益；购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券
或债务性证券的初始确认金额。
通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值
与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的的初始投资成本。
②其他方式取得的长期股权投资
以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与
取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。
以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。为发行
权益性证券支付给有关证券承销机构等的手续费、佣金等与证券发行直接相关的费用，不构成取得长期股
权投资的成本。该部分费用应自所发行证券的溢价发行收入中扣除，溢价收入不足冲减的，应依次冲减盈
余公积和未分配利润。
通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，如非货币性资产交换具有商业实质或换出资产的公允价
值能够可靠计量的情况下，换入的长期股权投资按照换出资产的公允价值和应支付的相关税费作为初始投
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资成本；不满足上述前提的非货币性资产交换，换入的长期股权投资以换出资产的账面价值和应支付的相
关税费作为初始投资成本。
通过债务重组取得的长期股权投资，企业应当将享有股份的公允价值确认为投资成本，重组债权的账
面余额与股份的公允价值之间的差额，计入当期损益。企业已对债权计提减值准备的，应当先将该差额冲
减减值准备，减值准备不足以冲减的部分，计入当期损益。
2、后续计量及损益确认：
（1）后续计量
本公司对子公司投资采用成本法核算，按照初始投资成本计价。追加或收回投资时调整长期股权投资
的成本。
本公司对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算，除非投资符合持有
待售资产的条件。长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额
的，不调整长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可
辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
本公司因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，按照《企
业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有的股权投资的公允价值加上新增投资成本之
和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与
账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。
本公司因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，在编制个别财务报表时，按
照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。购买日之前
持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，应当在处置该项投资时采用与被投资单位直接
处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第22号
——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动应当在
改按成本法核算时转入当期损益。
本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权
应当改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公
允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，应当
在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后
的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，应当改按权益法核算，并对该剩余股权视
同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影
响的，应当改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控
制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
本公司通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有一部分对
联营企业的权益性投资的，无论以上主体是否对这部分投资具有重大影响，本公司均按照《企业会计准则
第22号——金融工具确认和计量》的有关规定，对间接持有的该部分投资选择以公允价值计量且其变动计
入损益，并对其余部分采用权益法核算。
权益法核算的被投资单位除净收益和其他综合收益以外所有者权益其他变动的处理：对于被投资单位
除净收益和其他综合收益以外所有者权益的其他变动，在持股比例不变的情况下，公司按照持股比例计算
应享有或应承担的部分，调整长期股权投资的账面价值，同时增加或减少资本公积（其他资本公积）。
（2）损益调整
成本法下，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，本
公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认投资收益，不管有关利润分配是属于对取得投资
前还是取得投资后被投资单位实现净利润的分配。
权益法下，本公司取得长期股权投资后，应当按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他
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综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值。投资企业按照
被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。投资企业
确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长
期权益减记至零为限，投资企业负有承担额外损失义务的除外。被投资单位以后实现净利润的，投资企业
在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
投资企业在确认应享有被投资单位净损益的份额时，应在被投资单位账面净利润的基础上考虑以下因
素：被投资单位与本公司采用的会计政策或会计期间不一致，按本公司会计政策或会计期间对被投资单位
的财务报表进行调整；以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净
利润进行调整后确认；对本公司与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例
计算归属于本公司的部分予以抵销。本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失
的，应当全额确认。
在持有投资期间，被投资单位能够提供合并财务报表的，应当以合并财务报表中的净利润和其他权益
变动为基础核算。
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权
投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入
其他综合收益的部分进行会计处理。
3、确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权
的参与方一致同意后才能决策。合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。合营安
排分为共同经营和合营企业。
重大影响，是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权利，但并不能够控制或者与其他方一起
共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时，应当考虑本公司和其他方持有的被
投资单位当期可转换公司债券、当期可执行认股权证等潜在表决权因素。本公司能够对被投资单位施加重
大影响的，被投资单位为联营企业。
15、投资性房地产
投资性房地产计量模式
成本法计量
折旧或摊销方法
投资性房地产是指能够单独计量和出售的，为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。
本公司按照成本对投资性房地产进行初始计量。在资产负债表日采用成本模式对投资性房地产进行后
续计量。在成本模式下，建筑物的折旧方法和减值准备的方法与本公司固定资产的核算方法一致，土地使
用权的摊销方法和减值准备的方法与本公司无形资产的核算方法一致。当投资性房地产被处置，或者永久
退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，应当终止确认该项投资性房地产。本公司出售、转让、
报废投资性房地产或者发生投资性房地产毁损，应当将处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入
当期损益。期末，本公司按投资性房地产的减值迹象判断是否应当计提减值准备，当投资性房地产可收回
金额低于账面价值时，则按其差额计提投资性房地产减值准备。资产减值损失一经确认，在以后会计期间
均不再转回。
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新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
16、固定资产
（1）确认条件
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时
满足下列条件时予以确认：①与该固定资产有关的经济利益很可能流入本公司；②该固定资产的成本能够可靠地计量。
（2）折旧方法
类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率
房屋及建筑物 年限平均法 15-45 2.11-6.33
机器设备 年限平均法 5-25 3.89-19.00
运输设备 年限平均法 8 11.88
其他 年限平均法 4-10 9.50-23.75
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
融资租入固定资产的认定依据、计价方法和折旧方法参见附注二、（三十）2、(1)。
17、在建工程
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
1、在建工程核算原则：
在建工程按实际成本核算。
2、在建工程结转固定资产的标准和时点：
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的入账价值。
所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日
起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按照估计的价值转入固定资产，并按照本公司固定资产折
旧政策计提折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价格，但不调整原已计提的折旧额。
18、借款费用
1、借款费用资本化的确认原则
借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入
相关的资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销
售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
借款费用同时满足以下条件时开始资本化：
①资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而支付的现金、转移非现
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金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
②借款费用已经发生；
③为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的估计或生产活动已经开始。
2、借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不
包括在内。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。
当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停
止资本化。
购建或者生产的资产各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整
体完工时停止借款费用资本化。
3、暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则
借款费用暂停资本化；该项中断如果是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可
销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的
购建或者生产活动重新开始后继续资本化。
4、借款费用资本化金额的计算方法：
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费
用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确
定借款费用的资本化金额。
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，购建累计资产支出超过专门借款部分
的资产支出期初期末加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金
额，资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
在资本化期间内，外币专门借款本金及其利息的汇兑差额，应当予以资本化，计入符合资本化条件的
资产的成本。而除外币专门借款之外的其他外币借款本金及其利息所产生的汇兑差额应当作为财务费用，
计入当期损益。
19、生物资产
无
20、油气资产
无
21、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
1、无形资产的计价方法
（1）初始计量
无形资产按取得时的实际成本计量，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用
途所发生的其他支出。非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的
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新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证
据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应
支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
（2）后续计量
取得无形资产时分析判断其使用寿命。
对于使用寿命有限的无形资产，在为本公司带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产
为公司带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的有形资产，不予摊销。
在每个会计期间对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核。如果有证据表明无形资产的使用
寿命是有限的，估计其使用寿命，并在为本公司带来经济利益的期限内按直线法摊销。
2、对于使用寿命有限的无形资产的使用寿命的估计：
项目 预计使用寿命(年) 依据
土地使用权 — 土地使用权证载明的使用期限
软件 3-5年 该资产通常的产品寿命周期
商标权 10年 法律规定的有效期
3、研究与开发支出
本公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出。
研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。
开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当
期损益：
①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身
存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形
资产；
⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。
4、无形资产减值准备原则：
对于使用寿命有限的无形资产，如果有明显的减值迹象的，期末进行减值测试。减值迹象包括以下情
形：
①某项无形资产已被其他新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响；
②某项无形资产的市价在当期大幅下跌,剩余摊销年限内预期不会恢复；
③某项无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值；
④其他足以证明某项无形资产实质上已经发生了减值的情形。
对于使用寿命不确定的无形资产，每期末进行减值测试。
无形资产存在减值的，估计其可收回金额。可收回金额根据无形资产的公允价值减去处置费用后的净
额与无形资产未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
当无形资产的可收回金额低于其账面价值的，将无形资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额
确认为无形资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的无形资产减值准备。
无形资产减值损失确认后，减值无形资产的折耗或者摊销费用在未来期间做相应的调整，以使该无形
资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的无形资产账面价值（扣除预计净残值）。
无形资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
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（2）内部研究开发支出会计政策
22、长期资产减值
1、商誉的确认
因非同一控制下企业合并形成的商誉，其初始成本是合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资
产公允价值份额的差额。
2、商誉的减值测试和减值准备的计提方法：
本公司在期末终了时对商誉进行减值测试。对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照
合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的
账面价值分摊至相关的资产组或资产组组合时，按照各资产组或资产组组合的公允价值占资产组或资产组
组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或资产组组合的账面价值占
资产组或资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
在对包含商誉的相关资产组或资产组组合进行减值测试时，如果与商誉相关的资产组或资产组组合存
在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或资产组组合进行减值测试，计算其可收回金额，并与相关账面
价值进行比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或资产组组合进行减值测试，比较这些相关
资产组或资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或
资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。
商誉减值损失在发生时计入当期损益，在以后会计期间不再转回。
3、在建工程减值测试以及减值准备的计提方法：
本公司在每期末判断在建工程是否存在可能发生的减值迹象，包括：
①长期停建并且预计在未来３年内不会重新开工的在建工程；
②所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给本公司带来的经济利益具有很大的不确定
性；
③其他足以证明在建工程已发生减值的情形；
在建工程存在减值迹象的，估计其可收回金额。有迹象表明一项在建工程可能发生减值的，本公司以
单项在建工程为基础估计其可收回金额。可收回金额根据在建工程的公允价值减去处置费用后的净额与在
建工程未来现金流量的现值两者之间较高者确定。当在建工程的可收回金额低于其账面价值的，将在建工
程的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为在建工程减值损失，计入当期损益，同时计提相应的
在建工程减值准备。在建工程减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
4、长期股权投资减值测试方法及减值准备计提方法：
①在资产负债表日根据内部及外部信息以确定对子公司、合营公司或联营公司的长期股权投资是否存
在减值的迹象，对存在减值迹象的长期股权投资进行减值测试，估计其可收回金额。
可收回金额的估计结果表明长期股权投资的可收回金额低于其账面价值的，长期股权投资的账面价值
会减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的减值准备。
可收回金额是指资产（或资产组、资产组组合，下同）的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计
未来现金流量的现值两者之间较高者。
资产的公允价值减去处置费用后的净额，是根据公平交易中销售协议价格减去可直接归属于该资产处
置费用的金额确定。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预
计未来现金流量，选择恰当的税前折现率对其进行折现后的金额加以确定。
②长期股权投资减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
5、固定资产减值测试方法、减值准备计提方法：
本公司在每期末判断固定资产是否发生可能存在减值的迹象。
固定资产存在减值的，估计其可收回金额。可收回金额根据固定资产的公允价值减去处置费用后的净
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新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
额与固定资产未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
当固定资产的可收回金额低于其账面价值的，将固定资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额
确认为固定资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的固定资产减值准备。
固定资产减值损失确认后，减值固定资产的折旧在未来期间做相应的调整，以使该固定资产在剩余使
用寿命内，系统地分摊调整后的固定资产账面价值（扣除预计净残值）。
固定资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
23、长期待摊费用
1、长期待摊费用的定义和计价方法：
长期待摊费用是指已经发生但应由本期和以后期间负担的摊销期限在一年以上的各项费用。长期待摊
费用按实际成本计价。
2、摊销方法：
长期待摊费用在受益期限内平均摊销。租入固定资产改良支出在租赁期限与租赁资产尚可使用年限两
者孰短的期限内平均摊销。子公司筹建费用在子公司开始生产经营当月起一次计入开始生产经营当月的损
益。
24、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生或按规定的基准和比例计提的职工工资、奖金、医疗保险费、工伤保险费
和生育保险费等社会保险费和住房公积金，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
本公司在职工提供服务从而增加了其未来享有的带薪缺勤权利时，确认与累积带薪缺勤相关的职工薪酬，并以累积未行
使权利而增加的预期支付金额计量。本公司在职工实际发生缺勤的会计期间确认与非累积带薪缺勤相关的职工薪酬。
本公司在利润分享计划同时满足下列条件时确认相关的应付职工薪酬：○1因过去事项导致现在具有支付职工薪酬的法
定义务或推定义务；○2因利润分享计划所产生的应付职工薪酬义务金额能够可靠估计。
属于下列三种情形之一的，视为义务金额能够可靠估计：①在财务报告批准报出之前本公司已确定应支付的薪酬金额。
②该短期利润分享计划的正式条款中包括确定薪酬金额的方式。③ 过去的惯例为本公司确定推定义务金额提供了明显证据。
（2）离职后福利的会计处理方法
本公司在职工提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成
本。根据设定提存计划，预期不会在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内支付全部应缴存金额的，将全部应缴
存金额以折现后的金额计量应付职工薪酬。
本公司按照规定的折现率将设定受益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本。折
现率根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率确定。设
定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益
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计划净负债或净资产。设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。在设定
受益计划下，在下列日期孰早日将过去服务成本确认为当期费用：1、修改设定受益计划时；2、本公司确认相关重组费用或
辞退福利时。在设定受益计划结算时，确认一项结算利得或损失。
（3）辞退福利的会计处理方法
本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：○1本公司不
能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时。○2本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本
或费用时。本公司按照辞退计划条款的规定，合理预计并确认辞退福利产生的应付职工薪酬。辞退福利预期在其确认的年度
报告期结束后十二个月内完全支付的，适用短期薪酬的相关规定；辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月内不能完全支
付的，适用其他长期职工福利的有关规定。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，适用关于设定提存计划的有关规定进行处理。除此
情形外，适用关于设定受益计划有关规定，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。在报告期末，将其他长期职工福
利产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分：1、服务成本；2、其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额；3、重新计
量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动。上述项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。
25、预计负债
本公司涉及诉讼、债务担保等事项时，如果该事项很可能需要未来以交付资产或提供劳务、其金额
能够可靠计量的，确认为预计负债。
1、预计负债的确认标准：
与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，应当确认为预计负债：
a．该义务是本公司承担的现时义务；
b．履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；
c．该义务的金额能够可靠地计量。
2、预计负债的计量方法：
本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
26、股份支付
（1）股份支付的会计处理方法
股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债
的交易。股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
①以权益结算的股份支付
用以换取职工提供的服务的权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该
公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权
益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费用/在授予后立即可行权时，在授予日计入
相关成本或费用，相应增加资本公积。
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在等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最佳估
计，修正预计可行权的权益工具数量。上述估计的影响计入当期相关成本或费用，并相应调整资本公积。
用以换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量，按照其他方
服务在取得日的公允价值计量，如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可
靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加股东权益。
②以现金结算的股份支付
以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计
量。如授予后立即可行权，在授予日计入相关成本或费用，相应增加负债；如须完成等待期内的服务或达
到规定业绩条件以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照
本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用，相应增加负债。
在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损
益。
（2）修改、终止股份支付计划的相关会计处理
本公司对股份支付计划进行修改时，若修改增加了所授予权益工具的公允价值，按照权益工具公允价
值的增加相应确认取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价
值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式，则仍继续对取得的
服务进行会计处理，视同该变更从未发生，除非本公司取消了部分或全部已授予的权益工具。
在等待期内，如果取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将
剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权
条件但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具的取消处理。
（3）涉及本公司与本公司股东或实际控制人的股份支付交易的会计处理
涉及本公司与本公司股东或实际控制人的股份支付交易，结算企业与接受服务企业中其一在本公司
内，另一在本公司外的，在本公司合并财务报表中按照以下规定进行会计处理：
①结算企业以其本身权益工具结算的，将该股份支付交易作为权益结算的股份支付处理；除此之外，
作为现金结算的股份支付处理。
结算企业是接受服务企业的投资者的，按照授予日权益工具的公允价值或应承担负债的公允价值确认
为对接受服务企业的长期股权投资，同时确认资本公积（其他资本公积）或负债。
②接受服务企业没有结算义务或授予本企业职工的是其本身权益工具的，将该股份支付交易作为权益
结算的股份支付处理；接受服务企业具有结算义务且授予本企业职工的并非其本身权益工具的，将该股份
支付交易作为现金结算的股份支付处理。
本公司内各企业之间发生的股份支付交易，接受服务企业和结算企业不是同一企业的，在接受服务企
业和结算企业各自的个别财务报表中对该股份支付交易的确认和计量，比照上述原则处理。
27、优先股、永续债等其他金融工具
1、永续债和优先股等的区分
本公司发行的永续债和优先股等金融工具，同时符合以下条件的，作为权益工具：①该金融工具不包括交付现金或其他金融
资产给其他方，或在潜在不利条件下与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务；②如将来须用或可用企业自身权益工具
结算该金融工具的，如该金融工具为非衍生工具，则不包括交付可变数量的自身权益工具进行结算的合同义务；③如为衍生
工具，则本公司只能通过以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产结算该金融工具。
除按上述条件可归类为权益工具的金融工具以外，本公司发行的其他金融工具应归类为金融负债。
本公司发行的金融工具为复合金融工具的，按照负债成分的公允价值确认为一项负债，按实际收到的金额扣除负债成分的公
允价值后的金额，确认为“其他权益工具”。发行复合金融工具发生的交易费用，在负债成分和权益成分之间按照各自占总发
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行价款的比例进行分摊。
2、会计处理方法
归类为金融负债的永续债和优先股等金融工具，其相关利息、股利（或股息）、利得或损失，以及赎回或再融资产生的利得
或损失等，除符合资本化条件的借款费用（参见本附注【十八】“借款费用”）以外，均计入当期损益。
归类为权益工具的永续债和优先股等金融工具，其发行（含再融资）、回购、出售或注销时，本公司作为权益的变动处理，
相关交易费用亦从权益中扣减。本公司对权益工具持有方的分配作为利润分配处理。
本公司不确认权益工具的公允价值变动。
28、收入
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
1、销售商品收入确认时间的具体判断标准
①开发产品销售收入确认时间的具体判断标准销售合同已经签订，合同约定的开发产品移交条件已经
达到，本公司已将开发产品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，公司不再对开发产品实施继续管理权
和实际控制权，相关的收入和销售成本能够可靠地计量时，确认为营业收入的实现。
②出租开发产品收入确认时间的具体判断标准按合同、协议约定的承租方付租日期和金额确认为营业
收入的实现。
③物业管理收入确认时间的具体判断标准公司已提供物业管理服务，与物业管理相关的经济利益能够
流入企业，与物业管理服务相关的成本能够可靠地计量时，确认物业管理收入的实现。
④销售商品收入确认时间的具体判断标准公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公
司既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠
地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销
售收入实现。
2、确认让渡资产使用权收入的依据
与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定让渡资产
使用权收入金额：
①利息收入金额，按照他人使用公司货币资金的时间和实际利率计算确定；
②使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
3、确认提供劳务收入的依据
公司在劳务总收入和总成本能够可靠地计量、与劳务相关的经济利益很可能流
入公司、劳务的完成进度能够可靠地确定时，确认劳务收入的实现。在资产负债表日，提供劳务交易
的结果能够可靠估计的，按完工百分比法确认相关的劳务收入，并按已发生的成本占估计总成本的比例确
认提供劳务交易的完工进度。提供劳务交易结果不能够可靠估计、已经发生的劳务成本预计能够得到补偿
的，按已经发生的能够得到补偿的劳务成本金额确认提供劳务收入，并结转已经发生的劳务成本；提供劳
务交易结果不能够可靠估计、已经发生的劳务成本预计全部不能得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入
当期损益，不确认提供劳务收入。
4、按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时，确定合同完工进度的依据和方法对提供
劳务交易的结果能可靠估计的情况下，本公司在期末按完工百分比法确认收入。提供劳务交易的结果能够
可靠估计是指同时满足：
①收入的金额能够可靠地计量；
②相关的经济利益很可能流入企业；
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③交易的完工程度能够可靠地确定；
④交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。
期末，建造合同的结果能够可靠地估计的，本公司根据完工百分比法在资产负债表日确认合同收入和
费用。如果建造合同的结果不能可靠地估计，则区别情况处理：如合同成本能够收回的，则合同收入根据
能够收回的实际合同成本加以确认，合同成本在其发生的当期作为费用；如合同成本不可能收回的，则在
发生时作为费用，不确认收入。
建造合同的结果能够可靠估计是指同时满足：
①合同总收入能够可靠地计量；
②与合同相关的经济利益很可能流入企业；
③实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量；
④合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定。
29、政府补助
1、政府补助的类型
政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产，但不包括政府作为公司所有者投入的资本。政府补助
在能够满足政府补助所附条件，并能够收到时，予以确认。 政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府
补助为非货币性资产的，按照公允价值计量。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
区分与资产相关政府补助和与收益相关政府补助的具体标准：
（1）本公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：有明确证据表明政府相关部门提供的补助是规定用于形成长
期资产的，本公司将其划分为与资产相关的政府补助。
（2）本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：与资产相关的政府补助以外的政府补助。对于政府文件未明
确规定补助对象的，本公司将该政府补助划分为与收益相关。
2、与政府补助相关的递延收益的摊销方法以及摊销期限的确认方法：
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入其他收益或营业外
收入；与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，在确认相关费用的期
间计入当期其他收益或营业外收入；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期其他收益或营业外收入。
已确认的政府补助需要返还的，当存在相关递延收益时，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存在
递延收益时，直接计入当期损益。
3、政府补助的确认时点：
政府补助在实际收到款项时按照到账的实际金额确认和计量。只有存在确凿证据表明该项补助是按照固定的定额标准拨
付的以及有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时，可以按应收金额予以确认
和计量。
30、递延所得税资产/递延所得税负债
递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算
确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，视同暂时性差异确认相应的递
延所得税资产。
对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不
影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差
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异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。在资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负
债按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
递延所得税资产的确认以公司很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的应纳
税所得额为限。对子公司及联营企业投资相关的暂时性差异产生的递延所得税资产和递延所得税负债，予
以确认。但本公司能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回的，不
予确认。
31、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
①本公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期
费用。其他方法更为系统合理的，可以采用其他方法。本公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计
入当期费用。
资产出租方承担了应由本公司承担的与租赁相关的费用时，本公司将该部分费用从租金总额中扣除，
按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
②本公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租
赁收入。其他方法更为系统合理的，可以采用其他方法。本公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，
计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计
入当期收益。
本公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，本公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，
按扣除后的租金收入余额在租赁期内分配。
（2）融资租赁的会计处理方法
①融资租入资产：本公司按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值中较低者作为租入资产的入账价
值，按自有固定资产的折旧政策计提折旧；将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。
按自有固定资产的减值准备政策进行减值测试和计提减值准备。本公司采用实际利率法对未确认融资费用，在资产租赁期内
摊销，计入财务费用。本公司发生的初始直接费用计入租入资产价值。
②融资租出资产：本公司在租赁开始日，将应收融资租赁款和未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，
在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。本公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计
量中，并减少租赁期内确认的收益金额。
32、其他重要的会计政策和会计估计
一、终止经营
终止经营，是指满足下列条件之一的已被本公司处置或被本公司划归为持有待售的、在经营和编制财务报表时能够单独
区分的组成部分：
①该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区；
②该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分；
③该组成部分是专为转售而取得的子公司。
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二、持有待售组成部分或非流动资产确认标准
同时满足下列条件的本公司组成部分或非流动资产应当确认为持有待售组成部分或持有待售非流动资产：
①根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；
②出售极可能发生，即企业已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定
要求企业相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，应当已经获得批准。
确定的购买承诺，是指本公司与其他方签订的具有法律约束力的购买协议，该协议包含交易价格、时间和足够严厉的违
约惩罚等重要条款，使协议出现重大调整或者撤销的可能性极小。
专为转售而取得的非流动资产或处置组，在取得日满足“预计出售将在一年内完成”的规定条件，且短期（通常为3 个月）
内很可能满足持有待售类别的其他划分条件的，应当在取得日将其划分为持有待售类别。
三、持有待售资产的会计处理方法
初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净
额的，应当将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提
持有待售资产减值准备。
对于取得日划分为持有待售类别的非流动资产或处置组，应当在初始计量时比较假定其不划分为持有待售类别情况下的
初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额，以两者孰低计量。除合并中取得的非流动资产或处置组外，由非流动资产
或处置组以公允价值减去出售费用后的净额作为初始计量金额而产生的差额，应当计入当期损益。
某项资产或处置组被划归为持有待售，但后来不再满足持有待售的固定资产的确认条件，本公司停止将其划归为持有待
售资产，并按照下列两项金额中较低者计量：
①划分为持有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整
后的金额；；
②可收回金额。
终止确认持有待售的非流动资产或处置组时，应当将尚未确认的利得或损失计入当期损益。
四、公允价值计量
本公司根据交易性质和相关资产或负债的特征等，判断初始确认时的公允价值是否与其交易价格相等。
本公司的某些资产和负债在财务报表中按公允价值计量。在对某项资产或负债的公允价值作出估计时，采用在当前
情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术。使用的估值技术主要包括市场法、收益法和成本法，本公司
选择其中一种或多种估值技术相一致的方法计量公允价值。采用估值技术计量公允价值时，选择与市场参与者在相关资产或
负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，包括流动性折溢价、控制权溢价或少数股东权益折价等，但不包括
准则规定的计量单元不一致的折溢价。不考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的折价或溢价。
以公允价值计量的相关资产或负债存在出价和要价的，以在出价和要价之间最能代表当前情况下公允价值的价格确定该
资产或负债的公允价值。
五、关联方
一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或两方以上受同一方控制、共同控制或重大影响的，构
成关联方。关联方可为个人或企业。仅仅同受国家控制而不存在其他关联方关系的公司之间不构成本公司的关联方。
本公司的关联方包括但不限于：
1、本公司的母公司；
2、本公司的子公司；
3、与本公司受同一母公司控制的其他企业；
4、对本公司实施共同控制的投资方；
5、对本公司施加重大影响的投资方；
6、本公司的合营企业，包括合营企业的子公司；
7、本公司的联营企业，包括联营企业的子公司；
8、本公司的主要投资者个人及与其关系密切的家庭成员；
9、本公司或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员；
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10、本公司的主要投资者个人、关键管理人员及与其关系密切的家庭成员控制、共同控制的其他企业。
六、所得税的会计处理方法
公司及子公司所得税的会计处理采用资产负债表下的债务法。
七、安全生产费用
本公司根据财政部安全生产监督总局关于印发《企业安全生产费用提取和使用管理办法》财企【2012】16号的有关规定：
1、危险品生产与储存企业以上年度实际营业收入为计提依据，采取超额累退方式按照以下标准平均逐月提取：
（1）全年实际销售收入在1,000万元及以下的，按照4%提取；
（2）全年实际销售收入在1,000万元至10,000万元（含）的部分，按照2%提取；
（3）全年实际销售收入在10,000万元至100,000万元（含）的部分，按照0.5%提取；
（4）全年实际销售收入在100,000万元以上的部分，按照0.2%提取。
2、交通运输企业以上年度实际营业收入为计提依据，按照以下标准平均逐月提取：
（1）普通货运业务按照1%提取；
（2）客运业务、管道运输、危险品等特殊货运业务按照1.5%提取。
安全生产费用于提取时，计入相关产品的成本，同时计入“专项储备”科目。提取的安全生产费按规定范围使用时，属于
费用性支出的，直接冲减专项储备；形成固定资产的，通过“在建工程”科目归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定可
使用状态时确认为固定资产；同时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以
后期间不再计提累计折旧。
33、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√ 适用 □ 不适用
会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注
Ⅰ、因执行新企业会计准则导致的会计政策变更
（1）变更的内容及原因
财政部于2017年及2018年颁布了以下企业会计准则解释及修订：
①《企业会计准则解释第9号-关于权益法下投资净损失的会计处理》
②《企业会计准则解释第10号-关于以使用固定资产产生的收入为基础的折旧方法》
③《企业会计准则解释第11号-关于以使用无形资产产生的收入为基础的摊销方法》
④《企业会计准则解释第12号-关于关键管理人员服务的提供方与接受方是否为关联方》(以下统称“解
释第9-12号”)
⑤《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》(财会[2018]15号及相关解读
本公司自2018年1月1日起执行上述企业会计准则解释及修订，对会计政策相关内容进行调整。
（2）采用上述企业会计准则解释及修订的主要影响如下：
1）解释第9-12号
本公司按照解释第9-12号有关权益法下投资净损失的会计处理，固定资产和无形资产的折旧和摊销方
法以及关键管理人员服务的关联方认定及披露的规定对相关的会计政策进行了调整。
对于权益法下有关投资净损失的会计处理，本公司采用追溯调整法对比较财务报表的相关项目进行了
调整。对于固定资产和无形资产的折旧和摊销方法以及关键管理人员服务的关联方认定及披露，本公司采
用未来适用法，未对比较财务报表数据进行调整。
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新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
采用解释第9-12号未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。
2）财务报表列报
本公司根据财会[2018]15号规定的财务报表格式及相关解读编制2018年度财务报表，并采用追溯调整
法对比较财务报表的列报进行了调整。相关列报调整影响如下：
①2017年12月31日受影响的合并资产负债表项目：
合并资产负债表项目 调整前 调整数(增加+/减少-) 调整后
应收票据 10,825,000.00 -10,825,000.00 0.00
应收账款 107,034,032.03 -107,034,032.03 0.00
应收票据及应收账款 0.00 117,859,032.03 117,859,032.03
应收股利 8,250,000.00 -8,250,000.00 0.00
应收利息 71,641.17 -71,641.17 0.00
其他应收款 59,299,539.74 8,321,641.17 67,621,180.91
在建工程 67,541,207.88 118,793.62 67,660,001.50
工程物资 118,793.62 -118,793.62 0.00
应付票据 20,000,000.00 -20,000,000.00 0.00
应付账款 195,997,997.05 -195,997,997.05 0.00
应付票据及应付账款 0.00 215,997,997.05 215,997,997.05
应付股利 2,677,861.18 -2,677,861.18 0.00
应付利息 528,065.89 -528,065.89 0.00
其他应付款 125,871,759.20 3,205,927.07 129,077,686.27
合计 598,215,897.76 0.00 598,215,897.76
②2017年12月31日受影响的母公司资产负债表项目：
母公司负债表项目 调整前 调整数(增加+/减少-) 调整后
应收账款 2,177,122.21 -2,177,122.21 0.00
应收票据及应收账款 0.00 2,177,122.21 2,177,122.21
应付账款 19,130,467.35 -19,130,467.35 0.00
应付票据及应付账款 0.00 19,130,467.35 19,130,467.35
应付利息 368,367.26 -368,367.26 0.00
其他应付款 75,168,808.78 368,367.26 75,537,176.04
合计 96,844,765.60 0.00 96,844,765.60
③2017年度受影响的合并利润表项目：
合并利润表项目 调整前 调整数(增加+/减少-) 调整后
管理费用 68,230,829.96 -342,484.73 67,888,345.23
研发费用 0.00 342,484.73 342,484.73
合计 68,230,829.96 0.00 68,230,829.96
④2017年度母公司利润表各项目无影响.
Ⅱ、其他会计政策变更
公司本期无其他会计政策变更。
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（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
34、其他
六、税项
1、主要税种及税率
税种 计税依据 税率
销售货物或者提供加工、修理修配劳务
17%、16%、10%、13%、5%、3%、6%、
增值税 的增值额、运输收入、铁路服务收入等，
11%
房地产销售、代理收入、房屋租赁等
按实际缴纳的增值税、消费税之和计算
城市维护建设税 5%、7%
缴纳
企业所得税 按应纳税所得额计算缴纳 10%、15%、20%、25%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
纳税主体名称 所得税税率
2、税收优惠
根据乌鲁木齐高新技术产业开发区地税局下发的《税务事项通知书》（高新税通【2014】01 号），
依据国家税务总局 2012年12号公告和新疆维吾尔自治区地方税务局新地税下发的【2012】 134 号文件，
2013 年1月1日至2020年12月31日新疆国际实业股份有限公司符合西部大开发税收优惠政策，按15%税率征
收企业所得税，以后年度逐年备案。根据呼图壁县地方税务局下发的《企业所得税优惠事项备案表》，依
据《财政部 海关总署 国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》财税【2011】
58号第二条，2011年1月1日至2020年12月31日新疆昊睿新能源有限公司符合西部地区鼓励类产业企业，按
15%税率征收企业所得税。
其他子公司仍按10%、15%、20%、25%税率征收企业所得税。
3、其他
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
库存现金 33,070.26 164,948.21
银行存款 230,723,465.16 282,118,388.68
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其他货币资金 3,458,637.21 13,804,374.13
合计 234,215,172.63 296,087,711.02
其中：存放在境外的款项总额 73,753,970.44 104,197,435.39
其他说明
注：所有权或使用权受限制的货币资金金额为3,254,763.44元。在编制现金流量表时已作为现金及现金等价物的扣除项目剔
除。
2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
交易性金融资产 342,690,169.32 436,724,377.50
权益工具投资 342,690,169.32 436,724,377.50
合计 342,690,169.32 436,724,377.50
其他说明：
注：子公司所持北京银行4,300万股股权，用于贷款质押，截止2018年12月31日，市值为241,230,000.00元。
3、衍生金融资产
□ 适用 √ 不适用
4、应收票据及应收账款
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
应收票据 6,417,223.83 10,825,000.00
应收账款 31,550,432.92 107,034,032.03
合计 37,967,656.75 117,859,032.03
（1）应收票据
1)应收票据分类列示
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
银行承兑票据 5,417,223.83 10,825,000.00
商业承兑票据 1,000,000.00 0.00
合计 6,417,223.83 10,825,000.00
2)期末公司已质押的应收票据
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单位： 元
项目 期末已质押金额
3)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位： 元
项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额
银行承兑票据 21,171,000.00 0.00
合计 21,171,000.00
4)期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
单位： 元
项目 期末转应收账款金额
商业承兑汇票 600,000.00
合计 600,000.00
其他说明
（2）应收账款
1)应收账款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别
计提比 账面价值 账面价值
金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例
例
单项金额重大并单
12,458,0 12,458,0
独计提坏账准备的 17.08% 100.00% 0.00 0.00 0.00% 0.00 0.00% 0.00
38.01 38.01
应收账款
按信用风险特征组
56,768,7 28,658,2 28,110,51 142,061 38,505,35 103,556,56
合计提坏账准备的 77.87% 50.48% 97.48% 27.10%
41.19 24.15 7.04 ,917.51 6.92 0.59
应收账款
单项金额不重大但
3,679,55 239,637. 3,439,915 3,675,7 198,318.5 3,477,471.4
单独计提坏账准备 5.05% 6.51% 2.52% 5.40%
3.57 69 .88 89.96 2 4
的应收账款
72,906,3 41,355,8 31,550,43 145,737 38,703,67 107,034,03
合计 100.00% 100.00% 26.56%
32.77 99.85 2.92 ,707.47 5.44 2.03
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
应收账款（按单位）
应收账款 坏账准备 计提比例 计提理由
115
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
肖李（南门商业区） 12,458,038.01 12,458,038.01 100.00% 长期涉诉强制执行
合计 12,458,038.01 12,458,038.01 -- --
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计 19,187,496.54 959,374.83 5.00%
1至2年 635,371.50 63,537.15 10.00%
2至3年 6,176,284.24 1,235,256.85 20.00%
3至4年 417,539.10 125,261.73 30.00%
4至5年 6,795,427.03 2,718,170.81 40.00%
5 年以上 23,556,622.78 23,556,622.78 100.00%
合计 56,768,741.19 28,658,224.15
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 4,630,331.61 元；本期收回或转回坏账准备金额 1,978,107.20 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位： 元
单位名称 收回或转回金额 收回方式
3)本期实际核销的应收账款情况
单位： 元
项目 核销金额
其中重要的应收账款核销情况：
单位： 元
款项是否由关联交
单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
易产生
应收账款核销说明：
4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
债务人名称 款项性质 金额 账龄 占应收账期末余额的
比例(%)
116
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
肖李（南门商业区） 售房款 13,958,038.01 0-5年、5年以上 19.15
陕西延长石油（集团）有限责任公司榆林核算部 货款 11,623,364.07 1年以内 15.94
吾拉木.亚森 售房款 4,127,781.00 5年以上 5.66
中国建设银行股份有限公司新疆维吾尔自治区分 售房款 2,974,800.00 4-5年 4.08
行营业部
朱永慧 售房款 2,900,000.00 2-3年 3.98
合计 35,583,983.08 48.81
5)因金融资产转移而终止确认的应收账款
6)转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
（1）应收账款净额年末数比年初数减少75,483,599.11元，下降70.52%，主要系本期收回部分欠款及合并范
围减少所致。
（2）应收账款中无持本公司5%(含5%)以上股份的股东及其他关联方单位欠款情况：
5、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位： 元
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例 金额 比例
1 年以内 4,041,483.31 37.88% 52,270,950.40 41.41%
1至2年 6,184,135.88 57.97% 5,369,860.62 4.25%
2至3年 424,058.38 3.98% 4,542,440.22 3.60%
3 年以上 18,000.00 0.17% 64,031,718.64 50.74%
合计 10,667,677.57 -- 126,214,969.88 --
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
注：预付帐款期末数较期初数减少115,547,292.31元，下降91.55%，主要系本期预付货款减少所致。
单位名称 金额 账龄 原因
新疆亿鑫汇丰能源有限公司 6,184,135.88 1-2年 未结算
合计 6,184,135.88 —— ——
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
单位名称 金额 账龄 原因
新疆亿鑫汇丰能源有限公司 6,184,135.88 1年以内 未结算
117
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
兖矿新疆煤化工有限公司 1,563,069.91 1内以为 未结算
松帝公司 970,117.85 2-3年 未结算
新疆泰阳通信工程科技有限公司 793,022.70 1年以内 未结算
洛阳卓达石油化工能源技术公司 300,905.99 2-3年 未结算
合计 9,811,252.33
其他说明：
6、其他应收款
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
应收利息 58,979.28 71,641.17
应收股利 11,481,000.00 8,250,000.00
其他应收款 97,064,109.35 59,299,539.74
合计 108,604,088.63 67,621,180.91
（1）应收利息
1)应收利息分类
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
发放贷款 58,979.28 71,641.17
合计 58,979.28 71,641.17
2)重要逾期利息
单位： 元
是否发生减值及其判断
借款单位 期末余额 逾期时间 逾期原因
依据
其他说明：
（2）应收股利
1)应收股利
单位： 元
项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额
证券投资-北京银行 11,481,000.00 8,250,000.00
合计 11,481,000.00 8,250,000.00
2)重要的账龄超过 1 年的应收股利
单位： 元
118
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
是否发生减值及其判断
项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因
依据
其他说明：
（3）其他应收款
1)其他应收款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别
计提比 账面价值 账面价值
金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例
例
单项金额重大并单
独计提坏账准备的 0.00 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00 0.00% 0.00 0.00% 0.00
其他应收款
按信用风险特征组
152,864, 55,800,2 97,064,10 110,964 51,664,48 59,299,539.
合计提坏账准备的 100.00% 36.50% 100.00% 46.56%
368.01 58.66 9.35 ,020.03 0.29 74
其他应收款
单项金额不重大但
单独计提坏账准备 0.00 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00 0.00% 0.00 0.00% 0.00
的其他应收款
152,864, 55,800,2 97,064,10 110,964 51,664,48 59,299,539.
合计 100.00% 36.50% 100.00% 46.56%
368.01 58.66 9.35 ,020.03 0.29 74
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计 51,102,642.10 2,555,132.11 5.00%
1至2年 48,245,384.66 4,824,538.47 10.00%
2至3年 718,917.95 143,783.59 20.00%
3至4年 166,666.76 50,000.03 30.00%
4至5年 7,339,920.13 2,935,968.05 40.00%
5 年以上 45,290,836.41 45,290,836.41 100.00%
合计 152,864,368.01 55,800,258.66
119
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 4,513,793.53 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
合并范围变化减少坏账准备余额 378,015.16 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位： 元
单位名称 转回或收回金额 收回方式
其他应收款净额年末数比年初数增加37,764,569.61元，增长比例为63.68%，主要系本期往来款增加所致。
3)本期实际核销的其他应收款情况
单位： 元
项目 核销金额
其中重要的其他应收款核销情况：
单位： 元
款项是否由关联交
单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
易产生
其他应收款核销说明：
4)其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
保证金 741,109.00 2,205,300.00
长期资产转让款 12,521,937.81 0.00
往来款及其他 139,601,321.20 108,758,720.03
合计 152,864,368.01 110,964,020.03
5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
占其他应收款期末
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 坏账准备期末余额
余额合计数的比例
SaySayK 往来款 82,023,663.46 0-2 年 53.66% 6,446,307.77
新疆钾盐矿产资源
往来款 36,260,492.04 5 年以上 23.72% 36,260,492.04
开发有限公司
天津滨海天焦国际
往来款 6,759,762.40 5 年以上 4.42% 6,759,762.40
发展有限公司
新疆联创兴业投资
往来款 5,963,000.00 4-5 年 3.90% 2,385,200.00
有限责任公司
120
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
中国石化销售有限
公司新疆石油分公 资产处置款 4,500,000.00 1 年以内 2.94% 225,000.00
司
合计 -- 135,506,917.90 -- 88.64% 52,076,762.21
6)涉及政府补助的应收款项
单位： 元
预计收取的时间、金额
单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄
及依据
7)因金融资产转移而终止确认的其他应收款
8)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
7、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求
否
（1）存货分类
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 32,553,575.35 2,044,457.60 30,509,117.75 36,432,940.23 2,478,513.70 33,954,426.53
库存商品 32,232,378.54 5,520,416.05 26,711,962.49 92,640,763.38 9,786,950.44 82,853,812.94
周转材料 63,106.66 0.00 63,106.66 81,728.88 81,728.88
消耗性生物资产 0.00 0.00
房地产开发成本 325,100,530.72 0.00 325,100,530.72 257,574,719.94 0.00 257,574,719.94
自制半成品 634,606.35 634,606.35 1,561,126.96 1,561,126.96
低值易耗品 10,881.82 10,881.82
房地产开发产品 355,708,470.21 355,708,470.21 453,169,780.14 453,169,780.14
合计 746,292,667.83 7,564,873.65 738,727,794.18 841,471,941.35 12,265,464.14 829,206,477.21
公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求
否
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 11 号——上市公司从事珠宝相关业务》的披露要求
否
（2）存货跌价准备
单位： 元
121
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 期末余额
计提 其他 转回或转销 其他
原材料 2,478,513.70 434,056.10 2,044,457.60
库存商品 9,786,950.44 238,540.22 4,505,074.61 5,520,416.05
周转材料 0.00
合计 12,265,464.14 238,540.22 4,939,130.71 7,564,873.65
跌价准备计提依据、转销原因
项目 计提存货跌价准备的依据 本期转销存货跌价准备的原因 本期转销金额占该项存货期末余额的比例%
原材料 市场价低于成本价 生产领用 1.33
库存商品 市场价低于成本价 销售 13.98
（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
单位： 元
项目 金额
其他说明：
8、持有待售资产
单位： 元
项目 期末账面价值 公允价值 预计处置费用 预计处置时间
其他说明：
9、一年内到期的非流动资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
10、其他流动资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
待摊费用 96,000.00 0.00
待抵进项税 11,525,463.35 26,974,958.54
其他 3,413,266.81 3,087,228.91
合计 15,034,730.16 30,062,187.45
122
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
其他说明：
注：本账户期末数较期初数减少15,027,457.29元，下降49.99%，主要系由于本期待抵扣进项税重分类减少
所致。
11、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
可供出售债务工具： 0.00 5,941,231.69 5,941,231.69
可供出售权益工具： 139,986,579.31 4,352,035.74 135,634,543.57 112,166,376.59 5,252,035.74 106,914,340.85
按公允价值计量的 0.00
按成本计量的 139,986,579.31 4,352,035.74 135,634,543.57 112,166,376.59 5,252,035.74 106,914,340.85
合计 139,986,579.31 4,352,035.74 135,634,543.57 118,107,608.28 5,252,035.74 112,855,572.54
（2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产
单位： 元
可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计
（3）期末按成本计量的可供出售金融资产
单位： 元
账面余额 减值准备 在被投资
被投资单 本期现金
单位持股
位 期初 本期增加 本期减少 期末 期初 本期增加 本期减少 期末 红利
比例
新疆芳香
植物科技 8,000,000. 8,000,000.
0.00 0.00 8.88% 0.00
开发股份 00 00
有限公司
新疆潞安
20,000,000 20,000,000
能源化工 0.00 0.00 10.00%
.00 .00
有限公司
新疆瑞德
贸易有限 900,000.00 900,000.00 0.00 900,000.00 0.00 900,000.00 0.00 30.00% 0.00
责任公司
乌鲁木齐 16,868,805 16,868,805 0.00 0.19% 734,559.82
123
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
银行股份 .80 .80
有限公司
新疆钾盐
矿产资源 31,600,000 31,600,000 4,352,035. 4,352,035.
0.00 20.00% 0.00
开发有限 .00 .00 74 74
公司
34,797,570 8,720,202. 43,517,773
境外投资 0.00 0.00
.79 72 .51
杭州德佳
诚誉投资
20,000,000 20,000,000
合伙企业 0.00 0.00 0.00 0.00 8.18%
.00 .00
（有限合
伙）
112,166,37 28,720,202 139,986,57 5,252,035. 4,352,035.
合计 900,000.00 900,000.00 -- 734,559.82
6.59 .72 9.31 74 74
（4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
单位： 元
可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计
期初已计提减值余额 5,252,035.74 5,252,035.74
本期减少 900,000.00 900,000.00
期末已计提减值余额 4,352,035.74 4,352,035.74
（5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明
单位： 元
可供出售权益工 公允价值相对于 持续下跌时间
投资成本 期末公允价值 已计提减值金额 未计提减值原因
具项目 成本的下跌幅度 （个月）
其他说明
12、持有至到期投资
（1）持有至到期投资情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
124
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
（2）期末重要的持有至到期投资
单位： 元
债券项目 面值 票面利率 实际利率 到期日
（3）本期重分类的持有至到期投资
其他说明
13、长期应收款
（1）长期应收款情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目 折现率区间
账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值
其他 800,404.91 0.00 800,404.91 823,687.91 0.00 823,687.91
合计 800,404.91 800,404.91 823,687.91 823,687.91 --
（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款
（3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明
14、长期股权投资
单位： 元
本期增减变动
被投资单 权益法下 宣告发放 减值准备
期初余额 其他综合 其他权益 计提减值 期末余额
位 追加投资 减少投资 确认的投 现金股利 其他 期末余额
收益调整 变动 准备
资损益 或利润
一、合营企业
0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
二、联营企业
万家基金
329,492,7 27,638,12 -6,331,12 350,799,7
管理有限
54.33 8.97 2.21 61.09
公司
329,492,7 27,638,12 -6,331,12 350,799,7
小计
54.33 8.97 2.21 61.09
125
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
329,492,7 27,638,12 -6,331,12 350,799,7
合计
54.33 8.97 2.21 61.09
其他说明
15、投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
项目 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计
一、账面原值
1.期初余额 142,237,225.34 39,162,786.38 181,400,011.72
2.本期增加金额 53,970,852.00 0.00 53,970,852.00
（1）外购
（2）存货\固定资产
\在建工程转入
（3）企业合并增加
其他转入 53,970,852.00 0.00 53,970,852.00
3.本期减少金额 30,307,488.40 3,748,463.76 34,055,952.16
（1）处置 26,889,322.27 2,362,288.98 29,251,611.25
（2）其他转出 3,418,166.13 1,386,174.78 4,804,340.91
4.期末余额 165,900,588.94 35,414,322.62 201,314,911.56
二、累计折旧和累计摊
销
1.期初余额 53,070,095.27 10,885,645.18 63,955,740.45
2.本期增加金额 4,533,969.33 1,666,847.41 6,200,816.74
（1）计提或摊销 4,533,969.33 1,666,847.41 6,200,816.74
3.本期减少金额 19,651,336.55 1,735,602.99 21,386,939.54
（1）处置 17,003,143.08 886,239.55 17,889,382.63
（2）其他转出 2,648,193.47 849,363.44 3,497,556.91
4.期末余额 37,952,728.05 10,816,889.60 48,769,617.65
三、减值准备
126
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
1.期初余额 0.00 0.00 0.00 0.00
2.本期增加金额 0.00 0.00 0.00 0.00
（1）计提 0.00 0.00 0.00 0.00
3、本期减少金额
（1）处置 0.00 0.00 0.00 0.00
（2）其他转出 0.00 0.00 0.00 0.00
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值 127,947,860.89 24,597,433.02 152,545,293.91
2.期初账面价值 89,167,130.07 28,277,141.20 117,444,271.27
（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况
单位： 元
项目 账面价值 未办妥产权证书原因
房屋及建筑物（国际置地） 26,893,620.00 不动产证于 2019 年 3 月 15 日办理完成
合计 26,893,620.00
其他说明
16、固定资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
固定资产 347,002,883.65 360,143,971.47
合计 347,002,883.65 360,143,971.47
（1）固定资产情况
单位： 元
项目 房屋及建筑物 机器设备 运输工具 其他 合计
一、账面原值：
1.期初余额 270,053,056.26 263,971,737.91 40,872,507.44 14,130,039.41 589,027,341.02
127
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
2.本期增加金额 13,496,183.61 8,149,039.64 2,228,621.81 1,271,312.54 25,145,157.60
（1）购置 1,998,961.70 1,091,609.23 1,689,908.16 1,228,717.05 6,009,196.14
（2）在建工程
转入
（3）企业合并
增加
（4）在建工程及存
7,513,672.98 3,797,893.07 0.00 0.00 11,311,566.05
货转入
（5）汇率变动及其
3,983,548.93 3,259,537.34 538,713.65 42,595.49 7,824,395.41
他
3.本期减少金额 2,831,218.45 10,386,241.06 13,697,216.28 4,623,487.17 31,538,162.96
（1）处置或报
2,831,218.45 6,248,327.49 1,917,911.62 278,553.30 11,276,010.86
废
（2）汇率变动
（3）合并范围减少
0.00 4,137,913.57 11,779,304.66 4,344,933.87 20,262,152.10
及其他转出
4.期末余额 280,718,021.42 261,734,536.49 29,403,912.97 10,777,864.78 582,634,335.66
二、累计折旧
1.期初余额 59,627,931.11 136,232,958.02 20,656,019.20 12,366,461.22 228,883,369.55
2.本期增加金额 6,164,443.70 14,806,861.14 4,555,148.83 951,947.25 26,478,400.92
（1）计提 6,029,811.65 14,758,755.27 4,302,907.85 858,013.46 25,949,488.23
（2）汇率变动 134,632.05 48,105.87 252,240.98 93,933.79 528,912.69
3.本期减少金额 1,878,021.25 8,619,472.62 6,070,161.58 3,162,663.01 19,730,318.46
（1）处置或报
1,878,021.25 5,954,919.46 1,717,763.03 277,125.09 9,827,828.83
废
（2）汇率变动
（3）合并范围减少
0.00 2,664,553.16 4,352,398.55 2,885,537.92 9,902,489.63
及其他转出
4.期末余额 63,914,353.56 142,420,346.54 19,141,006.45 10,155,745.46 235,631,452.01
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报
128
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值 216,803,667.86 119,314,189.95 10,262,906.52 622,119.32 347,002,883.65
2.期初账面价值 210,425,125.15 127,738,779.89 20,216,488.24 1,763,578.19 360,143,971.47
（2）暂时闲置的固定资产情况
单位： 元
项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注
（3）通过融资租赁租入的固定资产情况
单位： 元
项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值
（4）通过经营租赁租出的固定资产
单位： 元
项目 期末账面价值
机器设备 6,100,510.96
（5）未办妥产权证书的固定资产情况
单位： 元
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
房屋及构筑物 1,898,485.70 不动产权证于 2019 年 1 月 7 日办理完成
房屋及构筑物（中化房产） 5,976,518.87 不动产证件手续正在办理中
其他说明
本公司报告期末固定资产抵押净值为110,052,932.56元。
（6）固定资产清理
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明
129
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
17、在建工程
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
在建工程 80,350,724.90 67,541,207.88
工程物资 0.00 118,793.62
合计 80,350,724.90 67,660,001.50
（1）在建工程情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
在建工程 80,350,724.90 0.00 80,350,724.90 67,541,207.88 0.00 67,541,207.88
合计 80,350,724.90 80,350,724.90 67,541,207.88 67,541,207.88
（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位： 元
本期转 工程累 其中：本
本期其 利息资 本期利
项目名 期初余 本期增 入固定 期末余 计投入 工程进 期利息 资金来
预算数 他减少 本化累 息资本
称 额 加金额 资产金 额 占预算 度 资本化 源
金额 计金额 化率
额 比例 金额
吉尔吉
4,329,59 1,698,66 6,028,25
斯炼油 0.00 0.00 其他
2.43 2.53 4.96
厂项目
生物柴
63,155,6 16,324,9 5,158,11 74,322,4
油项目 0.00 其他
15.45 67.88 3.39 69.94
一期
加油站 56,000.0 56,000.0
0.00 0.00 0.00 其他
工程 0 0
67,541,2 18,023,6 5,158,11 56,000.0 80,350,7
合计 -- -- --
07.88 30.41 3.39 0 24.90
（3）本期计提在建工程减值准备情况
单位： 元
项目 本期计提金额 计提原因
其他说明
130
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
（4）工程物资
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
吉尔吉斯炼油厂项目 0.00 118,793.62 0.00 118,793.62
合计 0.00 118,793.62 118,793.62
其他说明：
注：本账户期末数较期初数减少118,793.62元，下降100.00%，主要系由于本期工程物资领用所致。
18、生产性生物资产
（1）采用成本计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
19、油气资产
□ 适用 √ 不适用
20、无形资产
（1）无形资产情况
单位： 元
项目 土地使用权 专利权 非专利技术 其他 合计
一、账面原值
1.期初余额 88,609,231.17 835,244.40 89,444,475.57
2.本期增加金
72,279.91 72,279.91
额
（1）购置 0.00 0.00 0.00
（2）内部研
发
（3）企业合
并增加
（4）汇率影响变动 0.00 72,279.91 72,279.91
131
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
3.本期减少金额 0.00 0.00 0.00
（1）处置 0.00 0.00 0.00
（2）转出至投资性
0.00 0.00 0.00
房地产
（3）股权转让 0.00 0.00 0.00
4.期末余额 88,609,231.17 907,524.31 89,516,755.48
二、累计摊销
1.期初余额 21,294,294.67 777,501.94 22,071,796.61
2.本期增加金
2,314,517.35 32,951.72 2,347,469.07
额
（1）计提 2,314,517.35 31,165.55 2,345,682.90
（2）汇率影响变动 0.00 1,786.17 1,786.17
3.本期减少金
0.00 0.00 0.00
额
（1）处置 0.00 0.00 0.00
0.00 0.00 0.00
0.00 0.00 0.00
4.期末余额 23,608,812.02 810,453.66 24,419,265.68
三、减值准备
1.期初余额 0.00 0.00 0.00
2.本期增加金
0.00 0.00 0.00
额
（1）计提 0.00 0.00 0.00
3.本期减少金
0.00 0.00 0.00
额
（1）处置 0.00 0.00 0.00
4.期末余额 0.00 0.00 0.00
四、账面价值
1.期末账面价
65,000,419.15 97,070.65 65,097,489.80
值
2.期初账面价
67,314,936.50 57,742.46 67,372,678.96
值
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00%。
132
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
单位： 元
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
其他说明：
注：其他增加、其他减少形成的原因主要系因为本期外币报表折算造成。
本公司期末用于抵押借款的无形资产净值51,974,004.61元。
1、本期公司无内部研发形成的无形资产。
2、本公司土地使用权均已办妥产权证书。
3、本公司期末无形资产未发生减值迹象。
21、开发支出
单位： 元
项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额
酸化油提取
0.00 2,542,604.54 0.00 0.00 2,542,604.54
甾醇技术
合计 2,542,604.54 2,542,604.54
其他说明
注：本账户期末余额较期初余额增加2,542,604.54元，主要系酸化油提取甾醇技术增加所致。
22、商誉
（1）商誉账面原值
单位： 元
被投资单位名称
或形成商誉的事 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
项
吐鲁番市长盛石
1,730,380.23 1,730,380.23
油有限责任公司
新疆国际置地房
地产开发有限责 54,556,995.37 54,556,995.37
任公司
合计 56,287,375.60 56,287,375.60
（2）商誉减值准备
单位： 元
133
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
被投资单位名称
或形成商誉的事 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
项
吐鲁番市长盛石
962,772.14 962,772.14
油有限责任公司
合计 962,772.14 962,772.14
商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
说明商誉减值测试过程、关键参数（如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期
等）及商誉减值损失的确认方法：
商誉测试表
资产组 金额 折现率 2019-2024年现金流量现值合计
(%) 现金流量现值合计
新疆国际置地房地产开发有限责任公司净资产 162,468,649.98 6.00 282,891,592.04
合并时产生商誉 54,556,995.37
合计 217,025,645.35
注：2019年-2024年新疆国际置地房地产开发公司现金流量根据公司预测未来6年开发销售房地产的情况计
算。
资产组 金额 折现率 2019-2024年现金流量现值合计
(%) 现金流量现值合计
吐鲁番市长盛石油有限责任公司净资产 5,896,780.21 6.00 7,481,588.95
合并时产生商誉 767,608.09
合计 6,664,388.3
注：2019年-2024年吐鲁番市长盛石油有限责任公司现金流量根据公司租赁情况计算。
商誉减值测试的影响
其他说明
23、长期待摊费用
单位： 元
项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额
加油站道口使用权 1,686,101.54 0.00 56,490.33 1,019,573.39 610,037.82
网络视频教育平台
0.00 700,000.00 136,111.11 0.00 563,888.89
设计费
装修费 0.00 330,108.90 108,967.58 0.00 221,141.32
房产代建服务费 0.00 24,876,831.39 2,676,795.73 0.00 22,200,035.66
合计 1,686,101.54 25,906,940.29 2,978,364.75 1,019,573.39 23,595,103.69
其他说明
134
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
注：本账户期末余额较期初余额增加21,909,002.15元，增长12.99倍，主要系因为本期房产项目按照合同约
定提取房产代建服务费增加所致。
24、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产
可抵扣亏损 74,077,977.08 18,519,494.27 48,970,015.64 12,242,503.91
坏账准备 36,740,330.08 9,184,440.06 36,196,593.10 9,046,926.61
合计 110,818,307.16 27,703,934.33 85,166,608.74 21,289,430.52
（2）未经抵销的递延所得税负债
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债
可供出售金融资产公允
106,969,188.87 26,742,297.21 201,022,498.60 50,255,624.65
价值变动
合计 106,969,188.87 26,742,297.21 201,022,498.60 50,255,624.65
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位： 元
递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产
项目
期末互抵金额 或负债期末余额 期初互抵金额 或负债期初余额
递延所得税资产 27,703,934.33 21,289,430.52
递延所得税负债 26,742,297.21 50,255,624.65
（4）未确认递延所得税资产明细
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
可抵扣亏损 175,141,648.04 175,722,176.31
减值准备 73,295,509.96 71,689,062.57
合计 248,437,158.00 247,411,238.88
135
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（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位： 元
年份 期末金额 期初金额 备注
2018 年度 0.00 6,632,308.10
2019 年度 20,727,611.72 29,683,675.77
2020 年度 35,104,946.90 35,286,489.24
2021 年度 18,710,089.69 31,441,674.16
2022 年度 48,061,839.77 72,678,029.04
2023 年度 52,537,159.96 0.00
合计 175,141,648.04 175,722,176.31 --
其他说明：
25、其他非流动资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
应交税费重分类 10,760,336.44 0.00
合计 10,760,336.44 0.00
其他说明：
注：本账户期末数较期初数增加10,760,336.44元，主要系由于本期应交税费负数重分类增加所致。
26、短期借款
（1）短期借款分类
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
质押借款 166,000,000.00 200,000,000.00
抵押借款 34,000,000.00 91,876,788.80
保证借款 50,000,000.00 100,000,000.00
合计 250,000,000.00 391,876,788.80
短期借款分类的说明：
1、本账户期末数较期初减少141,876,788.80元，下降36.20%，主要系本期短期借款到期偿还所致。
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
136
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单位： 元
借款单位 期末余额 借款利率 逾期时间 逾期利率
其他说明：
27、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
28、衍生金融负债
□ 适用 √ 不适用
29、应付票据及应付账款
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
应付票据 0.00 20,000,000.00
应付账款 94,923,006.69 195,997,997.05
合计 94,923,006.69 215,997,997.05
（1）应付票据分类列示
单位： 元
种类 期末余额 期初余额
商业承兑汇票 0.00 0.00
银行承兑汇票 0.00 20,000,000.00
合计 0.00 20,000,000.00
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。
（2）应付账款列示
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
应付工程款 84,728,520.26 166,405,528.06
应付货款 8,950,095.30 27,182,667.42
其他 1,244,391.13 2,409,801.57
合计 94,923,006.69 195,997,997.05
137
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
（3）账龄超过 1 年的重要应付账款
单位： 元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
新疆苏中建设工程有限公司 28,743,911.01 结算未完成
浙江元成园林集团股份有限公司 10,450,371.55 结算未完成
建峰建设集团股份有限公司 2,553,506.63 结算未完成
深圳市广安消防装饰有限公司 1,978,812.86 结算未完成
新疆深蓝科技有限公司 1,398,904.12 结算未完成
合计 45,125,506.17 --
其他说明：
1、应付账款期末较期初减少101,074,990.36元，降低51.57%，主要系本期应付工程款及应付货款减少所致。
2、本账户期末余额中无应付持本公司5%以上（含5%）表决权股份的股东单位款项。
30、预收款项
（1）预收款项列示
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
预收售房款 12,082,119.60 21,968,119.88
预收货款 4,298,381.72 41,236,963.59
其他 5,884.30 319,124.61
合计 16,386,385.62 63,524,208.08
（2）账龄超过 1 年的重要预收款项
单位： 元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
广发银行股份有限公司 6,520,000.00 缴纳置地广场三期房款定金
合计 6,520,000.00 --
（3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
单位： 元
项目 金额
其他说明：
注：本账户期末数较期初减少47,137,822.46元，降低74.20%，主要系本期预收款转收入所致。
138
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
31、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 6,004,275.04 52,716,624.45 46,184,692.84 12,536,206.65
二、离职后福利-设定提
165,623.24 4,149,161.90 4,139,861.37 174,923.77
存计划
三、辞退福利 0.00 324,214.00 324,214.00 0.00
合计 6,169,898.28 57,190,000.35 50,648,768.21 12,711,130.42
（2）短期薪酬列示
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、工资、奖金、津贴和
4,178,377.67 47,541,007.36 41,152,090.45 10,567,294.58
补贴
2、职工福利费 9,960.00 876,981.93 886,941.93 0.00
3、社会保险费 51,790.19 1,856,366.15 1,872,387.93 35,768.41
其中：医疗保险费 40,635.84 1,569,087.88 1,575,391.55 34,332.17
工伤保险费 1,717.64 157,464.96 158,710.52 472.08
生育保险费 935.10 129,335.65 129,306.59 964.16
其他 8,501.61 477.66 8,979.27 0.00
4、住房公积金 3,517.50 1,116,104.98 1,115,810.48 3,812.00
5、工会经费和职工教育
1,760,629.68 1,282,435.65 1,113,733.67 1,929,331.66
经费
8、其他短期酬薪 43,728.38 43,728.38
合计 6,004,275.04 52,716,624.45 46,184,692.84 12,536,206.65
（3）设定提存计划列示
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 152,399.49 4,051,236.85 4,033,314.79 170,321.55
2、失业保险费 13,223.75 97,925.05 106,546.58 4,602.22
139
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
合计 165,623.24 4,149,161.90 4,139,861.37 174,923.77
其他说明：
辞退福利
项目 期初数 本年增加 本年减少 期末数
一、解除劳动关系给予的补偿 0.00 324,214.00 324,214.00 0.00
二、一年内到期的辞退福利 0.00 0.00 0.00 0.00
合计 0.00 324,214.00 324,214.00 0.00
32、应交税费
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
增值税 2,359,579.94 4,173,290.79
消费税 0.00 26,106.36
企业所得税 47,819,736.84 1,789,705.64
个人所得税 91,408.72 118,718.24
城市维护建设税 161,949.29 266,644.68
房产税 259,319.86 204,637.80
地方教育费附加 46,271.67 81,440.88
教育附加 69,407.60 110,344.25
印花税 16,494.97 44,528.56
土地增值税 0.00 3,291,797.12
其他 77,529.25 18,835.38
合计 50,901,698.14 10,126,049.70
其他说明：
注：本账户期末数较期初增加40,775,648.44元，上涨4.03倍，主要系本期企业所得税增加所致。
33、其他应付款
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
应付利息 456,172.00 528,065.89
应付股利 0.00 2,677,861.18
其他应付款 94,967,706.42 125,871,759.20
合计 95,423,878.42 129,077,686.27
140
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
（1）应付利息
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息 40,486.11 55,208.33
短期借款应付利息 415,685.89 472,857.56
合计 456,172.00 528,065.89
重要的已逾期未支付的利息情况：
单位： 元
借款单位 逾期金额 逾期原因
其他说明：
（2）应付股利
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
普通股股利 0.00 2,677,861.18
合计 0.00 2,677,861.18
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
注：期末无超过1年未支付的股利。
（3）其他应付款
1)按款项性质列示其他应付款
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
代收代交款 3,087,139.59 3,531,811.62
暂收的保证金等 2,273,509.17 3,327,163.11
其他应付往来款 89,607,057.66 114,812,784.47
股权款 0.00 4,200,000.00
0.00
合计 94,967,706.42 125,871,759.20
2)账龄超过 1 年的重要其他应付款
单位： 元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
其他说明
本账户期末余额中有应付持本公司5%以上（含5%）表决权股份的股东单位款项。
单位 期末数
141
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
乾泰中晟股权投资有限公司 21,617,755.33
合计 21,617,755.33
34、持有待售负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
35、一年内到期的非流动负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
一年内到期的长期借款 30,000,000.00 30,000,000.00
一年内到期的长期应付款 5,049.47 0.00
将于一年内摊销的递延收益 125,580.00
合计 30,130,629.47 30,000,000.00
其他说明：
36、其他流动负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
短期应付债券的增减变动：
单位： 元
按面值计 溢折价摊
债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行 本期偿还 期末余额
提利息 销
其他说明：
37、长期借款
（1）长期借款分类
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
抵押借款 20,000,000.00 45,000,000.00
合计 20,000,000.00 45,000,000.00
长期借款分类的说明：
其他说明，包括利率区间：
142
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
长期借款大额列示
贷款单位 借款 借款终止日 币种 利率 期末数
起始日 (%) 外币金额 本币金额
中国进出口银行 2013.8.16 2020.8.16 人民币 2.65 20,000,000.00
注：国际实业抵押中油化工部分房产土地及资产，截至2018年12月31日，扣除一年内到期的长期借款后余
额为20,000,000.00元。
本账户期末数较期初减少25,000,000.00元，降低55.56%，主要系本期归还借款所致。
38、应付债券
（1）应付债券
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
单位： 元
（3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
（4）划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位： 元
发行在外的 期初 本期增加 本期减少 期末
金融工具 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
其他说明
39、长期应付款
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
长期应付款 766,944.66 227,437.96
合计 766,944.66 227,437.96
（1）按款项性质列示长期应付款
单位： 元
143
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
项目 期末余额 期初余额
个人 766,944.66 227,437.96
其他说明：
注：长期应付款是本公司之子公司新疆国际置地房地产开发有限责任公司在兼并破产企业时，对于破
产企业757位离退休人员按照平均70岁余命年计提的医疗费、取暖费。同时每年社保局也给予一定的补贴，
全部用于离退休人员的医疗和取暖费支出。
（2）专项应付款
单位：人民币元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
其他说明：
40、长期应付职工薪酬
（1）长期应付职工薪酬表
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
（2）设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
计划资产：
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
设定受益计划净负债（净资产）
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明：
其他说明：
41、预计负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额 形成原因
144
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
42、递延收益
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
政府补助 879,060.00 0.00 251,160.00 627,900.00
合计 879,060.00 0.00 251,160.00 627,900.00 --
涉及政府补助的项目：
单位： 元
本期计入营
本期新增补 本期计入其 本期冲减成 与资产相关/
负债项目 期初余额 业外收入金 其他变动 期末余额
助金额 他收益金额 本费用金额 与收益相关
额
煤改气政府
879,060.00 0.00 125,580.00 125,580.00 627,900.00 与资产相关
补贴款
其他说明：
43、其他非流动负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
44、股本
单位：元
本次变动增减（+、—）
期初余额 期末余额
发行新股 送股 公积金转股 其他 小计
股份总数 481,139,294.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 481,139,294.00
其他说明：
45、其他权益工具
（1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
（2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位： 元
发行在外的 期初 本期增加 本期减少 期末
金融工具 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值
145
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
其他说明：
46、资本公积
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股本溢价） 373,935,878.55 0.00 0.00 373,935,878.55
其他资本公积 215,830.31 0.00 0.00 215,830.31
（1）原制度资本公积转
0.00 0.00 0.00 0.00
入
（2）政府因公共利益搬
0.00 0.00 0.00 0.00
迁给予补偿款的结余
（3）权益工具 0.00 0.00 0.00 0.00
（4）其他 215,830.31 146,974.69 0.00 362,805.00
合计 374,151,708.86 146,974.69 0.00 374,298,683.55
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
47、库存股
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
库存股 0.00 1,857,440.59 0.00 1,857,440.59
合计 0.00 1,857,440.59 1,857,440.59
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
48、其他综合收益
单位： 元
本期发生额
本期所得 减：前期计入 税后归属
项目 期初余额 减：所得税 税后归属 期末余额
税前发生 其他综合收益 于少数股
费用 于母公司
额 当期转入损益 东
二、将重分类进损益的其他综合收 -23,908,584.9 8,378,984.2 8,378,984.2 -15,529,6
益 0 7 7 00.63
其中：权益法下可转损益的其他综 -6,331,122. -6,331,122. -1,983,17
4,347,946.55
合收益 21 21 5.66
-28,256,531.4 14,710,106. 14,710,106. -13,546,4
外币财务报表折算差额
5 48 48 24.97
146
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
-23,908,584.9 8,378,984.2 8,378,984.2 -15,529,6
其他综合收益合计
0 7 7 00.63
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
49、专项储备
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
安全生产费 81,462.78 1,799,118.00 1,354,634.87 525,945.91
合计 81,462.78 1,799,118.00 1,354,634.87 525,945.91
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
50、盈余公积
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 129,503,752.81 0.00 0.00 129,503,752.81
合计 129,503,752.81 129,503,752.81
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
51、未分配利润
单位： 元
项目 本期 上期
调整前上期末未分配利润 1,122,063,920.02 1,219,915,426.20
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减-） 0.00 0.00
调整后期初未分配利润 1,122,063,920.02 1,219,915,426.20
加：本期归属于母公司所有者的净利润 59,920,131.11 -66,305,287.36
应付普通股股利 31,546,218.82
期末未分配利润 1,181,984,051.13 1,122,063,920.02
调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。
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52、营业收入和营业成本
单位： 元
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 447,483,689.60 402,190,594.34 318,498,620.64 298,120,820.73
其他业务 103,965,891.34 34,656,501.97 37,547,011.44 16,410,389.47
合计 551,449,580.94 436,847,096.31 356,045,632.08 314,531,210.20
53、税金及附加
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
消费税 457,774.19 4,700,835.16
城市维护建设税 613,344.03 599,517.03
教育费附加 293,921.31 267,805.00
房产税 1,114,122.08 963,157.05
土地使用税 3,010,790.20 3,690,993.18
车船使用税 47,769.54 51,088.48
印花税 453,097.63 282,714.42
地方教育费附加 174,854.17 178,851.23
营业税 -536,842.75 0.00
环保税 49,436.62 0.00
其他 6,726.44 456,156.65
土地增值税 30,776,995.27 4,808,467.55
合计 36,461,988.73 15,999,585.75
其他说明：
注：税金及附加本期数较上期数增加20,462,402.98元，增长1.28倍,主要系本期土地增值税增加所致。
54、销售费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 3,107,448.84 5,415,083.98
办公费 70,823.43 85,664.06
差旅费 62,836.70 369,079.57
物料消耗 70,270.68 330,363.12
148
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运输费 792,400.25 2,500,618.37
装卸费 45,969.90 8,400.00
广告费 68,429.20 109,833.82
折旧 2,107,546.76 7,849,179.87
业务招待费 101,012.86 407,956.75
修理费 521,806.90 928,947.35
存货盘亏 0.00 239,247.95
通讯费 0.00 19,721.26
检验费 0.00 126,236.28
销售佣金 606,095.33 0.00
业务费 81,891.69 596,486.98
代理费 847,571.31 347,584.68
宣传费 601,258.58 0.00
劳务费 0.00 0.00
物业管理费 663,419.23 1,473,046.95
租赁费 26,454.92 456,525.12
消防安全费用 0.00 472,955.98
其他 56,518.23 692,124.33
合计 9,831,754.81 22,429,056.42
其他说明：
注：销售费用本期数较上期数减少12,597,301.61元，降低56.17%,主要系本期处置孙公司造成合并范围减少、
相应费用减少所致。
55、管理费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 41,224,128.96 30,305,633.52
办公费 4,558,959.39 3,202,815.41
差旅费 4,414,121.86 4,072,044.55
折旧 12,595,230.31 3,150,578.19
业务招待费 2,563,377.09 2,114,445.64
咨询费 718,037.01 340,547.86
聘请中介机构费 2,650,866.39 3,924,953.90
资产摊销 3,939,364.65 3,256,559.15
149
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水电暖费 1,215,719.09 863,582.66
保险费 478,472.75 1,200,415.68
证券事务费 234,339.62 259,188.67
通讯费 516,834.31 129,385.46
广告费 1,699.33 639,801.59
物业费 201,188.26 306,228.46
会务费 286,263.94 1,508,022.14
租赁费 4,151,481.68 5,954,274.69
代建管理费 52,839.69 844,973.14
车辆费 1,068,292.69 1,398,337.39
存货盘亏 77,196.84 951,459.10
诉讼费 47,795.44 125,509.28
物料消耗 1,915,338.10 827,079.03
修理费 365,781.55 951,552.72
其他 1,092,767.93 1,560,957.00
合计 84,370,096.88 67,888,345.23
其他说明：
56、研发费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
网络视频教育平台设计 136,111.11 342,484.73
手机播放系统研发 7,722,236.15 0.00
合计 7,858,347.26 342,484.73
其他说明：
注：研发费用本期数较上期数增加7,515,862.53元,增长21.95倍，主要系本期手机播放系统研发费用增加所
致。
57、财务费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出 24,401,216.19 28,521,597.47
减：利息收入 1,172,639.04 948,141.56
汇兑损失 6,043,054.82 16,876,889.13
150
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
减：汇兑收益 11,962,707.98 8,200,272.42
手续费 891,685.11 351,268.83
合计 18,200,609.10 36,601,341.45
其他说明：
注：财务费用本期数较上期数减少18,400,732.35元,下降50.27%，主要系利息支出及汇兑损失减少所致。
58、资产减值损失
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 9,144,125.14 15,867,424.80
二、存货跌价损失 238,540.22 9,242,632.23
三、可供出售金融资产减值损失 0.00 4,352,035.74
合计 9,382,665.36 29,462,092.77
其他说明：
注:资产减值损失本期数较上期数减少20,079,427.41元，下降68.15%，主要系计提存货跌价准备及应收款项坏账准备较上期
减少所致。
59、其他收益
单位： 元
产生其他收益的来源 本期发生额 上期发生额
政府补助及其他 282,019.57 940,750.00
合计 282,019.57 940,750.00
60、投资收益
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 27,638,128.97 39,074,472.41
处置长期股权投资产生的投资收益 130,571,436.07 65,578,317.23
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
16,308,052.95 12,724,760.50
金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损
5,285.17 1,399,986.59
益的金融资产取得的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益 734,559.82 705,422.79
处置可供出售金融资产取得的投资收益 4,025,612.69 -675,076.46
合计 179,283,075.67 118,807,883.06
151
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
其他说明：
注:投资收益本期较上期增加60,475,192.61元，增长50.90%，主要系本期处置子公司股权投资收益增加所致。
61、公允价值变动收益
单位： 元
产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额
以公允价值计量的且其变动计入当期损
-94,053,309.76 -60,178,932.61
益的金融资产
合计 -94,053,309.76 -60,178,932.61
其他说明：
注:公允价值变动损益本期数较上期数减少33,874,377.15元，降低56.29%，主要系证券投资的公允价值变动损失较大所致。
62、资产处置收益
单位： 元
资产处置收益的来源 本期发生额 上期发生额
处置固定资产收益 39,368,072.79 -297,828.11
合计 39,368,072.79 -297,828.11
63、营业外收入
单位： 元
计入当期非经常性损益的金
项目 本期发生额 上期发生额
额
其他非流动资产报废利得 834,124.00 0.00 834,124.00
违约金及罚款收入 50,344.03 27,243.36 50,344.03
无法支付的款项 1,314,578.21 1,922,901.70 1,314,578.21
其他 41,178.40 59,311.21 41,178.40
合计 2,240,224.64 2,009,456.27 2,240,224.64
计入当期损益的政府补助：
单位： 元
补贴是否影 是否特殊补 本期发生金 上期发生金 与资产相关/
补助项目 发放主体 发放原因 性质类型
响当年盈亏 贴 额 额 与收益相关
其他说明：
152
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64、营业外支出
单位： 元
计入当期非经常性损益的金
项目 本期发生额 上期发生额
额
公益性捐赠 365,630.98 467,084.94 365,630.98
违约金、赔偿金及罚款支出 245,066.57 1,009,874.16 245,066.57
固定资产处置损失 290,919.97 0.00 290,919.97
其他 66,122.15 202,627.73 66,122.15
合计 967,739.67 1,679,586.83 967,739.67
其他说明：
注:营业外支出本期数较上期数减少711,847.16元，降低42.38%，主要系本期违约金、赔偿金及罚款支出减少所致。
65、所得税费用
（1）所得税费用表
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 55,332,636.82 2,325,276.40
递延所得税费用 -30,516,861.83 -2,800,659.12
合计 24,815,774.99 -475,382.72
（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位： 元
项目 本期发生额
利润总额 74,649,365.73
按法定/适用税率计算的所得税费用 11,197,404.86
子公司适用不同税率的影响 10,527,351.55
调整以前期间所得税的影响 847,143.12
非应税收入的影响 -8,334,237.85
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 12,314,601.60
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -11,452,165.08
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏
9,715,676.79
损的影响
税率调整导致期初递延所得税资产/负债余额的变化 0.00
所得税费用 24,815,774.99
153
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
其他说明
66、其他综合收益
详见附注。
67、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
往来款 50,050,216.38 42,511,208.42
合计 50,050,216.38 42,511,208.42
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
往来款及费用 109,250,507.81 107,682,168.55
合计 109,250,507.81 107,682,168.55
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
试运行期间油品销售收款 2,204,181.00 0.00
合计 2,204,181.00
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
154
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
项目 本期发生额 上期发生额
0.00
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
回购本公司股票用款 1,857,440.59
收购少数股东股权 2.00
合计 1,857,442.59
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
68、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位： 元
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- --
净利润 49,833,590.74 -71,131,359.97
加：资产减值准备 9,382,665.36 29,462,092.77
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生
29,240,762.34 32,248,348.17
物资产折旧
无形资产摊销 2,345,682.90 3,066,195.60
长期待摊费用摊销 2,978,364.75 87,408.72
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
-39,077,152.82 297,828.11
的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列） -834,124.00 0.00
公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 94,053,309.76 60,178,932.61
财务费用（收益以“－”号填列） 24,401,216.19 28,521,597.47
投资损失（收益以“－”号填列） -179,283,075.67 -118,807,883.06
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -7,003,534.39 12,244,074.03
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） -23,513,327.44 -15,044,733.15
存货的减少（增加以“－”号填列） 58,509,793.87 73,025,914.53
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填
153,193,375.33 -40,154,404.10
列）
155
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填
-183,372,278.50 -23,558,295.06
列）
其他 0.00 0.00
经营活动产生的现金流量净额 -9,144,731.58 -29,564,283.33
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活
-- --
动：
3．现金及现金等价物净变动情况： -- --
现金的期末余额 230,960,409.19 282,327,592.10
减：现金的期初余额 282,327,592.10 247,233,918.78
加：现金等价物的期末余额 0.00 0.00
减：现金等价物的期初余额 0.00 0.00
现金及现金等价物净增加额 -51,367,182.91 35,093,673.32
（2）本期支付的取得子公司的现金净额
单位： 元
金额
其中： --
其中： --
其中： --
其他说明：
（3）本期收到的处置子公司的现金净额
单位： 元
金额
本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 152,109,793.05
其中： --
乌鲁木齐县石油燃料有限公司 129,945,099.00
新疆中油国际贸易有限公司 10,692,143.00
新疆中油运输有限公司 11,464,714.34
中亚能源贸易外资有限责任公司 0.00
新疆恒进矿业开发有限责任公司 7,836.71
减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物 1,184,193.76
其中： --
乌鲁木齐县石油燃料有限公司 141,446.22
156
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新疆中油国际贸易有限公司 74,341.99
新疆中油运输有限公司 960,568.84
中亚能源贸易外资有限责任公司 0.00
新疆恒进矿业开发有限责任公司 7,836.71
其中： --
处置子公司收到的现金净额 150,925,599.29
其他说明：
（4）现金和现金等价物的构成
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
一、现金 230,960,409.19 282,327,592.10
其中：库存现金 33,070.26 164,948.21
可随时用于支付的银行存款 230,723,465.16 282,118,388.68
可随时用于支付的其他货币资金 203,873.77 44,255.21
二、现金等价物 0.00 0.00
三、期末现金及现金等价物余额 230,960,409.19 282,327,592.10
其他说明：
注：截止2018年12月31日流动性受限超过3个月保证金存款3,254,763.44元，在编制现金流量表时已作为现金及现金等价物的
扣除项目剔除。
69、所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
70、所有权或使用权受到限制的资产
单位： 元
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 3,254,763.44 保证金存款
固定资产 110,052,932.56 借款抵押
无形资产 51,974,004.61 借款抵押
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
241,230,000.00 借款质押
金融资产
应收股利 11,481,000.00 股票质押孳息
投资性房地产 37,975,916.31 借款抵押
合计 455,968,616.92 --
157
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其他说明：
71、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
单位： 元
项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额
货币资金 -- --
其中：美元 7,048,146.83 6.8491 48,273,713.58
欧元
港币 673,696.29 0.8780 591,505.34
索姆（吉国） 252,398,446.65 0.0986 24,888,751.52
应收账款 -- --
其中：美元
欧元
港币
长期借款 -- --
其中：美元
欧元
港币
合计 73,753,970.44
其他说明：
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择
依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
√ 适用 □ 不适用
重要的境外经营实体
（1）香港中昊泰睿投资有限公司主要经营地：香港
Flat3402-4,WestTower,ShunTakCentre,200ConnaughtRoadCentral,HongKong，记账本位币：港币。
（2）托克马克实业炼油厂有限责任公司主要经营地：吉尔吉斯斯坦托克马克市工业园B/11，记账本位币：索姆。
（3）中亚投资贸易有限公司主要经营地：哈萨克斯坦阿拉木图市，记账本位币：坚戈。
（4）美国中昊泰睿有限责任公司主要经营地：美国特拉华州，记账本位币：美元。
158
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
72、套期
按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：
73、政府补助
（1）政府补助基本情况
单位： 元
种类 金额 列报项目 计入当期损益的金额
（2）政府补助退回情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
74、其他
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
单位： 元
购买日至期 购买日至期
被购买方名 股权取得时 股权取得成 股权取得比 股权取得方 购买日的确
购买日 末被购买方 末被购买方
称 点 本 例 式 定依据
的收入 的净利润
其他说明：
（2）合并成本及商誉
单位： 元
合并成本
合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：
大额商誉形成的主要原因：
其他说明：
（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
单位： 元
159
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
购买日公允价值 购买日账面价值
可辨认资产、负债公允价值的确定方法：
企业合并中承担的被购买方的或有负债：
其他说明：
（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□ 是 √ 否
（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明
（6）其他说明
2、同一控制下企业合并
（1）本期发生的同一控制下企业合并
单位： 元
合并当期期 合并当期期
企业合并中 构成同一控 比较期间被 比较期间被
被合并方名 合并日的确 初至合并日 初至合并日
取得的权益 制下企业合 合并日 合并方的收 合并方的净
称 定依据 被合并方的 被合并方的
比例 并的依据 入 利润
收入 净利润
其他说明：
（2）合并成本
单位： 元
合并成本
或有对价及其变动的说明：
其他说明：
（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值
单位： 元
合并日 上期期末
企业合并中承担的被合并方的或有负债：
其他说明：
160
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
3、反向购买
交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益
性交易处理时调整权益的金额及其计算：
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
√ 是 □ 否
单位： 元
处置价
款与处
丧失控 与原子
置投资 按照公
制权之 公司股
对应的 丧失控 丧失控 允价值
丧失控 日剩余 权投资
丧失控 合并财 制权之 制权之 重新计
丧失控 制权之 股权公 相关的
子公司 股权处 股权处 股权处 制权时 务报表 日剩余 日剩余 量剩余
制权的 日剩余 允价值 其他综
名称 置价款 置比例 置方式 点的确 层面享 股权的 股权的 股权产
时点 股权的 的确定 合收益
定依据 有该子 账面价 公允价 生的利
比例 方法及 转入投
公司净 值 值 得或损
主要假 资损益
资产份 失
设 的金额
额的差
额
乌鲁木
齐县石 2018 年 工商变
170,000, 125,578,
油燃料 100.00% 转让 12 月 10 更登记 0.00% 0.00 0.00 0.00 0.00
000.00 058.08
有限公 日 完成
司
新疆中
2018 年 工商变
油运输 36,000,0 5,301,32
100.00% 转让 10 月 29 更登记 0.00% 0.00 0.00 0.00 0.00
有限公 00.00 3.70
日 完成
司
新疆中
2018 年 工商变
油国际 10,692,1 15,703.4
51.00% 转让 03 月 15 更登记 0.00% 0.00 0.00 0.00 0.00
贸易有 00.00 3
日 完成
限公司
其他说明：
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
161
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
1、新疆恒进矿业开发有限责任公司:根据公司2017年7月3日股东会会议决议，公司决定清算新疆恒进矿业开发有限责任
公司。公司于2018年2月27日办理完该公司的清算注销登记事项。
2、新疆中油运输有限公司：根据2018年10月16日，公司子公司新疆中油化工集团有限公司与恒百锐物流管理有限公司
签订的股权转让协议，公司将其子公司持有新疆中油运输有限公司的全部股份转让给恒百锐物流管理有限公司。
3、新疆中油国际贸易有限公司：根据2018年1月12日，公司子公司新疆中油化工集团有限公司与恒百锐供应链管理股份
有限公司签订的股权转让协议，公司将其子公司持有新疆中油国际贸易有限公司的全部股份转让给恒百锐供应链管理股份有
限公司。
4、乌鲁木齐县石油燃料有限公司：根据公司子公司新疆中油化工集团有限公司与中国石化销售有限公司新疆石油分公
司签订的股权转让协议，公司将其子公司持有乌鲁木齐县石油燃料有限公司的全部股份转让给中国石化销售有限公司新疆石
油分公司。
5、中亚能源贸易外资有限责任公司：根据代表乌兹别克斯坦共和国作出的决定（卷宗号1001-1712/19523），因《中亚
能源贸易》有限责任公司超过6个月未进行经营活动，故于2018年1月19日向塔什干区经济法院通报《中亚能源贸易》有限责
任公司的清算工作并从国家登记册将其注销。
6、其他
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
持股比例
子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 取得方式
直接 间接
乌鲁木齐市天山
新疆国际置地房 区人民路 446 号
地产开发有限责 乌鲁木齐市 南门国际城二期 房地产 100.00% 设立
任公司 商业裙房 1 栋 3
层商业 7
新疆奎屯伟业仓 奎屯市飞龙园
奎屯市 仓储服务 100.00% 设立
储有限公司 3-1 号
乌鲁木齐市乌鲁
新疆中化房地产 非同一控制下企
乌鲁木齐市 木齐县水西沟镇 房地产 100.00%
有限公司 业合并取得
南溪南路 121 号
北京市东城区长
安街 1 号东方广
北京中昊泰睿投
北京市 场东方经贸城 投资 100.00% 设立
资有限公司
C1 办公楼 1001、
1002 室
香港中昊泰睿投 香港 Flat3402-4,WestT 贸易及投资 100.00% 设立
162
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资有限公司 ower,ShunTakCe
ntre,200Connaug
htRoadCentral,H
ongKong
乌鲁木齐市头屯
新疆中油化工集 非同一控制下企
乌鲁木齐市 河区王家沟工业 能源批发及零售 100.00%
团有限公司 业合并取得
园区
中亚投资贸易有 哈萨克斯坦阿拉
哈萨克斯坦 投资及贸易 90.00% 设立
限公司 木图市
深圳市南山区南
深圳博睿教育技 山街道科苑路讯 科技推广和应用
深圳市 52.00% 设立
术有限公司 美科技广场 3 号 服务业
楼 602 室
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
确定公司是代理人还是委托人的依据：
其他说明：
（2）重要的非全资子公司
单位： 元
本期归属于少数股东的 本期向少数股东宣告分
子公司名称 少数股东持股比例 期末少数股东权益余额
损益 派的股利
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
其他说明：
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
单位： 元
期末余额 期初余额
子公司
流动资 非流动 资产合 流动负 非流动 负债合 流动资 非流动 资产合 流动负 非流动 负债合
名称
产 资产 计 债 负债 计 产 资产 计 债 负债 计
单位： 元
本期发生额 上期发生额
子公司名称 综合收益总 经营活动现 综合收益总 经营活动现
营业收入 净利润 营业收入 净利润
额 金流量 额 金流量
其他说明：
163
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（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
其他说明：
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明
（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
单位： 元
其他说明
3、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
持股比例 对合营企业或联
合营企业或联营
主要经营地 注册地 业务性质 营企业投资的会
企业名称 直接 间接
计处理方法
上海市浦东新区
万家基金管理有 浦电路 360 号 8
上海市 基金业 40.00% 权益法
限公司 层（名义楼层 9
层）
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
（2）重要合营企业的主要财务信息
单位： 元
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
其他说明
（3）重要联营企业的主要财务信息
单位： 元
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
164
新疆国际实业股份有限公司 2018 年年度报告全文
流动资产 857,323,817.22 850,716,820.48
非流动资产 242,273,521.72 272,757,143.88
资产合计 1,099,597,338.94 1,123,473,964.36
流动负债 366,870,091.79 460,948,436.60
非流动负债 56,819,352.87 52,109,498.68
负债合计 423,689,444.66 513,057,935.28
少数股东权益 141,769,295.03 129,544,946.73
归属于母公司股东权益 534,138,599.25 480,871,082.35
按持股比例计算的净资产份额 213,655,439.70 192,348,432.94
营业收入 608,909,250.51 580,286,586.03
净利润 83,173,538.66 134,656,154.86
其他综合收益 -17,681,673.46 20,419,849.95
综合收益总额 65,491,865.20 155,076,004.81
其他说明
（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
单位： 元
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
合营企业： -- --
下列各项按持股比例计算的合计数 -- --
联营企业： -- --
下列各项按持股比例计算的合计数 -- --
其他说明
（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损
单位： 元
累积未确认前期累计认的损 本期未确认的损失（或本期分
合营企业或联营企业名称 本期末累积未确认的损失
失 享的净利润）
其他说明
165
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（7）与合营企业投资相关的未确认承诺
（8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
4、重要的共同经营
持股比例/享有的份额
共同经营名称 主要经营地 注册地 业务性质
直接 间接
在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明：
共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据：
其他说明
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
6、其他
十、与金融工具相关的风险
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
单位： 元
期末公允价值
项目 第一层次公允价值计
第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量 合计
量
一、持续的公允价值计量 -- -- -- --
（一）以公允价值计量且
变动计入当期损益的金 342,690,169.32 342,690,169.32
融资产
（2）权益工具投资 342,690,169.32 342,690,169.32
二、非持续的公允价值计
-- -- -- --
量
2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
依据A股市场交易价格
166
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3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
9、其他
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
母公司对本企业的 母公司对本企业的
母公司名称 注册地 业务性质 注册资本
持股比例 表决权比例
乾泰中晟股权投资
深圳市 股权投资 119,050,000.00 29.64% 29.64%
有限公司
本企业的母公司情况的说明
本企业最终控制方是张彦夫。
其他说明：
一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或两方以上受同一方控制、共同控制或重大影响的，构成关
联方。关联方可为个人或企业。仅仅同受国家控制而不存在其他关联方关系的公司之间不构成本公司的关联方。
本公司的关联方包括但不限于：
1、本公司的母公司；
2、本公司的子公司；
3、与本公司受同一母公司控制的其他企业；
4、对本公司实施共同控制的投资方；
5、对本公司施加重大影响的投资方；
6、本公司的合营企业，包括合营企业的子公司；
7、本公司的联营企业，包括联营企业的子公司；
8、本公司的主要投资者个人及与其关系密切的家庭成员；
9、本公司或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员；
10、本公司的主要投资者个人、关键管理人员及与其关系密切的家庭成员控制、共同控制的其他企业。
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九。
167
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3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
合营或联营企业名称 与本企业关系
万家基金管理有限公司（联营企业） 参股公司
其他说明
4、其他关联方情况
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
天津乾泰中晟投资有限公司 控股股东控制的公司
新纽贸易公司 控股股东控制的公司
北京瑞凯铭化工有限公司 其他关联方
恒百锐供应链管理股份有限公司 原孙公司之少数股东
杭州德佳诚誉投资合伙企业（有限合伙） 子公司参股公司
新疆钾盐矿产资源开发有限公司 参股公司
其他说明
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
单位： 元
关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额
恒百锐供应链管理
销售商品 0.00 否 32,810,974.93
股份有限公司
乾泰中晟股权投资
利息 3,554,720.38 否 0.00
有限公司
出售商品/提供劳务情况表
单位： 元
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
单位： 元
168
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委托方/出包方名 受托方/承包方名 受托/承包资产类 托管收益/承包收 本期确认的托管
受托/承包起始日 受托/承包终止日
称 称 型 益定价依据 收益/承包收益
关联托管/承包情况说明
本公司委托管理/出包情况表：
单位： 元
委托方/出包方名 受托方/承包方名 委托/出包资产类 托管费/出包费定 本期确认的托管
委托/出包起始日 委托/出包终止日
称 称 型 价依据 费/出包费
关联管理/出包情况说明
（3）关联租赁情况
本公司作为出租方：
单位： 元
承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入
本公司作为承租方：
单位： 元
出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费
关联租赁情况说明
（4）关联担保情况
本公司作为担保方
单位： 元
被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕
本公司作为被担保方
单位： 元
担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕
关联担保情况说明
（5）关联方资金拆借
单位： 元
关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明
拆入
拆出
（6）关联方资产转让、债务重组情况
单位： 元
169
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关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
（7）关键管理人员报酬
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
（8）其他关联交易
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位： 元
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
新疆钾盐矿产资源
其他应收款 36,260,492.04 36,260,492.04
开发有限公司
新疆联创兴业投资
其他应收款 596.30 800.00
有限责任公司
（2）应付项目
单位： 元
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
其他应付款 乾泰中晟股权投资有限公司 21,617,755.33 70,000,000.00
7、关联方承诺
8、其他
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
□ 适用 √ 不适用
2、以权益结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
170
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3、以现金结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
4、股份支付的修改、终止情况
无
5、其他
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
1、公司报告期内无重大承诺事项。
2、本公司按房地产经营惯例为商品房承购人提供抵押贷款担保，期末累计余额为人民币15086.00万元；担保类型为阶
段性担保。阶段性担保期限自保证合同生效之日起，至商品房承购人所购住房的《房产证》办妥及抵押登记手续办妥并交银
行执管之日止。
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
3、其他
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
单位： 元
对财务状况和经营成果的影
项目 内容 无法估计影响数的原因
响数
2、利润分配情况
单位： 元
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3、销售退回
4、其他资产负债表日后事项说明
1、股权变更事项：
2019年2月18日公司收到参股公司万家基金管理有限公司通知，经中国证券监督管理委员会证监许可
[2019]126号文核准，万家基金原第三大股东山东省国有资产投资控股有限公司将其持有的万家基金11％股
权转让给齐河众鑫投资有限公司，并于完成工商变更。
（1）关于回购注销完成暨股份变动事项
根据2018年6月22日召开的第七届董事会第六次临时会议决议，公司通过集中竞价方式累计回购股份
453,301股，总价1,857,440.59元，均价4.098元/股。依据相关规定，公司于2019年1月18日向中国证券登记
结算有限责任公司深圳分公司申请办理453,301股股份注销，于2019年1月23日已办理完毕回购股份注销手
续。
（2）重大资产重组事项：
公司于2018年11月13日披露了《关于筹划重大事项的提示性公告》，2018年11月13日公司与冷湖滨地
钾肥有限责任公司控股股东何茂雄及部分其他持股人分别签署了《合作意向书》,该《合作意向书》仅为意
向性协议，属于多方合作意愿和基本原则的意向性约定，正式实施尚需进行进一步协商谈判。2019年4月4
日公司公告终止此次重大资产重组。
2、股权质押情况
截止2018年12月31日，控股股东乾泰中晟股权投资有限公司因融资需要将持有的本公司股权向中信证
券公司（质押7942万股，2019年7月25日到期）及申万宏源证券公司（质押4100万股，2019年3月27日到期）
质押。2019年3月27日已解押4100万股。
十六、其他重要事项
1、前期会计差错更正
（1）追溯重述法
单位： 元
受影响的各个比较期间报表
会计差错更正的内容 处理程序 累积影响数
项目名称
（2）未来适用法
会计差错更正的内容 批准程序 采用未来适用法的原因
172
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2、债务重组
3、资产置换
（1）非货币性资产交换
（2）其他资产置换
4、年金计划
5、终止经营
单位： 元
归属于母公司所
项目 收入 费用 利润总额 所得税费用 净利润 有者的终止经营
利润
其他说明
6、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
（2）报告分部的财务信息
单位： 元
项目 分部间抵销 合计
（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
（4）其他说明
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
8、其他
1、股权质押情况：
截止2018年12月3日，控股股东乾泰中晟股权投资有限公司因融资需要将持有的本公司股权向中信证
券公司（质押7942万股，2019年7月25日到期）及申万宏源证券公司（质押4100万股，2019年3月27日到期）
质押。2019年3月27日已解押4100万股。
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十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收票据及应收账款
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
应收票据 1,000,000.00 0.00
应收账款 45.28 2,177,122.21
合计 1,000,045.28 2,177,122.21
（1）应收票据
1)应收票据分类列示
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
银行承兑票据 0.00 0.00
商业承兑票据 1,000,000.00 0.00
合计 1,000,000.00 0.00
2)期末公司已质押的应收票据
单位： 元
项目 期末已质押金额
3)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位： 元
项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额
4)期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
单位： 元
项目 期末转应收账款金额
其他说明
本期应收票据中无已经质押的应收票据。
（2）应收账款
1)应收账款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
类别
账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值
174
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计提比
金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例
例
按信用风险特征组
712,349. 712,304. 2,610,0 432,958.2 2,177,122.2
合计提坏账准备的 100.00% 99.99% 45.28 100.00% 16.59%
90 62 80.42 1 1
应收账款
712,349. 712,304. 2,610,0 432,958.2 2,177,122.2
合计 100.00% 99.99% 45.28 100.00% 16.59%
90 62 80.42 1 1
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
1至2年 50.31 5.03 5.00%
5 年以上 712,299.59 712,299.59 100.00%
合计 712,349.90 712,304.62
确定该组合依据的说明：
注：本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额279,346.41元，本期无核销坏账转销
坏账准备金额。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额元；本期收回或转回坏账准备金额元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位： 元
单位名称 收回或转回金额 收回方式
3)本期实际核销的应收账款情况
单位： 元
项目 核销金额
其中重要的应收账款核销情况：
单位： 元
款项是否由关联交
单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
易产生
应收账款核销说明：
4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
175
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债务人名称 金额 占应收账款期末余额的比 账龄 坏账准备
例(%)
托克马克实业炼油厂有限责任公司 50.31 0.01 1-2年 5.03
新疆汇润海国际贸易有限公司 712,299.59 99.99 5年以上 712,299.59
合计 712,349.90 100.00 —— 712,304.62
5)因金融资产转移而终止确认的应收账款
6)转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
2、其他应收款
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
应收利息 0.00 0.00
应收股利 0.00 0.00
其他应收款 536,046,497.23 624,264,642.88
合计 536,046,497.23 624,264,642.88
（1）应收利息
1)应收利息分类
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
合计 0.00 0.00
2)重要逾期利息
单位： 元
是否发生减值及其判断
借款单位 期末余额 逾期时间 逾期原因
依据
其他说明：
（2）应收股利
1)应收股利
单位： 元
项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额
合计 0.00 0.00
2)重要的账龄超过 1 年的应收股利
单位： 元
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是否发生减值及其判断
项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因
依据
其他说明：
（3）其他应收款
1)其他应收款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别
计提比 账面价值 账面价值
金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例
例
按信用风险特征组
697,345, 161,298, 536,046,4 747,422 123,157,9 624,264,64
合计提坏账准备的 100.00% 23.13% 100.00% 16.48%
171.11 673.88 97.23 ,551.11 08.23 2.88
其他应收款
697,345, 161,298, 536,046,4 747,422 123,157,9 624,264,64
合计 100.00% 23.13% 100.00% 16.48%
171.11 673.88 97.23 ,551.11 08.23 2.88
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计 142,160,872.20 7,108,043.61 5.00%
1至2年 106,765,384.82 10,676,538.48 10.00%
2至3年 277,365,555.33 55,473,111.07 20.00%
3至4年 70,386,474.14 21,115,942.24 30.00%
4至5年 56,236,410.24 22,494,564.10 40.00%
5 年以上 44,430,474.38 44,430,474.38 100.00%
合计 697,345,171.11 161,298,673.88
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况
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本期计提坏账准备金额 38,140,765.65 元；本期收回或转回坏账准备金额元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位： 元
单位名称 转回或收回金额 收回方式
3)本期实际核销的其他应收款情况
单位： 元
项目 核销金额
其中重要的其他应收款核销情况：
单位： 元
款项是否由关联交
单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
易产生
其他应收款核销说明：
4)其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
往来款 51,206,074.97 747,422,551.11
押金 35,100.00 0.00
员工借款 51,396.23 0.00
内部往来 646,052,599.91 0.00
合计 697,345,171.11 747,422,551.11
5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
占其他应收款期末
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 坏账准备期末余额
余额合计数的比例
新疆国际置地房地产
往来款 313,581,556.17 1 年以内、1-5 年 44.97% 63,163,705.21
开发有限责任公司
托克马克实业炼油厂
往来款 173,448,161.12 1-5 年 24.87% 41,532,175.76
有限责任公司
新疆中化房地产有限
往来款 110,914,182.26 1 年以内、1-2 年 15.91% 9,209,604.47
公司（
北京中昊泰睿投资有
往来款 25,070,938.60 1 年以内、1-2 年 3.60% 1,334,318.69
限公司
新疆钾盐矿产资源开
往来款 36,260,492.04 5 年以上 5.20% 36,260,492.04
发有限公司
合计 -- 659,275,330.19 -- 94.55% 151,500,296.17
6)涉及政府补助的应收款项
单位： 元
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预计收取的时间、金额
单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄
及依据
7)因金融资产转移而终止确认的其他应收款
8)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
3、长期股权投资
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
对子公司投资 937,505,930.07 8,303,192.14 929,202,737.93 941,929,706.37 0.00 941,929,706.37
对联营、合营企
350,799,761.09 0.00 350,799,761.09 329,492,754.33 0.00 329,492,754.33
业投资
合计 1,288,305,691.16 8,303,192.14 1,280,002,499.02 1,271,422,460.70 0.00 1,271,422,460.70
（1）对子公司投资
单位： 元
本期计提减值准 减值准备期末余
被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
备 额
新疆奎屯伟业仓
20,235,627.00 0.00 0.00 20,235,627.00 0.00 0.00
储有限公司
新疆国际置地房
地产开发有限责 12,500,751.14 0.00 0.00 12,500,751.14 0.00 0.00
任公司
新疆恒进矿业开
3,500,000.00 0.00 3,500,000.00 0.00 0.00 0.00
发有限责任公司
新疆中化房地产
84,575,061.60 0.00 0.00 84,575,061.60 0.00 0.00
有限公司
新疆中油化工集
410,758,886.19 0.00 0.00 410,758,886.19 0.00 0.00
团有限公司
北京中昊泰睿投
196,000,000.00 0.00 0.00 196,000,000.00 0.00 0.00
资有限公司
香港中昊泰睿投
203,932,410.00 0.00 0.00 203,932,410.00 0.00 0.00
资有限公司
中亚投资贸易有
8,303,192.14 0.00 0.00 8,303,192.14 8,303,192.14 8,303,192.14
限公司
新疆卓越昊睿新 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
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能源股份有限公
司
中亚能源贸易外
923,778.30 0.00 923,778.30 0.00 0.00 0.00
资有限责任公司
深圳博睿教育技
1,200,000.00 2.00 0.00 1,200,002.00 0.00 0.00
术有限公司
合计 941,929,706.37 2.00 4,423,778.30 937,505,930.07 8,303,192.14 8,303,192.14
（2）对联营、合营企业投资
单位： 元
本期增减变动
权益法下 宣告发放 减值准备
投资单位 期初余额 其他综合 其他权益 计提减值 期末余额
追加投资 减少投资 确认的投 现金股利 其他 期末余额
收益调整 变动 准备
资损益 或利润
一、合营企业
二、联营企业
万家基金
329,492,7 27,638,12 -6,331,12 350,799,7
管理有限 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
54.33 8.97 2.21 61.09
公司
329,492,7 27,638,12 -6,331,12 350,799,7
小计 0.00
54.33 8.97 2.21 61.09
329,492,7 27,638,12 -6,331,12 350,799,7
合计 0.00
54.33 8.97 2.21 61.09
（3）其他说明
4、营业收入和营业成本
单位： 元
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 13,898.99 9,872.41 931,108.11 732,323.86
其他业务 3,152,797.14 36,031.02 227,021.43 0.00
合计 3,166,696.13 45,903.43 1,158,129.54 732,323.86
其他说明：
5、投资收益
单位： 元
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项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 27,638,128.97 39,074,472.41
处置长期股权投资产生的投资收益 -1,004,546.57 2,129,508.60
可供出售金融资产在持有期间的投资收益 734,559.82 705,422.79
合计 27,368,142.22 41,909,403.80
6、其他
十八、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
项目 金额 说明
主要系报告期内处置子公司股权及处置
非流动资产处置损益 206,373,799.48
资产所致
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 282,019.57
受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
主要系持有交易性金融资产公允价值变
金融负债产生的公允价值变动损益，以及 -72,979,799.13
动
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,563,404.94
减：所得税影响额 50,580,942.12
少数股东权益影响额 -18.00
合计 84,658,500.74 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因。
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
每股收益
报告期利润 加权平均净资产收益率
基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利润 2.84% 0.1245 0.1245
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扣除非经常性损益后归属于公司
-1.17% -0.0514 -0.0514
普通股股东的净利润
3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注
明该境外机构的名称
4、其他
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第十二节 备查文件目录
一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表；
二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件；
三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
新疆国际实业股份有限公司
法定代表人：丁治平
2019年4月16日
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