证券代码：000166 证券简称：申万宏源        公告编号：临 2019-1


          申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司
关于召开 2019 年第一次临时股东大会的提示性公告

       本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


       根据申万宏源集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事
会第三十六次会议决议，定于2019年1月14日召开公司2019年第一次
临时股东大会，公司于2018年12月29日披露了召开2019年第一次临时
股东大会的通知。现将会议有关事项再次通知如下：
    一、召开会议基本情况
       1.股东大会届次：本次股东大会是公司2019年第一次临时股东大
会。
       2.会议召集人：本公司董事会。本公司第四届董事会第三十六次
会议审议决议召开本次会议。
    3.董事会召集召开本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司《章程》的规定。
    4.会议召开时间：
   （1）现场会议召开时间：2019年1月14日（星期一）14:30。
   （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为
2019年1月14日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易
所互联网（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为：2019年1月
13日下午15:00至2019年1月14日下午15:00期间的任意时间。
    5.会议召开方式及表决方式：本次股东大会采用现场表决与网络
投票相结合的方式召开。
    公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股
东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
    公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同
一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
    6.会议股权登记日：2019年1月7日（星期一）。
    7.会议出席对象
   （1）于股权登记日2019年1月7日下午收市时在中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席本
次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该
股东代理人不必是本公司股东（授权委托书附后）。
   （2）本公司董事、监事和高级管理人员。
   （3）本公司聘请的律师及邀请的其他人员。
    8.现场会议召开地点：北京市西城区太平桥大街19号公司会议
室。
       二、会议审议事项
    1.审议《关于选举非独立董事的议案》
    2.逐项审议《关于申万宏源集团股份有限公司非公开发行公司债
券的议案》
       （1）发行规模
       （2）发行方式
       （3）向公司股东配售安排
       （4）债券期限
       （5）债券品种
       （6）发行价格、债券利率及确定方式
    （7）发行对象
    （8）挂牌场所
    （9）募集资金的用途
    （10）担保事项
    （11）本决议的有效期
    （12）授权事项
    （以上议案内容详见2018年12月29日《证券时报》、《中国证券
报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上刊登的
公司第四届董事会第三十六次会议决议公告及相关公告。）
    三、提案编码
                                                       备注
    提案编码                  提案名称             （该列打勾的
                                                   项目可以投票）
                     总议案：除累积投票提案外
       100                                              √
                             的所有提案
 非累积投票议案

      1.00         《关于选举非独立董事的议案》         √
                   《关于申万宏源集团股份有限公 √作为投票
      2.00         司非公开发行公司债券的议案》 对象的子议
                   （逐项表决）                 案数：（12）
      2.01         发行规模                             √

      2.02         发行方式                             √

      2.03         向公司股东配售安排                   √

      2.04         债券期限                             √

      2.05         债券品种                             √

      2.06         发行价格、债券利率及确定方式         √
      2.07         发行对象                         √

      2.08         挂牌场所                         √

      2.09         募集资金的用途                   √

      2.10         担保事项                         √

      2.11         本决议的有效期                   √

      2.12         授权事项                         √

    四、会议登记事项
    1.登记方式：
    出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：
   （1）自然人股东：本人有效身份证件、股票账户卡、持股凭证；
   （2）代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身
份证件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书及委托人股票账户
卡、持股凭证；
   （3）代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证
件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明
书、股票账户卡、持股凭证；
   （4）法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理
人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代
表人签署的授权委托书（加盖公章）、股票账户卡、持股凭证。
    拟出席会议的股东可直接到公司进行股权登记，也可以信函或传
真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，请在参会时将相关
身份证明、授权委托书等原件交会务人员。
    2.登记时间：2019年1月8日（星期二）
    3.登记地点及联系方式：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号
大成国际大厦20楼董事会办公室
    联系电话：0991-2301870      010-88085057
    传      真：0991-2301779    010-88085059
    联 系 人：彭晓嘉            李丹
    邮      编：830002
    五、参加网络投票的具体操作流程
   （一）网络投票的程序
    1.投票代码：360166。
    2.投票简称：申宏投票。
    3.填报表决意见
    本次股东大会提案均为非累计投票提案，填报表决意见：同意、
反对、弃权。
    4.股东对“总议案”进行投票，视为对所有议案表达相同意见。
    股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。
如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表
决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意
见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议
案的表决意见为准。
   （二）通过深交所交易系统投票的程序
    1.投票时间：2019年1月14日的交易时间，即9:30—11:30和13:00
—15:00。
    2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
   （三）通过深交所互联网投票系统投票的程序
    1.互联网投票系统开始投票的时间为 2019 年 1 月 13 日（现场股
东大会召开前一日）下午 3:00，结束时间为 2019 年 1 月 14 日（现场
股东大会结束当日）下午 3:00。
       2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交
易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办
理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。
具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn
规则指引栏目查阅。
       3. 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进
行投票。
    六、其他事项
    1.出席现场会议的股东请于召开会议开始前半小时内到达会议
地点，并携带身份证明、股票账户卡、授权委托书等原件，以便验证
入场。
    2.本次股东大会现场会议会期预计半天，与会股东及代表交通、
食宿费自理。
       七、备查文件
    1.申万宏源集团股份有限公司第四届董事会第三十六次会议决
议；
    2. 深圳证券交易所要求的其他文件。


       特此公告。




                                 申万宏源集团股份有限公司董事会
                                        二○一九年一月四日
附件：代理投票授权委托书样本

                             授 权 委 托 书
    本人/本单位作为申万宏源集团股份有限公司的股东，兹委托               先
生（女士）出席申万宏源集团股份有限公司2019年第一次临时股东大会，并对会
议议案行使如下表决权：

                                              备注      同意   反对   弃权

 提案编码              提案名称              该列打勾
                                             的栏目可
                                              以投票
            总议案：除累积投票提案外的
   100                                         √
            所有提案
非累积投
票提案

            《 关于 选 举非独 立 董事的 议
   1.00                                        √
            案》
            《关于申万宏源集团股份有限
   2.00     公司非公开发行公司债券的议       √作为投票对象的子议案数：12
            案》（需逐项表决）

   2.01     发行规模                           √

   2.02     发行方式                           √

   2.03     向公司股东配售安排                 √

   2.04     债券期限                           √

   2.05     债券品种                           √

            发行价格、债券利率及确定方
   2.06                                        √
            式

   2.07     发行对象                           √

   2.08     挂牌场所                           √

   2.09     募集资金的用途                     √



                                     7
   2.10      担保事项                         √

   2.11      本决议的有效期                   √

   2.12      授权事项                         √


    委托人（签名）：
    委托人身份证号码/营业执照号码：
    委托人证券账户：
    委托人持有公司股份性质和数量：
    受托人（签名）：
    受托人身份证号码：
    委托书日期：        年   月   日       有效期限：

    注：1.委托人应在授权委托书“同意、反对、弃权”栏目中用“○”明确授意委
托人投票；如无明确投票指示，应当注明是否由受托人按自己的意见投票。
        2.法人股东单位需在委托人处加盖公章。
          3.授权委托书复印或按以上格式自制均有效。




                                       8