证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临2019-5
申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司
2019年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示
1.本次股东大会未出现否决提案的情形。
2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.召开时间：
（1）现场会议召开时间：2019年1月14日14:30。
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间
为：2019年1月14日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券
交易所互联网（http://wltp.cninfo.com.cn）投票系统投票的具体时间为：
2019年1月13日下午15:00至2019年1月14日下午15:00期间的任意时
间。
2.现场会议召开地点：北京市西城区太平桥大街 19 号公司会议
室。
3.表决方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方
式。
4.召集人：申万宏源集团股份有限公司董事会。
1
5.主持人：储晓明董事长。
6.会议的召集、召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、
《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规
范性文件及《公司章程》的有关规定。
（二）会议出席情况
1.出席会议的总体情况
出 席 本 次 会 议 的 股 东 及 股 东 代 理 人 23 位 ， 代 表 股 份 数
15,961,034,220 股，占公司有表决权股份总数的 70.8248%，其中中小
股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司
5%以上股份的股东以外的其他股东）及股东代理人计 20 位，代表股
份数 3,131,310,357 股，占公司有表决权股份总数的 13.8947%。
2.现场会议出席情况
出 席 现 场 会 议 的 股 东 及 股 东 代 理 人 13 位 ， 代 表 股 份 数
14,484,867,066 股，占公司有表决权股份总数的 64.2745%。
3.网络投票情况
通过网络投票的股东 10 位，代表股份数 1,476,167,154 股，占公
司有表决权股份总数的 6.5503%。
4.公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
(1)公司在任董事 9 位，出席 4 位，屈艳萍、王洪刚董事、叶梅、
谢荣、黄丹涵独立董事因工作原因未能出席本次会议；
(2)公司在任监事 8 位，出席 4 位，温锋、龚波、卫勇监事、谢
鲲职工监事因工作原因未能出席本次会议；
(3)董事会秘书出席本次会议；公司高级管理人员列席本次会议。
公司律师列席了本次会议，符合《公司法》和公司《章程》的有
关规定。
2
二、议案审议表决情况
本次股东大会以现场投票、网络投票相结合的方式进行记名投票
表决。
（一）《关于选举非独立董事的议案》
表决情况：同意 15,908,870,398 股，占出席会议有表决权股份数
的 99.6732%；反对 52,163,822 股，占出席会议有表决权股份数的
0.3268%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
有表决权股份数的 0.0000%。
其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意 3,079,146,535 股，
占出席会议中小股东 所持有效表决权股份数的 98.3341%；反对
52,163,822 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份数的 1.6659%；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所
持有表决权股份数的 0.0000%。
表决结果：通过。
（二）《关于申万宏源集团股份有限公司非公开发行公司债券的
议案》（逐项表决）
1.发行规模
表决情况：同意 15,961,028,820 股，占出席会议有表决权股份数
的 100.0000%；反对 5,400 股，占出席会议有表决权股份数的 0.0000%；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权股
份数的 0.0000%。
其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意 3,131,304,957 股，
占出席会议中小股东所持有效表决权股份数的 99.9998%；反对 5,400
股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份数的 0.0002%；弃权 0
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持有效
表决权股份数的 0.0000%。
3
表决结果：通过。
2.发行方式
表决情况：同意 15,961,028,820 股，占出席会议有表决权股份数
的 100.0000%；反对 5,400 股，占出席会议有表决权股份数的 0.0000%；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权股
份数的 0.0000%。
其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意 3,131,304,957 股，
占出席会议中小股东所持有效表决权股份数的 99.9998%；反对 5,400
股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份数的 0.0002%；弃权 0
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持有效
表决权股份数的 0.0000%。
表决结果：通过。
3.向公司股东配售安排
表决情况：同意 15,961,028,820 股，占出席会议有表决权股份数
的 100.0000%；反对 5,400 股，占出席会议有表决权股份数的 0.0000%；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权股
份数的 0.0000%。
其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意 3,131,304,957 股，
占出席会议中小股东所持有效表决权股份数的 99.9998%；反对 5,400
股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份数的 0.0002%；弃权 0
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持有效
表决权股份数的 0.0000%。
表决结果：通过。
4.债券期限
表决情况：同意 15,961,028,820 股，占出席会议有表决权股份数
的 100.0000%；反对 5,400 股，占出席会议有表决权股份数的 0.0000%；
4
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权股
份数的 0.0000%。
其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意 3,131,304,957 股，
占出席会议中小股东所持有效表决权股份数的 99.9998%；反对 5,400
股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份数的 0.0002%；弃权 0
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持有效
表决权股份数的 0.0000%。
表决结果：通过。
5.债券品种
表决情况：同意 15,961,028,820 股，占出席会议有表决权股份数
的 100.0000%；反对 5,400 股，占出席会议有表决权股份数的 0.0000%；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权股
份数的 0.0000%。
其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意 3,131,304,957 股，
占出席会议中小股东所持有效表决权股份数的 99.9998%；反对 5,400
股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份数的 0.0002%；弃权 0
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持有效
表决权股份数的 0.0000%。
表决结果：通过。
6.发行价格、债券利率及确定方式
表决情况：同意 15,961,028,820 股，占出席会议有表决权股份数
的 100.0000%；反对 5,400 股，占出席会议有表决权股份数的 0.0000%；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权股
份数的 0.0000%。
其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意 3,131,304,957 股，
占出席会议中小股东所持有效表决权股份数的 99.9998%；反对 5,400
5
股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份数的的 0.0002%；弃权
0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持有
效表决权股份数的 0.0000%。
表决结果：通过。
7.发行对象
表决情况：同意 15,961,028,820 股，占出席会议有表决权股份数
的 100.0000%；反对 5,400 股，占出席会议有表决权股份数的 0.0000%；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权股
份数的 0.0000%。
其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意 3,131,304,957 股，
占出席会议中小股东所持有效表决权股份数的 99.9998%；反对 5,400
股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份数的 0.0002%；弃权 0
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持有效
表决权股份数的 0.0000%。
表决结果：通过。
8.挂牌场所
表决情况：同意 15,961,028,820 股，占出席会议有表决权股份数
的 100.0000%；反对 5,400 股，占出席会议有表决权股份数的 0.0000%；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权股
份数的 0.0000%。
其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意 3,131,304,957 股，
占出席会议中小股东所持有效表决权股份数的 99.9998%；反对 5,400
股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份数的 0.0002%；弃权 0
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持有效
表决权股份数的 0.0000%。
表决结果：通过。
6
9.募集资金的用途
表决情况：同意 15,961,028,820 股，占出席会议有表决权股份数
的 100.0000%；反对 5,400 股，占出席会议有表决权股份数的 0.0000%；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权股
份数的 0.0000%。
其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意 3,131,304,957 股，
占出席会议中小股东所持有效表决权股份数的 99.9998%；反对 5,400
股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份数的 0.0002%；弃权 0
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持有效
表决权股份数的 0.0000%。
表决结果：通过。
10.担保事项
表决情况：同意 15,961,028,820 股，占出席会议有表决权股份数的
100.0000%；反对 5,400 股，占出席会议有表决权股份数的 0.0000%；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权股
份数的 0.0000%。
其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意 3,131,304,957 股，
占出席会议中小股东所持有效表决权股份数的 99.9998%；反对 5,400
股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份数的 0.0002%；弃权 0
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持有效
表决权股份数的 0.0000%。
表决结果：通过。
11.本决议的有效期
表决情况：同意 15,961,028,820 股，占出席会议有表决权股份数
的 00.0000%；反对 5,400 股，占出席会议有表决权股份数的 0.0000%；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权股
7
份数的 0.0000%。
其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意 3,131,304,957 股，
占出席会议中小股东所持有效表决权股份数的 99.9998%；反对 5,400
股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份数的 0.0002%；弃权 0
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持有效
表决权股份数的 0.0000%。
表决结果：通过。
12.授权事项
表决情况：同意 15,961,028,820 股，占出席会议有表决权股份数
的 100.0000%；反对 5,400 股，占出席会议有表决权股份数的 0.0000%；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权股
份数的 0.0000%。
其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意 3,131,304,957 股，
占出席会议中小股东所持有效表决权股份数的 99.9998%；反对 5,400
股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份数的的 0.0002%；弃权
0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持有
效表决权股份数的 0.0000%。
表决结果：通过。
三、律师出具的法律意见
（一）律师事务所名称：北京颐合中鸿律师事务所
（二）律师姓名：夏军、孙亚玲
（三）结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法
律、行政法规、《上市公司股东大会规则》以及《公司章程》的规定；
会议召集人员资格、出席列席会议人员的资格、会议表决程序、表决
结果均合法有效。
8
四、备查文件
（一）股东大会决议；
（二）律师法律意见书。
特此公告。
申万宏源集团股份有限公司董事会
2019年1月14日
9
