证券代码：000166 证券简称：申万宏源        公告编号：临 2019-14


          申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司
       关于召开 2019 年第二次临时股东大会的通知


       本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


       根据申万宏源集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事
会第三十七次会议决议，同意召开2019年第二次临时股东大会，授权
董事长储晓明先生根据本公司实际情况，按照法律法规及《公司章程》
的相关规定确定2019年第二次临时股东大会的具体召开时间。现将会
议有关事项通知如下：
    一、召开会议基本情况
       1.股东大会届次：本次股东大会是公司2019年第二次临时股东大
会。
       2.会议召集人：本公司董事会。本公司第四届董事会第三十七次
会议审议决议召开本次会议。
    3.董事会召集召开本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司《章程》的规定。
    4.会议召开时间：
    （1）现场会议召开时间：2019年2月20日（星期三）14:30。
    （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间
为2019年2月20日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交
易所互联网（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为：2019年2
月19日下午15:00至2019年2月20日下午15:00期间的任意时间。

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    5.会议召开方式及表决方式：本次股东大会采用现场表决与网络
投票相结合的方式召开。
    公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股
东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
    公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同
一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
    6.会议股权登记日：2019年2月13日（星期三）。
    7.会议出席对象
    （1）于股权登记日2019年2月13日下午收市时在中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席
本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，
该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书附后）。
    （2）本公司董事、监事和高级管理人员。
    （3）本公司聘请的律师及邀请的其他人员。
    8.现场会议召开地点：北京市西城区太平桥大街19号公司会议
室。
       二、会议审议事项
    1.审议《关于选举独立董事的议案》
    本次选举独立董事议案需经深圳证券交易所对独立董事候选人
备案无异议后方可提交股东大会审议。
    2.审议《关于修订 H 股发行后适用的<申万宏源集团股份有限公司
独立非执行董事制度>的议案》
       3.审议《关于修订 H 股发行后适用的<申万宏源集团股份有限公
司募集资金管理制度>的议案》
       4.审议《关于修订 H 股发行后适用的<申万宏源集团股份有限公

                                2
司关联交易管理制度>的议案》
    5.审议《关于修订 H 股发行后适用的<申万宏源集团股份有限公
司对外担保管理制度>的议案》
    （以上议案内容详见2019年1月11日《证券时报》、 中国证券报》、
《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上刊登的公司
第四届董事会第三十七次会议决议公告及相关公告。）
    三、提案编码
                                                        备注
    提案编码                  提案名称              （该列打勾的
                                                    项目可以投票）
                     总议案：除累积投票提案外
      100                                                √
                             的所有提案
 非累积投票议案

      1.00         《关于选举独立董事的议案》            √
                   《关于修订 H 股发行后适用的<申
      2.00         万宏源集团股份有限公司独立非          √
                   执行董事制度>的议案》
                   《关于修订 H 股发行后适用的<申
      3.00         万宏源集团股份有限公司募集资          √
                   金管理制度>的议案》
                   《关于修订 H 股发行后适用的<申
      4.00         万宏源集团股份有限公司关联交          √
                   易管理制度>的议案》
                   《关于修订 H 股发行后适用的<申
      5.00         万宏源集团股份有限公司对外担          √
                   保管理制度>的议案》
    四、会议登记事项
    1.登记方式：
    出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：
    （1）自然人股东：本人有效身份证件、股票账户卡、持股凭证；
    （2）代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效
身份证件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书及委托人股票账

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户卡、持股凭证；
    （3）代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份
证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证
明书、股票账户卡、持股凭证；
    （4）法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代
理人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定
代表人签署的授权委托书（加盖公章）、股票账户卡、持股凭证。
    拟出席会议的股东可直接到公司进行股权登记，也可以信函或传
真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，请在参会时将相关
身份证明、授权委托书等原件交会务人员。
    2.登记时间：2019年2月14日（星期四）
    3.登记地点及联系方式：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号
大成国际大厦20楼董事会办公室
    联系电话：0991-2301870     010-88085057
    传    真：0991-2301779     010-88085059
    联 系 人：彭晓嘉           李丹
   邮     编：830011
    五、参加网络投票的具体操作流程
    （一）网络投票的程序
    1.投票代码：360166。
    2.投票简称：申宏投票。
    3.填报表决意见
    本次股东大会提案均为非累计投票提案，填报表决意见：同意、
反对、弃权。
    4.股东对“总议案”进行投票，视为对所有议案表达相同意见。
    股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。

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如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表
决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意
见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议
案的表决意见为准。
    （二）通过深交所交易系统投票的程序
    1.投票时间：2019年2月20日的交易时间，即9:30—11:30和13:00
—15:00。
    2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    （三）通过深交所互联网投票系统投票的程序
    1.互联网投票系统开始投票的时间为 2019 年 2 月 19 日（现场股
东大会召开前一日）下午 3:00，结束时间为 2019 年 2 月 20 日（现场
股东大会结束当日）下午 3:00。
    2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交
易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办
理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。
具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn
规则指引栏目查阅。
    3. 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进
行投票。
    六、其他事项
    1.出席现场会议的股东请于召开会议开始前半小时内到达会议
地点，并携带身份证明、股票账户卡、授权委托书等原件，以便验证
入场。
    2.本次股东大会现场会议会期预计半天，与会股东及代表交通、
食宿费自理。

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       七、备查文件
   1.申万宏源集团股份有限公司第四届董事会第三十七次会议决
议；
   2. 深圳证券交易所要求的其他文件。


       特此公告。




                           申万宏源集团股份有限公司董事会
                                二○一九年二月一日




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附件：代理投票授权委托书样本

                            授 权 委 托 书
    本人/本单位作为申万宏源集团股份有限公司的股东，兹委托               先
生（女士）出席申万宏源集团股份有限公司2019年第二次临时股东大会，并对会
议议案行使如下表决权：

                                             备注       同意   反对   弃权

 提案编码              提案名称             该列打勾
                                            的栏目可
                                             以投票
            总议案：除累积投票提案外的
   100                                        √
            所有提案
非累积投
票提案

   1.00     《关于选举独立董事的议案》        √

            《关于修订 H 股发行后适用的
   2.00     <申万宏源集团股份有限公司         √
            独立非执行董事制度>的议案》
            《关于修订 H 股发行后适用的
   3.00     <申万宏源集团股份有限公司         √
            募集资金管理制度>的议案》
            《关于修订 H 股发行后适用的
   4.00     <申万宏源集团股份有限公司         √
            关联交易管理制度>的议案》
            《关于修订 H 股发行后适用的
   5.00     <申万宏源集团股份有限公司         √
            对外担保管理制度>的议案》

    委托人（签名）：
    委托人身份证号码/营业执照号码：
    委托人证券账户：
    委托人持有公司股份性质和数量：
    受托人（签名）：
    受托人身份证号码：
    委托书日期：       年   月    日       有效期限：


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    注：1.委托人应在授权委托书“同意、反对、弃权”栏目中用“○”明确授
意委托人投票；如无明确投票指示，应当注明是否由受托人按自己的意见投票。
        2.法人股东单位需在委托人处加盖公章。
       3.授权委托书复印或按以上格式自制均有效。




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