证券代码：000166 证券简称：申万宏源    公告编号：临 2019-24


         申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司
         第四届监事会第二十五次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容的真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    申万宏源集团股份有限公司第四届监事会第二十五次会议于
2019 年 2 月 26 日在北京市西城区太平桥大街 19 号公司会议室以现
场、视频和通讯相结合的方式召开。2019 年 2 月 16 日公司以书面方
式向全体监事发出了召开监事会会议的通知。本次会议由杨玉成监事
会主席主持。本次会议应参会监事 8 人，实际参会监事 8 人，其中卫
勇监事以通讯方式参加表决，符合《公司法》和《公司章程》的有关
规定。会议经认真审议并以记名投票方式表决，形成决议如下：
    一、同意《申万宏源集团股份有限公司 2018 年度财务决算报
告》。
    表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    二、同意《申万宏源集团股份有限公司 2018 年度利润分配预
案》。
    表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    三、同意《申万宏源集团股份有限公司 2018 年年度报告》及年
报摘要。
    监事会认为，董事会编制和审议《申万宏源集团股份有限公司
2018 年年度报告》的程序符合法律、行政法规、中国证监会和公司
规章制度的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情
况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    四、同意《申万宏源集团股份有限公司 2018 年度内部控制评价
报告》。
    监事会认为，2018 年公司遵循企业内部控制基本规范和相关指
引，结合战略规划和业务发展需要，进一步完善了内部控制制度，
加强内部控制监督检查和评价，提升内部控制制度执行效果，对保
障公司规范稳健经营起到了积极作用。公司董事会编制的《申万宏源
集团股份有限公司 2018 年度内部控制评价报告》全面客观评价了公
司内部控制的运行情况及其有效性，符合《企业内部控制基本规
范》、《企业内部控制评价指引》、《深圳证券交易所主板上市公司
规范运作指引》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 21 号
——年度内部控制评价报告的一般规定》等相关规定的要求。
    表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    五、同意《申万宏源集团股份有限公司 2018 年度监事会工作报
告》，提请公司股东大会审议。（详见巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn）。
    表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。


    特此公告。


                           申万宏源集团股份有限公司监事会
                               二〇一九年二月二十六日