证券代码：000166 证券简称：申万宏源      公告编号：临 2019-23


       申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司
          关于召开 2018 年度股东大会的通知


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    根据申万宏源集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事
会第三十八次会议决议，定于2019年3月21日召开公司2018年度股东
大会。现将会议有关事项通知如下：
    一、召开会议基本情况
    1.股东大会届次：本次股东大会是公司2018年度股东大会。
    2.会议召集人：本公司董事会。本公司第四届董事会第三十八次
会议审议决议召开本次会议。
    3.董事会召集召开本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司《章程》的规定。
    4.会议召开时间：
    （1）现场会议召开时间：2019年3月21日（星期四）14:30。
    （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间
为2019年3月21日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交
易所互联网（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为：2019年3
月20日下午15:00至2019年3月21日下午15:00期间的任意时间。
    5.会议召开方式及表决方式：本次股东大会采用现场表决与网络
投票相结合的方式召开。
    公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统

                               1
（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股
东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
    公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同
一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
    6.会议股权登记日：2019年3月14日（星期四）。
    7.会议出席对象
    （1）于股权登记日2019年3月14日下午收市时在中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席
本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，
该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书附后）。
    本次股东大会审议事项中，议案7的二级子议案和议案8需要相关
股东回避表决，且回避表决的同时不可接受其他股东的委托进行投
票。
    （2）本公司董事、监事和高级管理人员。
    （3）本公司聘请的律师及邀请的其他人员。
    8.现场会议召开地点：北京市西城区太平桥大街19号公司会议
室。
       二、会议审议事项
    1.《关于审议<公司 2018 年度董事会工作报告>的议案》
    2.《关于审议<公司 2018 年度监事会工作报告>的议案》
       3.《关于审议<公司 2018 年度财务决算报告>的议案》
       4.《关于公司 2018 年度利润分配方案的议案》
       5.《关于审议<公司 2018 年年度报告>及年报摘要的议案》
       6.《关于审议<申万宏源集团股份有限公司股东大会对董事会授
权方案（2019 年）>的议案》
       7.《关于预计 2019 年度日常关联交易的议案》

                                 2
    审议本关联交易事项议案时，与该等关联交易有利害关系的股东

将分别回避该议案中关联事项的表决。中央汇金投资有限责任公司、

中国建银投资有限责任公司对与中国建银投资有限责任公司及其所

属公司发生的日常关联交易事项回避表决（议案 7.01），上海久事（集

团）有限公司对与上海久事（集团）有限公司发生的日常关联交易事

项回避表决（议案 7.02），四川发展（控股）有限责任公司、中国光

大集团股份公司、上海汽车资产经营有限公司对与其他关联方发生的

日常关联交易事项回避表决（议案 7.03）。
    8.《关于与中国建银投资有限责任公司签订证券与金融类产品、
交易及服务框架协议的议案》
    审议本关联交易事项议案时，中央汇金投资有限责任公司、中国
建银投资有限责任公司回避表决。
    9.《关于为宏源恒利（上海）实业有限公司提供担保的议案》
    10.《关于选举非独立董事的议案》
    本次将提请选举三位非独立董事，以累积投票制选举，即股东所
拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可
以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投
出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。
    11.听取独立董事述职报告
    （以上议案内容详见2019年2月28日《证券时报》《中国证券报》
《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上刊登的公司
第四届董事会第三十八次会议、第四届监事会第二十五次会议决议公
告及相关公告。）
    三、提案编码
                                                      备注
    提案编码                  提案名称            （该列打勾的
                                                  项目可以投票）

                               3
                   总议案：除累积投票提案外
     100                                                √
                           的所有提案
非累积投票议案
                 《关于审议<公司 2018 年度董事
     1.00                                               √
                 会工作报告>的议案》
                 《关于审议<公司 2018 年度监事
     2.00                                               √
                 会工作报告>的议案》
                 《关于审议<公司 2018 年度财务
     3.00                                               √
                 决算报告>的议案》
                 《关于公司 2018 年度利润分配方
     4.00                                               √
                 案的议案》
                 《关于审议<公司 2018 年年度报
     5.00                                               √
                 告>及年报摘要的议案》
                 《关于审议<申万宏源集团股份
     6.00        有限公司股东大会对董事会授权           √
                 方案（2019 年）>的议案》
                                                  √作为投票
                 《关于预计 2019 年度日常关联交
     7.00                                         对象的子议
                 易的议案》（逐项表决）
                                                  案数：（3）
                 与中国建银投资有限责任公司及
     7.01                                               √
                 其所属公司发生的日常关联交易
                 与上海久事（集团）有限公司发
     7.02                                               √
                 生的日常关联交易
                 与其他关联方发生的日常关联交
     7.03                                               √
                 易
                 《关于与中国建银投资有限责任
     8.00        公司签订证券与金融产品、交易           √
                 及服务框架协议的议案》
                 《关于为宏源恒利（上海）实业
     9.00                                               √
                 有限公司提供担保的议案》
 累积投票议案

    10.00        《关于选举非独立董事的议案》     应选人数（3）人

    10.01        葛蓉蓉                                 √

    10.02        任晓涛                                 √

    10.03        杨文清                                 √
                             4
    四、会议登记事项
    1.登记方式：
    出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：
    （1）自然人股东：本人有效身份证件、股票账户卡、持股凭证；
    （2）代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效
身份证件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书及委托人股票账
户卡、持股凭证；
    （3）代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份
证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证
明书、股票账户卡、持股凭证；
    （4）法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代
理人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定
代表人签署的授权委托书（加盖公章）、股票账户卡、持股凭证。
    拟出席会议的股东可直接到公司进行股权登记，也可以信函或传
真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，请在参会时将相关
身份证明、授权委托书等原件交会务人员。
    2.登记时间：2019年3月15日（星期五）
    3.登记地点及联系方式：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号
大成国际大厦20楼董事会办公室
    联系电话：0991-2301870     010-88085057
    传    真：0991-2301779     010-88085059
    联 系 人：彭晓嘉           李丹
   邮     编：830011
    五、参加网络投票的具体操作流程
    （一）网络投票的程序
    1.投票代码：360166。

                               5
    2.投票简称：申宏投票。
    3.填报表决意见
    对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
    对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。公司股东应
当以所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票
数超过其拥有选举票数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效
投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。
        累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表
    投给候选人的选举票数                    填报
      对候选人A投X1票                       X1票
      对候选人B投X2票                       X2票
             …                               …
            合计                  不超过该股东拥有的选举票数
    股东拥有的选举票数举例如下：
    本次选举非独立董事，应选人数为3位
    股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3
    股东可以将所拥有的选举票数在3位非独立董事候选人中任意分
配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
    4.股东对“总议案”进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所
有议案表达相同意见。
    股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。
如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表
决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意
见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议
案的表决意见为准。
    （二）通过深交所交易系统投票的程序

                              6
       1.投票时间：2019年3月21日的交易时间，即9:30—11:30和13:00
—15:00。
       2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
       （三）通过深交所互联网投票系统投票的程序
       1.互联网投票系统开始投票的时间为 2019 年 3 月 20 日（现场股
东大会召开前一日）下午 3:00，结束时间为 2019 年 3 月 21 日（现场
股东大会结束当日）下午 3:00。
       2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交
易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办
理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。
具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn
规则指引栏目查阅。
       3. 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进
行投票。
    六、其他事项
    1.出席现场会议的股东请于召开会议开始前半小时内到达会议
地点，并携带身份证明、股票账户卡、授权委托书等原件，以便验证
入场。
    2.本次股东大会现场会议会期预计半天，与会股东及代表交通、
食宿费自理。
       七、备查文件
    1.申万宏源集团股份有限公司第四届董事会第三十八次会议决
议；
    2. 深圳证券交易所要求的其他文件。



                                   7
特此公告。




             申万宏源集团股份有限公司董事会
                  二○一九年二月二十六日




              8
附件：代理投票授权委托书样本

                          授 权 委 托 书
    本人/本单位作为申万宏源集团股份有限公司的股东，兹委托            先
生（女士）出席申万宏源集团股份有限公司2019年第二次临时股东大会，并对会
议议案行使如下表决权：

                                           备注      同意   反对   弃权

 提案编码            提案名称             该列打勾
                                          的栏目可
                                          以投票
            总议案：除累积投票提案外的
   100                                      √
            所有提案
 非累积投
 票提案

            《关于审议<公司 2018 年度董
   1.00                                     √
            事会工作报告>的议案》
            《关于审议<公司 2018 年度监
   2.00                                     √
            事会工作报告>的议案》
            《关于审议<公司 2018 年度财
   3.00                                     √
            务决算报告>的议案》
            《关于公司 2018 年度利润分
   4.00                                     √
            配方案的议案》
            《关于审议<公司 2018 年年度
   5.00                                    √
            报告>及年报摘要的议案》
            《关于审议<申万宏源集团股
   6.00     份有限公司股东大会对董事会     √
            授权方案（2019 年）>的议案》
            《关于预计 2019 年度日常关
   7.00                                  √作为投票对象的子议案数：3
            联交易的议案》（逐项表决）
            与中国建银投资有限责任公司
   7.01     及其所属公司发生的日常关联     √
            交易
            与上海久事（集团）有限公司
   7.02                                    √
            发生的日常关联交易
            与其他关联方发生的日常关联
   7.03                                     √
            交易


                                   9
              《关于与中国建银投资有限责
   8.00       任公司签订证券与金融产品、      √
              交易及服务框架协议的议案》
              《关于为宏源恒利（上海）实
   9.00                                       √
              业有限公司提供担保的议案》
 累积投票
                        采用等额选举，填报投给候选人的选举票数
   提案
              《关于选举非独立董事的议
   10.00                                      √
              案》

   10.01      葛蓉蓉                          √

   10.02      任晓涛                          √

   10.03      杨文清                          √


    委托人（签名）：
    委托人身份证号码/营业执照号码：
    委托人证券账户：
    委托人持有公司股份性质和数量：
    受托人（签名）：
    受托人身份证号码：
    委托书日期：       年   月   日        有效期限：

    注：1.委托人应在授权委托书“同意、反对、弃权”栏目中用“○”明确授
意委托人投票；如无明确投票指示，应当注明是否由受托人按自己的意见投票。
        2.法人股东单位需在委托人处加盖公章。
           3.授权委托书复印或按以上格式自制均有效。




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