证券代码：000166       证券简称：申万宏源   公告编号：临2020-75



       申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司
            关于子公司业务范围变更的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    公司所属全资子公司申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏

源证券”）为顺应业务发展需要，促进大投行条线在牌照、人力、客

户等资源配置的进一步优化，支持业务发展，提升业务效率，于 2020
年 3 月 26 日召开申万宏源证券第一届董事会第五十八次会议，审议

通过《关于公司债承销牌照划转至申万宏源证券有限公司的议案》，

已经公司出具了同意的股东决定。根据该议案，申万宏源证券和其子
公司申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销

保荐”）将办理营业执照和经营证券期货业务许可证的变更，将除可

转换债券外的债券品种的证券承销业务归入申万宏源证券的经营范

围，申万宏源承销保荐的证券承销与保荐业务在债券品种方面仅保留

可转换债券。此事项已分别经中国证监会上海监管局《关于核准申万

宏源证券有限公司变更业务范围的批复》（沪证监许可[2020]27 号）

和中国证监会新疆监管局《关于核准申万宏源证券承销保荐有限责任

公司减少除可转换公司债券以外的债券承销业务的批复》（新证监许

可[2020]5 号）同意。
    近期，申万宏源证券及其子公司申万宏源承销保荐完成了上述经
营范围变更的工商登记变更手续和《章程》相应条款的备案，换领了

新的《营业执照》，取得了中国证券监督管理委员会颁发的新《经营

证券期货业务许可证》。其经营证券期货业务许可证证券期货业务范

围具体变更情况如下：

    申万宏源证券变更前：证券经纪；证券投资咨询；融资融券；代

销金融产品；证券投资基金代销（以上各项业务限新疆、甘肃、陕西、

宁夏、青海、西藏以外区域）；证券资产管理；证券承销与保荐（限

国债、非金融企业债务融资工具、政策性银行金融债、企业债承销）；

证券自营（除服务新疆、甘肃、陕西、宁夏、青海、西藏区域证券经

纪业务客户的证券自营外）；股票期权做市；证券投资基金托管。

    变更后：证券经纪；证券投资咨询；融资融券；代销金融产品；

证券投资基金代销（以上各项业务限新疆、甘肃、陕西、宁夏、青海、

西藏以外区域）；证券资产管理；证券承销（限除可转换债券以外的

各类债券品种）；证券自营（除服务新疆、甘肃、陕西、宁夏、青海、

西藏区域证券经纪业务客户的证券自营外）；股票期权做市；证券投

资基金托管。

    申万宏源承销保荐变更前：证券承销与保荐（国债、非金融企业

债务融资工具、政策性银行金融债、企业债承销业务除外），与证券

交易、证券投资活动有关的财务顾问。

    变更后：证券承销（不含除可转换债券以外的债券品种）与保荐，

与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。

    特此公告。

                           申万宏源集团股份有限公司董事会

                                二○二○年九月十六日