证券代码：000166    证券简称：申万宏源   公告编号：临 2020-86


       申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司
 关于申万宏源证券有限公司拟设立资产管理子公司
       并变更经营范围等相关事项的公告

    本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对

公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

    近日，公司所属全资子公司申万宏源证券有限公司召开第一届董
事会第六十四次会议，审议了《关于申万宏源证券有限公司设立资产
管理子公司并变更公司经营范围的议案》，通过了拟设立全资资产管
理子公司等相关事项。
     一、概述

    （一）基本情况
    为确保公司战略落地，优化收入结构，推进资产管理业务转型发
展，申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏源证券”）拟设立全
资资产管理子公司，具体如下：
    1.申万宏源证券拟设立全资资产管理子公司——“申万宏源证券
（上海）资产管理有限公司”（最终以工商部门核准的名称为准）。
资产管理子公司向中国证监会申请开展证券资产管理业务、公开募集
证券投资基金管理业务以及监管机构允许开展的其他业务（具体业务
范围以监管机构和登记机关核准为准）。
    2.申万宏源证券对拟设立资产管理子公司的投资总额不超过25
亿元人民币。
    3.申万宏源证券对拟设立资产管理子公司提供不超过42亿元人
民币的净资本担保。
    4.申万宏源证券总部证券资产管理业务由资产管理子公司承继，
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申万宏源证券总部不再从事证券资产管理业务。
    5.修改《申万宏源证券有限公司章程》关于经营范围的相关条款。
    6.授权申万宏源证券经营层全权办理资产管理子公司的筹备、报
批以及设立等相关事宜；全权办理公司经营范围变更、与公司章程修
订相关的核准、备案（包括根据证监会意见对本次公司章程修订内容
的文字表述作相应调整）、工商变更及经营证券业务许可证换发等相
关事宜。
    （二）履行的内部程序
    上述事项经申万宏源证券第一届董事会第六十四次会议审议同
意，提交股东批准。
    根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公
司规范运作指引》及公司《章程》和相关授权制度，此事项不需公司
董事会、股东大会审议。

    （三）本次设立资产管理子公司事项不构成关联交易，也不构成

《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
    二、拟投资设立的资产管理子公司基本情况
    （一）基本情况
    名称：申万宏源证券（上海）资产管理有限公司（最终以工商部
门核准的名称为准）
    住所地：上海市
    注册资本：人民币250,000万元
    出 资 人：申万宏源证券有限公司
    资金来源：申万宏源证券有限公司自有资金
    经营范围：证券资产管理业务（具体业务范围以监管机构和登记
机关核准为准）
    （二）拟设立的资管理子公司与上市公司的关系：为本公司所属
全资子公司申万宏源证券有限公司设立的全资资产管理子公司。

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    三、为拟设立的资产管理子公司提供净资本担保事项的相关情况
    为满足资管子公司未来发展，留有适当空间，申万宏源证券拟对
设立的资产管理子公司提供不超过42亿元人民币的净资本担保。

    本次担保实施前，公司及其控股子公司的担保总额为66,279.21

万元，占公司最近一期经审计净资产的0.78%，逾期担保累计金额0

万元，涉及诉讼的担保金额为0万元，因担保被判决败诉而应承担的

损失金额为0万元。
    本次担保实施后，公司及其控股子公司的担保总额为486,279.21
万元，占公司最近一期经审计净资产的5.73%，逾期担保累计金额0
万元，涉及诉讼的担保金额为0万元，因担保被判决败诉而应承担的
损失金额为0万元。
    四、申万宏源证券经营范围变更及修改其章程事项的相关情况
    申万宏源证券设立全资资产管理子公司，原总部证券资产管理业
务由资产管理子公司承继，总部不再从事证券资产管理业务。申万宏
源证券拟变更经营范围并相应修改其《公司章程》。
    （一）经营范围的变更事项
    申万宏源证券有限公司现有经营范围：证券经纪、证券投资咨询、
融资融券、代销金融产品、证券投资基金代销、为期货公司提供中间
介绍业务（以上各项业务限新疆、甘肃、陕西、宁夏、青海、西藏以
外区域），证券资产管理、证券承销与保荐（限除可转换债券以外的
各类债券品种），证券自营（除服务新疆、甘肃、陕西、宁夏、青海、
西藏区域证券经纪业务客户的证券自营外），股票期权做市，证券投
资基金托管，国家有关管理机关批准的其他业务（涉及许可经营的凭
许可证经营）。
    拟变更的经营范围事项：减去“证券资产管理”。
    申万宏源证券有限公司变更后经营范围：证券经纪、证券投资咨
询、融资融券、代销金融产品、证券投资基金代销、为期货公司提供
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中间介绍业务（以上各项业务限新疆、甘肃、陕西、宁夏、青海、西
藏以外区域），证券承销与保荐（限除可转换债券以外的各类债券品
种），证券自营（除服务新疆、甘肃、陕西、宁夏、青海、西藏区域
证券经纪业务客户的证券自营外），股票期权做市，证券投资基金托
管，国家有关管理机关批准的其他业务（涉及许可经营的凭许可证经
营）。
    （二）公司章程的修改事项
    根据上述经营范围的变更，拟对《申万宏源证券有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）中有关条款修改如下：
    修改前《公司章程》第十四条：经依法登记，公司经营范围是：
证券经纪、证券投资咨询、融资融券、代销金融产品、证券投资基金
代销、为期货公司提供中间介绍业务（以上各项业务限新疆、甘肃、
陕西、宁夏、青海、西藏以外区域），证券资产管理、证券承销与保
荐（限除可转换债券以外的各类债券品种），证券自营（除服务新疆、
甘肃、陕西、宁夏、青海、西藏区域证券经纪业务客户的证券自营外），
股票期权做市，证券投资基金托管，国家有关管理机关批准的其他业
务（涉及许可经营的凭许可证经营）。
    修改后《公司章程》第十四条：经依法登记，公司经营范围是：
证券经纪、证券投资咨询、融资融券、代销金融产品、证券投资基金
代销、为期货公司提供中间介绍业务（以上各项业务限新疆、甘肃、
陕西、宁夏、青海、西藏以外区域），证券承销与保荐（限除可转换
债券以外的各类债券品种），证券自营（除服务新疆、甘肃、陕西、
宁夏、青海、西藏区域证券经纪业务客户的证券自营外），股票期权
做市，证券投资基金托管，国家有关管理机关批准的其他业务（涉及
许可经营的凭许可证经营）。
    上述调整公司业务范围及修改《公司章程》事项已经申万宏源证
券董事会审议并报申万宏源证券股东批准。修改后的《公司章程》报

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中国证监会备案，中国证监会提出修改意见的，由申万宏源证券经营
层根据意见对本次公司章程修订内容的文字表述作相应调整。
    五、本次设立子公司的目的及对公司的影响
    申万宏源证券设立资产管理子公司有利于聚焦主动管理，提升市
场竞争力，有利于进一步提高业务运作效率，发挥公司资管业务的协
同优势，拓宽业务开展的深度和广度，提高客户服务能力。设立资产
管理子公司相关事项尚需监管机构和登记机关核准。
    特此公告。




                          申万宏源集团股份有限公司董事会
                                 二O二O年十月二十一日




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