证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临2020-94
申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司
2020年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示
1.本次股东大会未出现否决提案的情形。
2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.召开时间：
（1）现场会议召开时间：2020年11月5日14:30。
（2）A股网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交
易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券
交 易 所 交 易 系 统 投 票 的 时 间 为 ： 2020 年 11 月 5 日 9:15—9:25 ，
9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投
票的具体时间为：2020年11月5日9:15至15:00期间的任意时间。
2.现场会议召开地点：北京市西城区太平桥大街 19 号公司会议
室。
3.表决方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方
式。
1
4.召集人：申万宏源集团股份有限公司董事会。
5.主持人：储晓明董事长。
6.会议的召集、召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》
等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规
定。
（二）会议出席情况
1.出席会议的总体情况
出 席 本 次 会 议 的 股 东 及 股 东 代 理 人 38 位 ， 代 表 股 份 数
14,586,963,584 股，占公司有表决权股份总数的 58.2548%，其中，出
席 本 次 会 议 的 A 股 股 东 及 股 东 代 理 人 37 位 ， 代 表 股 份 数
14,418,932,441 股，占公司有表决权股份总数的 57.5837%；出席本次
会议的 H 股股东及股东代理人 1 位，代表股份数 168,031,143 股，占
公司有表决权股份总数的 0.6711%。
A 股中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或
合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）及股东代理人计
35 位，代表股份数 2,802,018,967 股，占公司有表决权股份总数的
11.1902%。
2.现场会议出席情况
出席现场会议的股东及股东代理人 9 位，代表股份数
12,805,935,197 股，占公司有表决权股份总数的 51.1420%。
3.网络投票情况
通过网络投票的股东 29 位，代表股份数 1,781,028,387 股，占公
司有表决权股份总数的 7.1127%。
4.公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
(1)公司在任董事 12 位，出席 7 位，王洪刚、张宜刚董事、叶梅、
谢荣独立董事因工作原因，杨秋梅独立董事因在国外未能出席本次会
2
议；
(2)公司在任监事 8 位，出席 3 位，徐宜阳、温锋、龚波、卫勇、
谢鲲监事因工作原因未能出席本次会议；
(3)董事会秘书出席本次会议；公司高级管理人员列席本次会议。
公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席了
本次会议，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
二、议案审议表决情况
本次股东大会以现场投票、网络投票相结合的方式进行记名投票
表决。本次会议议案均获得通过。具体如下：
同意 反对 弃权 是否
议案 议案 股东
获得
编码 名称 类型
票数 比例 票数 比例 票数 比例 通过
A股 14,418,360,341 99.9960% 572,000 0.0040% 100 0.0000%
1.01 发
H股 168,031,143 100.0000% 0 0.0000% 0 0.0000%
行规模
关于 合计 14,586,391,484 99.9961% 572,000 0.0039% 100 0.0000%
申万
A股 14,418,361,141 99.9960% 571,200 0.0040% 100 0.0000%
宏源
集团 1.02 发
H股 168,031,143 100.0000% 0 0.0000% 0 0.0000% 是
股份 行方式
有限 合计 14,586,392,284 99.9961% 571,200 0.0039% 100 0.0000%
公司
1.03 向 A股 14,418,360,341 99.9960% 572,000 0.0040% 100 0.0000%
公开
1.00
发行 公司股
H股 168,031,143 100.0000% 0 0.0000% 0 0.0000%
公司 东配售
债券 安排 14,586,391,484 99.9961% 572,000 0.0039% 100 0.0000%
合计
的议
案 A股 14,418,119,441 99.9944% 812,900 0.0056% 100 0.0000%
（逐 1.04 债
H股 168,031,143 100.0000% 0 0.0000% 0 0.0000% 是
项表 券期限
决） 14,586,150,584 99.9944% 812,900 0.0056% 100 0.0000%
合计
A股 14,418,119,441 99.9944% 812,900 0.0056% 100 0.0000%
1.05 债
券品种 是
H股 168,031,143 100.0000% 0 0.0000% 0 0.0000%
3
合计 14,586,150,584 99.9944% 812,900 0.0056% 100 0.0000%
1.06 债 A股 14,418,119,441 99.9944% 812,900 0.0056% 100 0.0000%
券利率
H股 168,031,143 100.0000% 0 0.0000% 0 0.0000% 是
及确定
方式 14,586,150,584 99.9944% 812,900 0.0056% 100 0.0000%
合计
A股 14,418,360,341 99.9960% 572,000 0.0040% 100 0.0000%
1.07 发
H股 168,031,143 100.0000% 0 0.0000% 0 0.0000% 是
行对象
合计 14,586,391,484 99.9961% 572,000 0.0039% 100 0.0000%
A股 14,418,360,441 99.9960% 557,800 0.0039% 14,200 0.0001%
1.08 上
H股 168,031,143 100.0000% 0 0.0000% 0 0.0000% 是
市场所
合计 14,586,391,584 99.9961% 557,800 0.0038% 14,200 0.0001%
A股 14,418,360,341 99.9960% 572,000 0.0040% 100 0.0000%
1.09 募
集资金 H股 168,031,143 100.0000% 0 0.0000% 0 0.0000% 是
的用途
合计 14,586,391,484 99.9961% 572,000 0.0039% 100 0.0000%
A股 14,418,360,341 99.9960% 572,000 0.0040% 100 0.0000%
1.10 担
H股 168,031,143 100.0000% 0 0.0000% 0 0.0000% 是
保事项
合计 14,586,391,484 99.9961% 572,000 0.0039% 100 0.0000%
A股 14,418,360,341 99.9960% 572,000 0.0040% 100 0.0000%
1.11 本
决议的 H股 168,031,143 100.0000% 0 0.0000% 0 0.0000% 是
有效期
合计 14,586,391,484 99.9961% 572,000 0.0039% 100 0.0000%
A股 14,418,329,941 99.9958% 602,500 0.0042% 0 0.0000%
1.12 授
H股 168,031,143 100.0000% 0 0.0000% 0 0.0000% 是
权事项
合计 14,586,361,084 99.9959% 602,500 0.0041% 0 0.0000%
关于授予董事 14,280,503,801 99.0400% 138,428,640 0.9600% 0 0.0000%
A股
会增发公司 A
2.00 股、H 股股份 H股 139,980,888 83.3065% 28,050,255 16.6935% 0 0.0000% 是
一般性授权的
议案 合计 14,420,484,689 98.8587% 166,478,895 1.1413% 0 0.0000%
3.00 关于审议《申 A股 14,418,329,941 99.9958% 602,500 0.0042% 0 0.0000% 是
4
万宏源集团股 168,031,143 100.0000% 0 0.0000% 0 0.0000%
H股
份有限公司股
东大会对董事
会授权方案
合计 14,586,361,084 99.9959% 602,500 0.0041% 0 0.0000%
（2020 年）》
的议案
A股 14,418,360,341 99.9960% 572,100 0.0040% 0 0.0000%
关于选举独立
4.00 非执行董事的 H股 168,031,143 100.0000% 0 0.0000% 0 0.0000% 是
议案
合计 14,586,391,484 99.9961% 572,100 0.0039% 0 0.0000%
议案 1.00《关于申万宏源集团股份有限公司公开发行公司债券的
议案》和议案 2.00《关于授予董事会增发公司 A 股、H 股股份一般
性授权的议案》为特别决议事项，经出席股东大会有效表决权股份总
数的三分之二以上通过。
三、A 股中小股东表决情况
A 股中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合
计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况如下：
同意 反对 弃权
议案
议案名称
编码
票数 比例 票数 比例 票数 比例
1.01 发行规模 2,801,446,867 99.9796% 572,000 0.0204% 100 0.0000%
1.02 发行方式 2,801,447,667 99.9796% 571,200 0.0204% 100 0.0000%
关于申 1.03 向公司股东
2,801,446,867 99.9796% 572,000 0.0204% 100 0.0000%
万宏源 配售安排
集团股 1.04 债券期限 2,801,205,967 99.9710% 812,900 0.0290% 100 0.0000%
份有限 1.05 债券品种 2,801,205,967 99.9710% 812,900 0.0290% 100 0.0000%
公司公 1.06 债券利率及
开发行 2,801,205,967 99.9710% 812,900 0.0290% 100 0.0000%
1.00 确定方式
公司债 1.07 发行对象 2,801,446,867 99.9796% 572,000 0.0204% 100 0.0000%
券的议
1.08 上市场所 2,801,446,967 99.9796% 557,800 0.0199% 14,200 0.0005%
案（逐
1.09 募集资金
项 表 2,801,446,867 99.9796% 572,000 0.0204% 100 0.0000%
的用途
决）
1.10 担保事项 2,801,446,867 99.9796% 572,000 0.0204% 100 0.0000%
1.11 本决议的
2,801,446,867 99.9796% 572,000 0.0204% 100 0.0000%
有效期
5
1.12 授权事项 2,801,416,467 99.9785% 602,500 0.0215% 0 0.0000%
关于授予董事会增发 A
2.00 股、H 股股份一般性授 2,663,590,327 95.0597% 138,428,640 4.9403% 0 0.0000%
权的议案
关于审议《申万宏源集
团股份有限公司股东大
3.00 2,801,416,467 99.9785% 602,500 0.0215% 0 0.0000%
会对董事会授权方案
（2020 年）》的议案
关于选举独立非执行董
2,801,446,867 99.9796% 572,100 0.0204% 0 0.0000%
4.00 事的议案
四、律师出具的法律意见
（一）律师事务所名称：北京颐合中鸿律师事务所
（二）律师姓名：夏军、孙亚玲
（三）结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法
律、行政法规及《公司章程》的规定；会议召集人员资格、出席列席
会议人员的资格、会议表决程序、表决结果均合法有效。
五、备查文件
（一）股东大会决议；
（二）律师法律意见书。
特此公告。
申万宏源集团股份有限公司董事会
2020年11月5日
6
