证券代码：000166   证券简称：申万宏源
债券代码：112386   债券简称：16申宏01
债券代码：112446   债券简称：16申宏03
债券代码：112728   债券简称：18申宏01       公告编号：临2020-95
债券代码：112729   债券简称：18申宏02
债券代码：114443   债券简称：19申宏01
债券代码：114461   债券简称：19申宏02
债券代码：114590   债券简称：19申宏04



      申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司
      关于所属子公司涉及重大诉讼进展的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    根据深圳证券交易所《公司债券发行与交易管理办法》《公司债
券临时报告信息披露格式指引》相关规定，现将债券发行人申万宏源
集团股份有限公司（以下简称“公司”）所属子公司申万宏源证券有
限公司（以下简称“申万宏源证券”）有关重大诉讼事项公告如下：
    一、诉讼事项的基本情况
    （一）申万宏源证券与柯宗庆、谭爱武质押式证券回购系列纠
纷案（一）
    1.案件唯一编码：（2020）沪 0104 民初 19545 号
    2.受理时间：2020年8月10日
    3.知悉时间：2020 年 8 月 18 日
    4.受理机构：上海市徐汇区人民法院
    5.当事人：(1)原告：申万宏源证券；(2)被告一：柯宗庆；(3)被
告二：谭爱武
    6.案由：质押式证券回购纠纷
    7.诉讼标的：本金36,964,188.00元人民币
    8.案件基本情况：
    2017 年 7 月 7 日，原告与被告一签订了《申万宏源证券有限公
司股票质押式回购交易业务协议》及 2017 年 9 月 25 日签订了《申
万宏源证券有限公司股票质押式回购交易协议书》（以下统称为《协
议》），约定由原告作为融出方，被告一作为融入方，双方进行股
票质押式回购交易。
    依据《协议》的约定，被告一以其 1,207 万股“蓝盾股份”（证
券代码：300297.SZ）作为质押标的股票，向原告初始融入人民币
6,500 万元的资金。被告二作为被告一配偶，对被告一从事上述回
购交易出具同意函，并明确表示将共同承担由于本次融资产生的全
部负债及由此产生的全部法律责任。
   《协议》履行过程中，被告一归还了部分本金，后由于被告一
未能按照约定完成回购，且经原告查询，被告一在原告处质押的蓝
盾股份均被其他法院予以司法冻结，已构成《协议》项下的违约事
项，应当依据《协议》约定承担相应的违约责任。
    为维护自身合法权益，申万宏源证券向上海市徐汇区人民法院
提起诉讼。
    9.本案进展情况：
   近日，原告、被告双方在法院的组织下达成调解，2020 年 11 月
3 日，申万宏源证券收到法院于 2020 年 10 月 20 日作出的民事调解
书【（2020）沪 0104 民初 19545 号】，调解协议主要内容如下：(1)
柯宗庆于 2020 年 10 月 28 日前向申万宏源证券支付初始交易金额
36,964,188.00 元，以及自 2019 年 12 月 14 日起至 2020 年 4 月 16
日 止 的 违 约 金 和 利 息 共 计 人 民 币 2,497,612.53 元 ， 并 支 付 以
36,964,188.00 元为基数、按照年利率 24%的标准自 2020 年 4 月 17
日起至实际清偿之日止的利息及违约金；(2)若柯宗庆未按照上述第
一项的约定履行付款义务的，申万宏源证券可以与柯宗庆协议，以
柯宗庆名下的 13,379,999 股“蓝盾股份”（证券代码：300297）及
其孳息折价，或者申请以拍卖、变卖该质押财产所得价款优先受偿，
该质押财产折价或者拍卖、变卖后，所得价款高于债权数额的部分
归柯宗庆所有，不足部分由柯宗庆继续清偿；(3)案件受理费由柯宗
庆负担；(4)谭爱武对上述一至三项确定的付款义务承担连带清偿责
任。
   然而，柯宗庆未按照生效的调解书履行还款义务，申万宏源证
券拟向法院申请强制执行。
   （二）申万宏源证券与柯宗庆、谭爱武质押式证券回购系列纠
纷案（二）
   1.案件唯一编码：（2020）沪 0104 民初 19547 号
   2.受理时间：2020年8月10日
   3.知悉时间：2020 年 8 月 18 日
   4.受理机构：上海市徐汇区人民法院
   5.当事人：(1)原告：申万宏源证券；(2)被告一：柯宗庆；(3)被
告二：谭爱武
   6.案由：质押式证券回购纠纷
   7.诉讼标的：本金43,230,000.00元人民币
   8.案件基本情况：
   2018 年 4 月 27 日，原告与被告一签订了《申万宏源证券有限公
司股票质押式回购交易业务协议》及《申万宏源证券有限公司股票
质押式回购交易协议书》（以下统称为《协议》），约定由原告作
为融出方，被告一作为融入方，双方进行股票质押式回购交易。
   依据《协议》的约定，被告一以其 1,950 万股“蓝盾股份”（证
券代码：300297.SZ）作为质押标的股票，向原告初始融入人民币
6,990 万元的资金。被告二作为被告一配偶，对被告一从事上述回
购交易出具同意函，并明确表示将共同承担由于本次融资产生的全
部负债及由此产生的全部法律责任。
   《协议》履行过程中，被告一归还了部分本金，后由于被告一
未能按照约定完成回购，且经原告查询，被告一在原告处质押的蓝
盾股份均被其他法院予以司法冻结，已构成《协议》项下的违约事
项，应当依据《协议》约定承担相应的违约责任。
    为维护自身合法权益，申万宏源证券向上海市徐汇区人民法院
提起诉讼。
    9.本案进展情况：
    近日，原告、被告双方在法院的组织下达成调解，2020 年 11
月 3 日，申万宏源证券收到法院 2020 年 10 月 20 日作出的民事调解
书【（2020）沪 0104 民初 19547 号】，调解协议主要内容如下：（1）
柯宗庆于 2020 年 10 月 28 日前向申万宏源证券支付初始交易金额
43,230,000.00 元，以及自 2020 年 3 月 23 日起至 2020 年 5 月 20 日
止的违约金和利息共计人民币 676,999.03 元，并支付以 43,230,000.00
元为基数、按照年利率 24%的标准自 2020 年 5 月 21 日起至实际清
偿之日止的利息及违约金；（2）若柯宗庆未按照上述第一项的约定
履行付款义务的，申万宏源证券可以与柯宗庆协议，以柯宗庆名下
的 19,900,000 股“蓝盾股份”（证券代码：300297）及其孳息的折
价，或者申请以拍卖、变卖该质押财产所得价款优先受偿，该质押
财产折价或者拍卖、变卖后，所得价款高于债权数额的部分归柯宗
庆所有，不足部分由柯宗庆继续清偿；（3）案件受理费由柯宗庆负
担；（4）谭爱武对上述一至三项确定的付款义务承担连带清偿责任。
    然而，柯宗庆未按照生效的调解书履行还款义务，申万宏源证
券拟向法院申请强制执行。
    （三）申万宏源证券与柯宗庆、谭爱武质押式证券回购系列纠
纷案（三）
    1.案件唯一编码：（2020）沪 0104 民初 19548 号
    2.受理时间：2020年8月10日
    3.知悉时间：2020 年 8 月 18 日
    4.受理机构：上海市徐汇区人民法院
    5.当事人：(1)原告：申万宏源证券；(2)被告一：柯宗庆；(3)被
告二：谭爱武
    6.案由：质押式证券回购纠纷
    7.诉讼标的：本金14,990,000.00元人民币
    8.案件基本情况：
    2018 年 4 月 27 日，原告与被告一签订了《申万宏源证券有限
公司股票质押式回购交易业务协议》及《申万宏源证券有限公司股
票质押式回购交易协议书》（以下统称为《协议》），约定由原告
作为融出方，被告一作为融入方，双方进行股票质押式回购交易。
   依据《协议》的约定，被告一以其 700 万股“蓝盾股份”（证
券代码：300297.SZ）作为质押标的股票，向原告初始融入人民币
2,510 万元的资金。被告二作为被告一配偶，对被告一从事上述回
购交易出具同意函，并明确表示将共同承担由于本次融资产生的全
部负债及由此产生的全部法律责任。
   《协议》履行过程中，被告一归还了部分本金，后由于被告一
发生履约保障比例跌破平仓线，未依约回购本息，且经原告查询，
被告一在原告处质押的蓝盾股份均被其他法院予以司法冻结，已构
成《协议》项下的违约事项，应当依据《协议》约定承担相应的违
约责任。
   为维护自身合法权益，申万宏源证券向上海市徐汇区人民法院
提起诉讼。
   9.本案进展情况：
   近日，原告、被告双方在法院的组织下达成调解，2020 年 11
月 3 日，收到法院 2020 年 10 月 20 日作出的民事调解书【（2020）
沪 0104 民初 19548 号】，调解协议主要内容如下：(1)柯宗庆于 2020
年 10 月 28 日前向申万宏源证券支付初始交易金额 14,990,000.00 元，
以及自 2020 年 3 月 23 日起至 2020 年 5 月 13 日止的违约金和利息
共计人民币 344,074.17 元，并支付以 14,990,000.00 元为基数、按照
年利率 24%的标准自 2020 年 5 月 14 日起至实际清偿之日止的利息
及违约金；(2)若柯宗庆未按照上述第一项的约定履行付款义务的，
申万宏源证券可以与柯宗庆协议，以柯宗庆名下的 6,326,999 股“蓝
盾股份”（证券代码：300297）及其孳息的折价，或者申请以拍卖、
变卖该质押财产所得价款优先受偿，该质押财产折价或者拍卖、变
卖后，所得价款高于债权数额的部分归柯宗庆所有，不足部分由柯
宗庆继续清偿；(3)案件受理费由柯宗庆负担；(4)谭爱武对上述一至
三项确定的付款义务承担连带清偿责任。
   然而，柯宗庆未按照生效的调解书履行还款义务，申万宏源证
券拟向法院申请强制执行。


    二、诉讼事项对公司偿债能力的影响
   上述诉讼事项对发行人业务经营、财务状况及偿债能力无重大
不利影响。
   特此公告。




                                 申万宏源集团股份有限公司
                                  二 O 二 O 年十一月九日