证券代码：000166   证券简称：申万宏源
债券代码：112386   债券简称：16申宏01
债券代码：112446   债券简称：16申宏03
债券代码：112728   债券简称：18申宏01
债券代码：112729   债券简称：18申宏02      公告编号：临2020-99
债券代码：114443   债券简称：19申宏01
债券代码：114461   债券简称：19申宏02
债券代码：114590   债券简称：19申宏04



         申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司
         关于所属子公司涉及重大诉讼进展的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    根据深圳证券交易所《公司债券发行与交易管理办法》《公司债
券临时报告信息披露格式指引》相关规定，现将债券发行人申万宏源
集团股份有限公司所属申万宏源证券有限公司合并范围内子公司申
银万国智富投资有限公司有关重大诉讼进展情况公告如下：


    一、诉讼事项的基本情况
    上海筑欣实业有限公司诉申银万国智富投资有限公司买卖合同
纠纷案
    1.案件唯一编码：（2018）沪0115民初48851号
    2.受理时间：2018年7月13日
    3.受理机构：上海市浦东新区人民法院
    4.当事人：(1)原告：上海筑欣实业有限公司（以下简称“上海筑
欣实业”）；(2)被告：申银万国智富投资有限公司（以下简称“申银
万国智富”）；(3)第三人：天津港交易市场有限责任公司；(4)第三人：
大连商品交易所
    5.案由：买卖合同纠纷
    6.诉讼/仲裁标的：3万吨焦炭
    7.案件基本情况：2014 年 12 月 30 日、2015 年 1 月 12 日，上海
筑欣实业和申银万国智富分别签订两份《委托采购协议》，上海筑欣
实业委托申银万国智富通过期货转现货的方式采购 3 万吨焦炭。在协
议履行过程中，双方就申银万国智富是否已按合同约定履行货权转让
义务发生争议。2018 年 8 月，申银万国智富收到法院寄送的起诉状
及传票，上海筑欣实业将申银万国智富诉至法院，要求申银万国智富
向其交付 3 万吨焦炭并承担相应的违约责任。
    2019年6月14日，申银万国智富收到法院2019年6月5日作出的一
审判决书[（2018）沪0115民初48851号]，判决申银万国智富在判决
生效之日起三十日内向上海筑欣实业交付3万吨焦炭。申银万国智富
不服一审判决，上诉于上海市第一中级人民法院。
    二、二审情况
    1.当事人：
    (1)上诉人：申银万国智富投资有限公司（原审被告）；(2)被上诉
人：上海筑欣实业有限公司（原审原告）；(3)原审第三人：天津港交
易市场有限责任公司；(4)原审第三人：大连商品交易所
    2.诉讼请求：(1)请求撤销（2018）沪 0115 民初 48851 号民事判
决书第一项，依法改判驳回被上诉人对上诉人的全部诉讼请求，或将
本案发回重审；(2)本案一审、二审案件受理费，财产保全费等诉讼
费用由被上诉人或其他责任人承担。
    3.受理机构：上海市第一中级人民法院
    4.受理时间：2019 年 6 月 27 日
    2020 年 4 月 13 日，申银万国智富收到上海市第一中级人民法院
 2020 年 4 月 8 日作出的民事裁定书，裁定内容如下：(1)撤销上海市
 浦东新区人民法院（2018）沪 0115 民初 48851 号民事判决；(2)本案
 发回上海市浦东新区人民法院重审。
    三、本案进展情况
    2020 年 10 月 28 日，申银万国智富投资有限公司收到上海市浦
东新区人民法院于 2020 年 10 月 22 日作出的《民事裁定书》（2020）
沪 0115 民初 48704 号，裁定内容如下：驳回原告上海筑欣实业有限
公司的起诉。
    四、诉讼事项对公司偿债能力的影响
    上述诉讼事项对发行人生产经营、财务状况及偿债能力无重大不
利影响。
    特此公告。




                                  申万宏源集团股份有限公司
                                  二 O 二 O 年十一月十七日