证券代码：000166      证券简称：申万宏源   公告编号：临 2020-108


          申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司
          第四届董事会第五十六次会议决议公告


       本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，

没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


       申万宏源集团股份有限公司第四届董事会第五十六次会议于
2020 年 12 月 18 日以通讯方式召开。2020 年 12 月 13 日，公司以书
面方式向全体董事发出了召开董事会会议的通知。本次会议应参加表
决董事 11 人，实际参加表决董事 11 人，符合《公司法》和公司《章
程》的有关规定。会议经认真审议并以记名投票方式表决，形成决议
如下：
       一、通过《关于徐志斌同志不再担任公司总经理职务的议案》。
       同意徐志斌同志不再担任申万宏源集团股份有限公司总经理职
务。
       表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。
       有关情况详见同日披露于《中国证券报》《证券时报》《上海证
券报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 的《关于董事、总经理
辞任的公告》。
       二、通过《关于聘任公司总经理的议案》。
       同意黄昊同志担任申万宏源集团股份有限公司总经理。
       表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。
       黄昊，男，汉族，1973 年 7 月出生，中国共产党党员，高级经
济师。

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    黄昊同志自 1999 年 7 月至 2005 年 2 月于国家外汇管理局历任政
策研究处主任科员、助理调研员、团委书记（兼）等；自 2005 年 2
月起至 2020 年 11 月于中央汇金投资有限责任公司历任资本市场部副
主任、综合部国家开发银行股权管理处副主任及处主任、证券机构管
理部董事总经理、副主任、证券机构管理部/保险机构管理部副主任、
直管企业领导小组办公室/股权管理二部副主任、综合管理部主任；
自 2005 年 9 月至 2013 年 1 月担任国泰君安证券股份有限公司董事；
自 2012 年 4 月至 2017 年 10 月担任国家开发银行董事、国开金融有
限责任公司董事；自 2020 年 2 月至 2020 年 12 月担任中国国际金融
股份有限公司非执行董事。
    黄昊同志于 1996 年 7 月获得浙江大学经济学学士学位，于 1999
年 5 月获得清华大学管理学硕士学位，于 2011 年 7 月获得中国人民
银行金融研究所经济学博士学位。
    黄昊同志没有持有本公司股份，没有与公司控股股东及实际控制
人、持有公司 5%以上股份的股东及其实际控制人、公司其他董事、
监事和高级管理人员存在关联关系，没有受过中国证券监督管理委员
会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在证券交易所认定
不适合担任公司董事、高级管理人员的其他情形，不是失信被执行人，
不是失信责任主体或失信惩戒对象，符合《公司法》等相关法律、法
规和规定要求的任职条件。
    三、同意《关于提名董事候选人的议案》。
    同意提名黄昊同志为公司第四届董事会董事候选人（执行董事）。
    此事项尚需提请公司股东大会审议选举。
    表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    黄昊同志简历同上。
    四、通过《关于阳昌云同志辞去公司副总经理等职务的议案》。

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    1.同意阳昌云同志辞去公司副总经理、董事会秘书和财务总监，
及联席公司秘书、授权代表等职务。
    2.在新任董事会秘书任职之前，由公司副总经理任全胜同志代行
董事会秘书职责。
    表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    有关情况详见同日披露于《中国证券报》《证券时报》《上海证
券报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 的《关于董事会秘书辞
任的公告》。
    五、通过《关于聘任公司财务总监的议案》。
    同意任全胜同志担任申万宏源集团股份有限公司财务总监。
    表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    任全胜，女，汉族，1968 年 10 月出生，中国共产党党员，法律
硕士。
    任全胜同志于 1992 年 8 月至 2000 年 6 月任北京市朝阳区人民法
院书记员、法官；2000 年 6 月至 2008 年 9 月任北京市高级人民法院
法官；2008 年 9 月至 2012 年 12 月先后担任宏源证券股份有限公司
法律合规部副总经理、总经理；2012 年 12 月至 2015 年 1 月任宏源
证券股份有限公司合规总监；2015 年 1 月至 2015 年 7 月任申万宏源
集团股份有限公司副总经理；2015 年 8 月至 2020 年 5 月任申万宏源
证券有限公司副总经理，并于 2015 年 8 月至 2020 年 4 月兼任合规总
监，于 2016 年 11 月至 2017 年 12 月兼任首席风险官，先后分管合规、
风控、稽核审计等工作；2020 年 5 月至今任申万宏源集团股份有限
公司副总经理。
    任全胜同志于 1998 年 7 月毕业于中国政法大学法律专业，取得
学士学位，于 2003 年 7 月毕业于中国人民大学法律硕士专业，取得
法律硕士学位。

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    任全胜同志没有持有本公司股份，没有与公司控股股东及实际控
制人、持有公司 5%以上股份的股东及其实际控制人、公司其他董事、
监事和高级管理人员存在关联关系，没有受过中国证监会及其他有关
部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在证券交易所认定不适合担任公
司高级管理人员的其他情形，不是失信被执行人，不是失信责任主体
或失信惩戒对象，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任
职条件。
    六、通过《关于委任授权代表的议案》。
    委任公司董事陈建民先生担任公司授权代表。
    陈建民董事对此议案回避表决。
    表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    陈建民，男，汉族，1963 年 6 月出生，硕士研究生，中国共产
党党员。
    陈建民先生自 1994 年 4 月至 1998 年 3 月任云南省审计厅副处长；
自 1998 年 3 月至 2001 年 8 月任云南省人民政府办公厅副处长、调研
员，云南省人民政府证券机构清理整顿领导小组办公室副主任；自
2001 年 10 月至 2002 年 3 月任云南省国际信托投资公司副总经理；
自 2002 年 3 月至 2010 年 10 月任红塔证券股份有限公司副总裁；自
2010 年 10 月至 2012 年 12 月任职于中央汇金投资有限责任公司非银
行部派出董事；自 2010 年 11 月至 2012 年 12 月任申银万国证券股份
有限公司非执行董事；自 2012 年 12 月至 2015 年 1 月任申银万国证
券股份有限公司副总经理；自 2013 年 4 月至 2016 年 9 月任申银万国
创新证券投资有限公司董事长；自 2015 年 1 月至 2016 年 8 月任申万
宏源证券有限公司副总经理；自 2015 年 12 月至 2016 年 10 月任申银
万国期货有限公司董事长；自 2016 年 3 月至 2016 年 9 月任申银万国
投资有限公司董事长；自 2016 年 10 月至今任中央汇金投资有限责任

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公司直管企业领导小组办公室/股权管理二部派出董事；自 2017 年 2
月至今任申万宏源集团股份有限公司非执行董事、申万宏源证券有限
公司非执行董事。
    陈建民先生于 1984 年 7 月在南京农学院（现南京农业大学）取
得农业经济农学学士学位，并于 2002 年 4 月在昆明理工大学取得企
业管理硕士学位。
    陈建民先生没有持有本公司股份，没有与公司其他董事、监事和
高级管理人员存在关联关系，没有受过中国证监会及其他有关部门的
处罚和证券交易所惩戒，不存在证券交易所认定不适合担任公司董事
的其他情形，不是失信被执行人，不是失信责任主体或失信惩戒对象，
符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
    七、同意于近期在公司北京会议室召开临时股东大会。授权董事
长储晓明先生根据本公司实际情况，按照法律法规及《公司章程》 的
相关规定确定临时股东大会的具体召开时间。
    待股东大会召开时间确定后，将及时向公司全体股东发出《关于
召开公司临时股东大会的通知》。
    表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    公司独立董事对本次会议有关高级管理人员聘免和提名董事候
选人事项出具了同意的独立意见。


    特此公告。




                             申万宏源集团股份有限公司董事会

                                  二〇二〇年十二月十八日



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