债券代码：112386                                   债券简称：16 申宏 01

债券代码：112446                                   债券简称：16 申宏 03

债券代码：112728                                   债券简称：18 申宏 01

债券代码：112729                                   债券简称：18 申宏 02

债券代码：114443                                   债券简称：19申宏 01

债券代码：114461                                   债券简称：19 申宏 02

债券代码：114590                                   债券简称：19 申宏 04




                     华泰联合证券有限责任公司

                                  关于
申万宏源集团股份有限公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）、
申万宏源集团股份有限公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）
（品种二）、申万宏源集团股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司
债券（第一期）（品种一）、申万宏源集团股份有限公司 2018 年面向合格投资
者公开发行公司债券（第一期）（品种二）、申万宏源集团股份有限公司 2019
年非公开发行公司债券（第一期）、申万宏源集团股份有限公司 2019 年非公开
发行公司债券（第二期）（品种一）、申万宏源集团股份有限公司 2019 年非公
                        开发行公司债券（第三期）

                   重大事项受托管理事务临时报告

    华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）作为申万宏源集团
股份有限公司（以下简称“申万宏源集团”、“发行人”或者“公司”）2016 年面
向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（债券简称：16 申宏 01）、申万宏源
集团股份有限公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期） 品种二）
（债券简称：16 申宏 03）、申万宏源集团股份有限公司 2018 年面向合格投资者
公开发行公司债券（第一期）（品种一）（债券简称：18 申宏 01）、申万宏源集团
股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二）（债
券简称：18 申宏 02）、申万宏源集团股份有限公司 2019 年非公开发行公司债券
（第一期）（债券简称：19 申宏 01）、申万宏源集团股份有限公司 2019 年非公开
发行公司债券（第二期）（品种一）（债券简称：19 申宏 02）、申万宏源集团股份
有限公司 2019 年非公开发行公司债券（第三期）（债券简称：19 申宏 04）的债
券受托管理人（以下简称“受托管理人”），持续密切关注对债券持有人权益有重
大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执
业行为准则》等相关规定及本次债券《受托管理协议》的约定，现将债券发行人
申万宏源集团股份有限公司有关公司董事、高级管理人员变更的重大事项公告如
下：


       一、重大事项基本情况
    根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，经公司第四届董事会第五十
六次会议审议决议，同意徐志斌不再担任公司总经理职务；聘任黄昊担任公司
总经理职务，并提名其为公司第四届董事会董事候选人（执行董事）；同意阳
昌云辞去公司副总经理、董事会秘书和财务总监，及联席公司秘书、授权代表
等职务；同意副总经理任全胜担任申万宏源集团股份有限公司财务总监，并在
新任董事会秘书任职之前代行董事会秘书职责；委任公司董事陈建民担任公司
授权代表。
    新任人员基本情况如下：
    黄昊，男，汉族，1973 年 7 月出生，中国共产党党员，经济学博士、高级
经济师。1999 年 7 月至 2005 年 2 月于国家外汇管理局历任政策研究处主任科
员、助理调研员、团委书记（兼）等；2005 年 2 月至 2020 年 11 月于中央汇金
投资有限责任公司历任资本市场部副主任、综合部国家开发银行股权管理处副
主任及处主任、证券机构管理部董事总经理、副主任、证券机构管理部/保险机
构管理部副主任、直管企业领导小组办公室/股权管理二部副主任、综合管理部
主任；2005 年 9 月至 2013 年 1 月担任国泰君安证券股份有限公司董事；2012
年 4 月至 2017 年 10 月担任国家开发银行董事、国开金融有限责任公司董事；
2020 年 2 月至 2020 年 12 月担任中国国际金融股份有限公司非执行董事。
    任全胜，女，汉族，1968 年 10 月出生，中国共产党党员，法律硕士。1992
年 8 月至 2000 年 6 月任北京市朝阳区人民法院书记员、法官；2000 年 6 月至
2008 年 9 月任北京市高级人民法院法官；2008 年 9 月至 2012 年 12 月先后担任
宏源证券股份有限公司法律合规部副总经理、总经理；2012 年 12 月至 2015 年
1 月任宏源证券股份有限公司合规总监；2015 年 1 月至 2015 年 7 月任申万宏源
集团股份有限公司副总经理；2015 年 8 月至 2020 年 5 月任申万宏源证券有限
公司副总经理，并于 2015 年 8 月至 2020 年 4 月兼任合规总监，于 2016 年 11
月至 2017 年 12 月兼任首席风险官，先后分管合规、风控、稽核审计等工作；
2020 年 5 月至今任申万宏源集团股份有限公司副总经理。
    陈建民，男，汉族，1963 年 6 月出生，中国共产党党员，企业管理硕士。
1994 年 4 月至 1998 年 3 月任云南省审计厅副处长；1998 年 3 月至 2001 年 8 月
任云南省人民政府办公厅副处长、调研员，云南省人民政府证券机构清理整顿
领导小组办公室副主任；2001 年 10 月至 2002 年 3 月任云南省国际信托投资公
司副总经理；2002 年 3 月至 2010 年 10 月任红塔证券股份有限公司副总裁；2010
年 10 月至 2012 年 12 月任职于中央汇金投资有限责任公司非银行部派出董事；
2010 年 11 月至 2012 年 12 月任申银万国证券股份有限公司非执行董事；2012
年 12 月至 2015 年 1 月任申银万国证券股份有限公司副总经理；2013 年 4 月至
2016 年 9 月任申银万国创新证券投资有限公司董事长；2015 年 1 月至 2016 年
8 月任申万宏源证券有限公司副总经理；2015 年 12 月至 2016 年 10 月任申银万
国期货有限公司董事长；2016 年 3 月至 2016 年 9 月任申银万国投资有限公司
董事长；2016 年 10 月至今任中央汇金投资有限责任公司直管企业领导小组办
公室/股权管理二部派出董事；2017 年 2 月至今任申万宏源集团股份公司非执行
董事、申万宏源证券有限公司非执行董事。


    二、本次事项对公司偿债能力的影响
    本次公司董事、高级管理人员的变更对公司日常管理、生产经营及偿债能力
不会产生重大不利影响，不会对公司董事会、监事会决议有效性产生影响，变动
后公司治理结构符合法律规定和公司章程规定。华泰联合后续将密切关注发行人
对上述各期债券的本息偿付情况以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，
并将严格按照《公司债券受托管理执业行为准则》、上述各期债券《募集说明书》
及《受托管理协议》等规定和约定履行债券受托管理人职责。
特此提请投资者关注相关风险，请投资者对相关事宜做出独立判断。
（以下无正文）