证券代码：000166 证券简称：申万宏源        公告编号：临 2021-43


       申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司
           关于召开 2020 年度股东大会的通知


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    根据申万宏源集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事
会第六十次会议决议，同意召开公司2020年度股东大会，授权董事长
储晓明先生根据本公司实际情况，按照法律法规及《公司章程》的相
关规定确定2020年度股东大会的具体召开时间。现将会议有关事项通
知如下：
    一、召开会议的基本情况
    1.股东大会届次：本次股东大会是公司2020年度股东大会。
    2.会议召集人：本公司董事会。本公司第四届董事会第六十次会
议审议决议授权召开本次会议。
    3.董事会召集召开本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定。
    4.会议召开时间：
    （1）现场会议召开时间：2021年5月28日（星期五）14:00。
    （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间
为2021年5月28日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳
证券交易所互联网（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为：2021
年5月28日上午9:15至下午3:00期间的任意时间。

                                 1
    5.会议召开方式及表决方式：本次股东大会采用现场表决与网络
投票相结合的方式召开。
    公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股
东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
    公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同
一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
    6.会议股权登记日：2021年5月21日（星期五）。
    7.会议出席对象
    （1）于股权登记日2021年5月21日下午收市时在中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司A股全体股东均有权
出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表
决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书请见附件）。
    H股股东登记及参会事项请参见公司在香港联合交易所有限公
司披露易网站http://www.hkexnews.hk发布的2020年度股东大会通告
及其他相关文件。
    根据深圳证券交易所股票上市规则及公司章程的相关规定，关联
股东需对本次股东大会议案6进行回避表决（回避情况详见以下二、6
所述，披露情况详见2021年3月31日刊登于《中国证券报》《证券时
报》《上海证券报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的第四届董事会
第六十次会议决议公告及相关公告）。
    在本次股东大会上对议案6回避表决的关联股东，不可接受其他
股东委托进行投票。
    （2）本公司董事、监事和高级管理人员。
    （3）本公司聘请的律师及邀请的其他人员。
    8.现场会议召开地点：北京市西城区太平桥大街19号公司会议
                                2
室。
    二、会议审议事项
    1.《关于审议<公司 2020 年度董事会工作报告>的议案》
    2.《关于审议<公司 2020 年度监事会工作报告>的议案》
    3.《关于审议<公司 2020 年度财务决算报告>的议案》
    4.《关于公司 2020 年度利润分配方案的议案》
    5.《关于审议<公司 2020 年年度报告>的议案》
    6.《关于预计 2021 年度日常关联交易的议案》（逐项表决）
    审议本关联交易事项议案时，与该等关联交易有利害关系的股东
将分别回避该议案中关联事项的表决。中央汇金投资有限责任公司、
中国建银投资有限责任公司对与中国建银投资有限责任公司及其所属
公司发生的日常关联交易事项回避表决（议案 6.01），上海久事（集团）
有限公司、四川发展（控股）有限责任公司、上海汽车资产经营有限
公司对与其他关联方发生的日常关联交易事项回避表决（议案 6.02）。
    7.《关于授予董事会增发公司 A 股、H 股股份一般性授权的议案》
    8.《关于审议<申万宏源集团股份有限公司未来三年股东回报规划
（2021-2023 年）>的议案》
    9.《关于为宏源恒利（上海）实业有限公司提供担保的议案》
    10.《关于聘请公司 2021 年度审计机构的议案》
    11.《关于修订<申万宏源集团股份有限公司章程>的议案》
    12.《关于修订<申万宏源集团股份有限公司董事会议事规则>的议
案》
    13.《关于修订<申万宏源集团股份有限公司监事会议事规则>的议
案》
    14.《关于修订<申万宏源集团股份有限公司股东大会对董事会授

                               3
权方案（2020 年）>的议案》
    15.《关于选举申万宏源集团股份有限公司第五届董事会非独立董
事成员的议案》
    本次将提请选举七位非独立董事，以累积投票制选举，即股东所
拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可
以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投
出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。
    16.《关于选举申万宏源集团股份有限公司第五届董事会独立董事
成员的议案》
    本次将提请选举四位独立董事，以累积投票制选举，即股东所拥
有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以
将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出
零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。
    截至本公告披露日，四位独立董事候选人的任职资格和独立性已
经深圳证券交易所备案审核无异议。
    17.《关于选举申万宏源集团股份有限公司第五届监事会监事成员
的议案》
    本次将提请选举三位监事，以累积投票制选举，即股东所拥有的
选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所
拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零
票），但总数不得超过其拥有的选举票数。
    上述第7、8、11、12、13项议案为特别决议事项，需经出席股东
大会的股东所持表决权的三分之二以上通过方为有效。
    以上议案审议情况详见2021年1月30日、2021年3月31日和2021
年4月20日《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网

                              4
http://www.cninfo.com.cn上刊登的公司第四届董事会第五十八次会
议、第四届监事会第三十五次会议、第四届董事会第六十次会议、第
四届监事会第三十六次会议、第四届董事会第六十一次会议决议公告
及相关公告。
    根据《上市公司股东大会规则》的规定，以上议案均属涉及中小
投资者利益的重大事项，需对中小投资者即除公司董事、监事、高管
及单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东的表
决单独计票并披露。
    三、提案编码
                                                        备注
    提案编码                 提案名称                该列打勾的栏
                                                     目可以投票
                     总议案：除累积投票提案外
      100                                                √
                           的所有提案
 非累积投票提案
                   《关于审议<公司 2020 年度董事
      1.00                                               √
                   会工作报告>的议案》
                   《关于审议<公司 2020 年度监事
      2.00                                               √
                   会工作报告>的议案》
                   《关于审议<公司 2020 年度财务
      3.00                                               √
                   决算报告>的议案》
                   《关于公司 2020 年度利润分配方
      4.00                                               √
                   案的议案》
                   《关于审议<公司 2020 年年度报
      5.00                                               √
                   告>的议案》
                                                     √作为投票
                   《关于预计 2021 年度日常关联交
      6.00                                           对象的子议
                   易的议案》（逐项表决）
                                                     案数：（2）
                   与中国建银投资有限责任公司及
      6.01                                               √
                   其所属公司发生的日常关联交易
                   与其他关联方发生的日常关联交
      6.02                                               √
                   易
                   《关于授予董事会增发公司 A 股、
      7.00                                               √
                   H 股股份一般性授权的议案》
      8.00         《关于审议<申万宏源集团股份           √
                               5
               有限公司未来三年股东回报规划
               （2021-2023 年）>的议案》
               《关于为宏源恒利（上海）实业
    9.00                                         √
               有限公司提供担保的议案》
               《关于聘请公司 2021 年度审计机
   10.00                                         √
               构的议案》
               《关于修订<申万宏源集团股份
   11.00                                         √
               有限公司章程>的议案》
               《关于修订<申万宏源集团股份
   12.00       有限公司董事会议事规则>的议       √
               案》
               《关于修订<申万宏源集团股份
   13.00       有限公司监事会议事规则>的议       √
               案》
               关于修订《申万宏源集团股份有
   14.00       限公司股东大会对董事会授权方      √
               案（2020 年）》的议案
累积投票提案
               《关于选举申万宏源集团股份有
                                            应选人数（7）
   15.00       限公司第五届董事会非独立董事
                                                人
               成员的议案》
   15.01       储晓明                            √

   15.02       杨文清                            √

   15.03       黄昊                              √

   15.04       葛蓉蓉                            √

   15.05       任晓涛                            √

   15.06       张宜刚                            √

   15.07       朱志龙                            √
               《关于选举申万宏源集团股份有
                                            应选人数（4）
   16.00       限公司第五届董事会独立董事成
                                                人
               员的议案》
   16.01       杨小雯                            √

                           6
     16.02         武常岐                            √

     16.03         陈汉文                            √

     16.04         赵磊                              √
                   《关于选举申万宏源集团股份有
                                                应选人数（3）
     17.00         限公司第五届监事会监事成员的
                                                    人
                   议案》
     17.01         徐宜阳                            √

     17.02         陈燕                              √

     17.03         姜杨                              √

    四、会议登记事项
    1.会议登记方式：
    出席本次会议的A股股东或股东代理人应持以下文件办理登记：
    （1）自然人股东：本人有效身份证件、股票账户卡、持股凭证；
    （2）代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效
身份证件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书及委托人股票账
户卡、持股凭证；
    （3）代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份
证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证
明书、股票账户卡、持股凭证；
    （4）法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代
理人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定
代表人签署的授权委托书（加盖公章）、股票账户卡、持股凭证。
    （5）拟出席会议的股东可直接到公司进行股权登记，也可以信
函或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，请在参会时
将相关身份证明、授权委托书等原件交会务人员。
                               7
    2.现场会议登记时间：2021年5月24日（星期一）
    3.登记地点及联系方式：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号
大成国际大厦20楼董事会办公室
    联系电话：0991-2301870     010-88085057
    传      真：0991-2301779   010-88085059
    联 系 人：彭晓嘉           李丹
   邮       编：830011
    五、A股股东参加网络投票的具体操作流程
    （一）网络投票的程序
    1.投票代码：360166。
    2.投票简称：申宏投票。
    3.填报表决意见或选举票数
    对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
    对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。公司股东应
当以所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票
数超过其拥有选举票数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效
投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。
          累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表
    投给候选人的选举票数                      填报
         对候选人A投X1票                      X1票
         对候选人B投X2票                      X2票
               …                              …
              合计                 不超过该股东拥有的选举票数
    各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：
    （1）选举非独立董事，应选人数为7位
    股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×7
                               8
    股东可以将所拥有的选举票数在7位非独立董事候选人中任意分
配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
    （2）选举独立董事，应选人数为4位
    股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×4
    股东可以将所拥有的选举票数在4位独立董事候选人中任意分
配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
    （3）选举监事，应选人数为3位
    股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3
    股东可以将所拥有的选举票数在3位监事候选人中任意分配，但
投票总数不得超过其拥有的选举票数。
    4.股东对“总议案”进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所
有提案表达相同意见。
    股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。
如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表
决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意
见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议
案的表决意见为准。
    （二）通过深交所交易系统投票的程序
    1.投票时间：2021年5月28日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—
11:30和13:00—15:00。
    2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    （三）通过深交所互联网投票系统投票的程序
    1.互联网投票系统开始投票的时间为 2021 年 5 月 28 日上午 9:15，
结束时间为 2021 年 5 月 28 日下午 3:00。
    2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交
易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办
                                9
理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。
具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn
规则指引栏目查阅。
    3. 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进
行投票。
    六、其他事项
    1.出席现场会议的股东请于召开会议开始前半小时内到达会议
地点，并携带身份证明、股票账户卡、授权委托书等原件，以便验证
入场。
    2.本次股东大会现场会议会期预计半天，与会股东及代表交通、
食宿费自理。
    七、备查文件
    1.申万宏源集团股份有限公司第四届董事会第五十八次、第六十
次、第六十一次会议、第四届监事会第三十五次、第三十六次会议决
议；
    2. 深圳证券交易所要求的其他文件。


    特此公告。




                              申万宏源集团股份有限公司董事会
                                     二○二一年四月二十七日




                                10
附件：代理投票授权委托书样本

                           授 权 委 托 书
    本人/本单位作为申万宏源集团股份有限公司的股东，兹委托             先
生（女士）出席申万宏源集团股份有限公司2020年度股东大会，并对会议议案行
使如下表决权：

                                            备注      同意   反对   弃权

 提案编码            提案名称              该列打勾
                                           的栏目可
                                           以投票
            总议案：除累积投票提案外的
   100                                       √
            所有提案
非累积投
票提案
            《关于审议<公司 2020 年度董
   1.00                                      √
            事会工作报告>的议案》
            《关于审议<公司 2020 年度监
   2.00
            事会工作报告>的议案》
                                             √
            《关于审议<公司 2020 年度财
   3.00
            务决算报告>的议案》
                                             √
            《关于公司 2020 年度利润分配
   4.00                                      √
            方案的议案》
            《关于审议<公司 2020 年年度
   5.00                                      √
            报告>的议案》
            《关于预计 2021 年度日常关联
   6.00                                   √作为投票对象的子议案数：2
            交易的议案》（逐项表决）
            与中国建银投资有限责任公司
   6.01     及其所属公司发生的日常关联      √
            交易
            与其他关联方发生的日常关联
   6.02                                     √
            交易
            《关于授予董事会增发公司 A
   7.00     股、H 股股份一般性授权的议      √
            案》
            《关于审议<申万宏源集团股
   8.00     份有限公司未来三年股东回报      √
            规划（2021-2023 年）>的议案》


                                   11
           《关于为宏源恒利（上海）实
  9.00                                    √
           业有限公司提供担保的议案》
           《关于聘请公司 2021 年度审计
 10.00                                    √
           机构的议案》
           《关于修订<申万宏源集团股
 11.00                                    √
           份有限公司章程>的议案》
           《关于修订<申万宏源集团股
 12.00     份有限公司董事会议事规则>      √
           的议案》
           《关于修订<申万宏源集团股
 13.00     份有限公司监事会议事规则>      √
           的议案》
           关于修订《申万宏源集团股份
 14.00     有限公司股东大会对董事会授     √
           权方案（2020 年）》的议案
累积投票
                     采用等额选举，填报投给候选人的选举票数
  提案
           《关于选举申万宏源集团股份
 15.00     有限公司第五届董事会非独立          应选人数（7）人
           董事成员的议案》

 15.01     储晓明                         √

 15.02     杨文清                         √

 15.03     黄昊                           √

 15.04     葛蓉蓉                         √

 15.05     任晓涛                         √

 15.06     张宜刚                         √

 15.07     朱志龙                         √
           《关于选举申万宏源集团股份
 16.00     有限公司第五届董事会独立董          应选人数（4）人
           事成员的议案》

 16.01     杨小雯                         √

 16.02     武常岐                         √
                                  12
   16.03      陈汉文                          √

   16.04      赵磊                            √
              《关于选举申万宏源集团股份
   17.00      有限公司第五届监事会监事成           应选人数（3）人
              员的议案》

   17.01      徐宜阳                          √

   17.02      陈燕                            √

   17.03      姜杨                            √


    委托人（签名）：
    委托人身份证号码/营业执照号码：
    委托人证券账户：
    委托人持有公司股份的性质和数量：
    受托人（签名）：
    受托人身份证号码：
    委托书日期：       年   月   日        有效期限：

    注：1.委托人应在授权委托书“同意、反对、弃权”栏目中用“○”明确授
意委托人投票；如无明确投票指示，应当注明是否由受托人按自己的意见投票。
        2.法人股东单位需在委托人处加盖公章。
           3.授权委托书复印或按以上格式自制均有效。




                                      13