证券代码：000166     证券简称：申万宏源      公告编号：临2021-104



          申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司
            2021年第一次临时股东大会决议公告


       本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


       重要提示
       1.本次股东大会未出现否决提案的情形。
       2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。


       一、会议召开和出席情况
       （一）会议召开情况
       1.召开时间：
    （1）现场会议召开时间：2021年10月22日14:30。
    （2）A股网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交
易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券
交易所交易系统投票的时间为：2021年10月22日9:15-9:25，9:30-11:30
和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间
为：2021年10月22日9:15至15:00期间的任意时间。
       2.现场会议召开地点：北京市西城区太平桥大街 19 号公司会议
室。
       3.表决方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方
式。

                                1
       4.召集人：申万宏源集团股份有限公司董事会。

       5.主持人：储晓明董事长。

       6.会议的召集、召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》

等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规

定。

       （二）会议出席情况

       1.出席会议的总体情况

       出 席 本 次 会 议 的 股 东 及 股 东 代 理 人 55 位 ， 代 表 股 份 数

15,566,609,080 股，占公司有表决权股份总数的 62.1671%，其中，出

席 本 次 会 议 的 A 股 股 东 及 股 东 代 理 人 54 位 ， 代 表 股 份 数

15,492,755,877 股，占公司有表决权股份总数的 61.8722%；出席本次

会议的 H 股股东及股东代理人 1 位，代表股份数 73,853,203 股，占

公司有表决权股份总数的 0.2949%。

       A 股中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合

计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）及股东代理人计 52

位，代 表股 份数 3,875,842,403 股 ，占 公司有 表决 权股 份总 数的

15.4786%。

       2.现场会议出席情况

       出席现场会议的股东及股东代理人 8 位，代表股份数

12,784,596,953 股，占公司有表决权股份总数的 51.0568%。
       3.网络投票情况
       通过网络投票的股东 47 位，代表股份数 2,782,012,127 股，占公
司有表决权股份总数的 11.1103%。
       4.公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
        (1)公司在任董事 10 位，出席 5 位，张宜刚董事、朱志龙董事、
                                      2
       杨小雯独立董事、武常岐独立董事、赵磊独立董事因工作原因未能出
       席本次会议；
           (2)公司在任监事 4 位，出席 3 位，姜杨监事因工作原因未能出
       席本次会议；
           (3)董事会秘书出席本次会议；公司高级管理人员列席本次会议。
           公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席本
       次会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。


           二、议案审议表决情况
           本次股东大会以现场投票、网络投票相结合的方式进行记名投票
       表决。本次会议议案均获得通过。具体如下：
                                         同意                       反对                弃权         是否
议案       议案        股东
                                                                                                     获得
编码       名称        类型                                                比例             比例
                                  票数          比例（%）    票数                    票数            通过
                                                                           （%）            （%）

       关 于 选 举公   A股    15,482,895,507      99.9364   9,860,370       0.0636      0   0.0000
       司 董 事 的议
1.00                   H股       67,546,803       91.4609   6,306,400       8.5391      0   0.0000    是
       案 （ 张 英女
       士）                   15,550,442,310      99.8961 16,166,770        0.1039      0   0.0000
                       合计

       关 于 选 举公   A股    15,474,262,143      99.8806 18,493,634        0.1194    100   0.0000
       司 监 事 的议
2.00                   H股       66,101,279       89.5036   7,751,924      10.4964      0   0.0000    是
       案（方荣义先
       生）                   15,540,363,422      99.8314 26,245,558        0.1686    100   0.0000
                       合计

       关 于 调 整公   A股    15,491,989,607      99.9951    766,270        0.0049      0   0.0000
       司 独 立 非执
3.00                   H股       73,853,203      100.0000           0       0.0000      0   0.0000    是
       行 董 事 报酬
       的议案                 15,565,842,810      99.9951    766,270        0.0049      0   0.0000
                       合计

           董事会中兼任公司高级管理人员的董事人数总计不超过公司董
       事总数的二分之一。


           三、A 股中小股东表决情况
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        A 股中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合
  计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况如下：
                                      同意                      反对               弃权
议案
            议案名称
编码                                         比例                      比例                比例
                               票数                      票数                   票数
                                             （%）                     （%）               （%）
       关于选举公司董事的
1.00                      3,865,982,033      99.7456    9,860,370      0.2544          0   0.0000
       议案（张英女士）
       关于选举公司监事的
2.00                      3,857,348,669      99.5228   18,493,634      0.4772     100      0.0000
       议案（方荣义先生）
       关于调整公司独立非
3.00                      3,875,076,133      99.9802     766,270       0.0198          0   0.0000
       执行董事报酬的议案




        四、律师出具的法律意见
        （一）律师事务所名称：北京颐合中鸿律师事务所
        （二）律师姓名：夏军、孙亚玲
        （三）结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法
  律、行政法规及《公司章程》的规定；会议召集人员资格、出席列席
  会议人员的资格、会议表决程序、表决结果均合法有效。


        五、备查文件
        （一）股东大会决议；
        （二）律师法律意见书；
        （三）深圳证券交易所要求的其他文件。


        特此公告。




                                             申万宏源集团股份有限公司董事会
                                                        2021年10月22日

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