证券代码：000166   证券简称：申万宏源
债券代码：112728   债券简称：18申宏01
债券代码：112729   债券简称：18申宏02
债券代码：114590   债券简称：19申宏04
债券代码：149393   债券简称：21申宏01
债券代码：149394   债券简称：21申宏02
债券代码：149553   债券简称：21申宏04        公告编号：临2022-46
债券代码：149578   债券简称：21申宏05
债券代码：149579   债券简称：21申宏06
债券代码：149825   债券简称：22申宏01
债券代码：149826   债券简称：22申宏02
债券代码：149898   债券简称：22申宏03
债券代码：149899   债券简称：22申宏04



       申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司
          关于所属子公司诉讼事项进展公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    根据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券临时报告信息
披露格式指引》相关规定，现将债券发行人申万宏源集团股份有限公
司合并范围内子公司申万宏源证券有限公司诉讼事项进展公告如下：


    一、诉讼事项的基本情况
    申万宏源证券诉刘祥代融资融券交易纠纷案
    1.案件唯一编码：（2021）沪 74 民初 169 号
    2.受理时间：2021 年 1 月 12 日
    3.最新进展知悉时间：2022 年 6 月 28 日
    4.受理机构：上海金融法院
    5.当事人：(1)原告：申万宏源证券有限公司（以下简称“申万
宏源证券”）；(2)被告：刘祥代
    6.案由：融资融券交易纠纷
   7.诉讼标的：本金10,763.24万元人民币
    8.案件基本情况：2019 年 12 月 20 日，申万宏源证券与刘祥代
签订《申万宏源证券有限公司融资融券合同》。刘祥代开展融资购
买股票业务期间，因刘祥代信用账户维持担保比例低于平仓线，申
万宏源证券根据合同约定，向刘祥代发出提醒，要求对方补足担保
物或了结部分融资交易，使维持担保比例至警戒线以上。因刘祥代
没有采取有效措施提高维持担保比例，满足合同强制平仓约定，
2020 年 12 月 2 日起，刘祥代的信用账户被强制平仓，2020 年 12
月 15 日强平成交后，被告尚欠融资本金 107,632,375.20 元未还。经
催讨未果，为维护自身合法权益，申万宏源证券向上海金融法院提
起诉讼，要求被告支付融资本金及利息、违约金。2021 年 10 月 13
日，申万宏源证券收到上海金融法院作出的民事判决书，判决书支
持申万宏源证券诉讼请求。一审判决生效后，刘祥代未履行支付义
务，申万宏源证券向上海金融法院申请强制执行。
    9.案件最新进展情况：
    近日，申万宏源证券收到上海金融法院执行裁定书，经穷尽财
产调查措施，未发现刘祥代有其他可供执行财产，依法裁定终结本
次执行程序。后续申万宏源证券发现刘祥代有可供执行财产的，可
以再次申请执行。


    二、诉讼事项对公司偿债能力的影响
   目前，公司各项业务经营情况正常，上述诉讼事项对公司业务经
营、财务状况及偿债能力无重大影响。


   特此公告。



                                     申万宏源集团股份有限公司
                                         二 O 二二年七月一日