债券代码：112728                                        债券简称：18 申宏 01
债券代码：112729                                        债券简称：18 申宏 02
债券代码：114590                                        债券简称：19 申宏 04




                     华泰联合证券有限责任公司

                                     关于
 申万宏源集团股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一
 期）（品种一）、申万宏源集团股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发
 行公司债券（第一期）（品种二）、申万宏源集团股份有限公司 2019 年非公
                         开发行公司债券（第三期）

                   重大事项受托管理事务临时报告

    华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）作为申万宏源集团
股份有限公司（以下简称“申万宏源集团”、“发行人”或者“公司”）2018 年面向合
格投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）（债券简称：18 申宏 01）、申万
宏源集团股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（品
种二）（债券简称：18 申宏 02）、申万宏源集团股份有限公司 2019 年非公开发行
公司债券（第三期）（债券简称：19 申宏 04）的债券受托管理人（以下简称“受
托管理人”），持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债
券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及本
次债券《受托管理协议》的约定，现将债券发行人申万宏源集团股份有限公司合
并范围内子公司申万宏源证券有限公司诉讼事项进展公告如下：
    一、诉讼事项的基本情况

    申万宏源证券诉刘祥代融资融券交易纠纷案

    1.案件唯一编码：（2021）沪 74 民初 169 号

    2.受理时间：2021 年 1 月 12 日

    3.最新进展知悉时间：2022 年 6 月 28 日
    4.受理机构：上海金融法院

    5.当事人：(1)原告：申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏源证券”）；

(2)被告：刘祥代

    6.案由：融资融券交易纠纷

    7.诉讼标的：本金 10,763.24 万元人民币

    8.案件基本情况：2019 年 12 月 20 日，申万宏源证券与刘祥代签订《申万

宏源证券有限公司融资融券合同》。刘祥代开展融资购买股票业务期间，因刘祥

代信用账户维持担保比例低于平仓线，申万宏源证券根据合同约定，向刘祥代

发出提醒，要求对方补足担保物或了结部分融资交易，使维持担保比例至警戒

线以上。因刘祥代没有采取有效措施提高维持担保比例，满足合同强制平仓约

定，2020 年 12 月 2 日起，刘祥代的信用账户被强制平仓，2020 年 12 月 15 日

强平成交后，被告尚欠融资本金 107,632,375.2 元未还。经催讨未果，为维护自

身合法权益，申万宏源证券向上海金融法院提起诉讼，要求被告支付融资本金

及利息、违约金。2021 年 10 月 13 日，申万宏源证券收到上海金融法院作出的

民事判决书，判决书支持申万宏源证券诉讼请求。一审判决生效后，刘祥代未

履行支付义务，申万宏源证券向上海金融法院申请强制执行。

    9.案件最新进展情况：

    近日，申万宏源证券收到上海金融法院执行裁定书，经穷尽财产调查措施，

未发现刘祥代有其他可供执行财产，依法裁定终结本次执行程序。后续申万宏

源证券发现刘祥代有可供执行财产的，可以再次申请执行。
    二、诉讼事项对公司偿债能力的影响
    上述诉讼事项对发行人业务经营、财务状况及偿债能力无重大不利影响。华
泰联合后续将密切关注发行人对上述各期债券的本息偿付情况以及其他对债券
持有人利益有重大影响的事项，并将严格按照《公司债券受托管理执业行为准则》、
上述各期债券《募集说明书》及《受托管理协议》等规定和约定履行债券受托管
理人职责。
    特此提请投资者关注相关风险，请投资者对相关事宜做出独立判断。
（以下无正文）
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