债券代码：     149393.SZ                                  债券简称： 21 申宏 01
               149394.SZ                                             21 申宏 02
               149553.SZ                                             21 申宏 04
               149578.SZ                                             21 申宏 05
               149579.SZ                                             21 申宏 06
               149825.SZ                                             22 申宏 01
               149826.SZ                                             22 申宏 02
               149898.SZ                                             22 申宏 03
               149899.SZ                                             22 申宏 04



                           财信证券股份有限公司

              关于申万宏源集团股份有限公司重大事项

                           受托管理事务临时报告


    财信证券股份有限公司（以下简称“财信证券”）作为申万宏源集团股份有限
公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一简称：21 申
宏 01，债券代码：149393.SZ；品种二简称：21 申宏 02，债券代码：149394.SZ）、
申万宏源集团股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品
种二）（简称：21 申宏 04，债券代码：149553.SZ）、申万宏源集团股份有限公司 2021
年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种一简称：21 申宏 05，债券代码：
149578.SZ；品种二简称：21 申宏 06，债券代码：149579.SZ）、申万宏源集团股份有
限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一简称：22 申宏
01，债券代码：149825.SZ；品种二简称：22 申宏 02，债券代码：149826.SZ）及申万
宏源集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种一
简称：22 申宏 03，债券代码：149898.SZ；品种二简称：22 申宏 04，债券代码：149899.SZ）
的受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债
券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定
及“21 申宏 01”、“21 申宏 02”、“21 申宏 04”、“21 申宏 05”、“21 申
宏 06”、“22 申宏 01”、“22 申宏 02”、“22 申宏 03”、“22 申宏 04”
之《债券受托管理协议》的约定，现就“21 申宏 01”、“21 申宏 02”、“21
申宏 04”、“21 申宏 05”、“21 申宏 06”、“22 申宏 01”、“22 申宏 02”、


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“22 申宏 03”、“22 申宏 04”之重大事项报告如下：
    根据申万宏源集团股份有限公司（以下简称“发行人”）披露的《申万宏源
集团股份有限公司关于所属子公司涉及仲裁事项进展公告》，经与发行人沟通，
现将债券发行人申万宏源集团股份有限公司合并范围内子公司申银万国创新证
券投资有限公司有关仲裁事项进展公告如下：

     一、仲裁事项的基本情况

    1.本次案件唯一编码：FTZD2021043

    2.受理时间：2021 年 4 月 2 日

    3.最新进展知悉时间：2022 年 7 月 26 日

    4.受理机构：上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心）

    5.当事人：(1)申请人：申银万国创新证券投资有限公司（以下简称“申万创

新投”）

    (2)被申请人：上海世联行股权投资管理有限公司（以下简称“上海世联行”）

    6. 案由：合同纠纷

    7.仲裁标的：投资款及协议约定的回购利息合计人民币 61,785,402.74 元

    8.案件基本情况：

    2015 年 11 月 5 日，申万创新投与作为普通合伙人的上海世联行等其他相关

主体共同签署了《上海祺浩投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》，设立上海祺

浩投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海祺浩”）。

    2016 年 11 月期间，申万创新投与上海世联行签署了《关于上海祺浩投资合

伙企业（有限合伙）的补充协议》，约定在满足特定条件的前提下，申万创新投

有权要求上海世联行按照协议约定的收购价格收购其持有的上海祺浩合伙份额。

回购条件满足后，申万创新投多次要求上海世联行履行收购义务，但上海世联行

并未履行相关义务。

    为维护公司的合法权益，申万创新投向上海国际经济贸易仲裁委员会（上海

国际仲裁中心）申请仲裁，要求上海世联行履行收购义务，支付投资款及协议约

定的回购利息（暂计至起诉日）合计人民币 61,785,402.74 元。

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    9.最新进展情况

    申万创新投与上海世联行于 2022 年 6 月 14 日就本案争议事项达成和解并

签署《和解协议》，仲裁庭根据生效的《和解协议》于 2022 年 7 月 5 日作出裁

决书，裁决上海世联行将依照《和解协议》约定的付款方式，分期向申万创新投

支付履行回购义务的款项。
     二、仲裁事项对发行人偿债能力的影响
    上述仲裁事项对发行人业务经营、财务状况及偿债能力无重大不利影响。
    财信证券作为“21 申宏 01”、“21 申宏 02”、“21 申宏 04”、“21 申宏
05”、“21 申宏 06”、“22 申宏 01”、“22 申宏 02”、“22 申宏 03”、
“22 申宏 04”的受托管理人，为充分保障债券持有人的利益，履行受托管理人
职责，在获悉相关事项后，财信证券就有关事项与发行人进行了沟通，根据《公
司债券受托管理人执业行为准则》第十二条、第十八条要求及“21 申宏 01”、
“21 申宏 02”、“21 申宏 04”、“21 申宏 05”、“21 申宏 06”、“22 申
宏 01”、“22 申宏 02”、“22 申宏 03”、“22 申宏 04”的《债券受托管理
协议》等约定，出具本受托管理事务临时报告。
    财信证券后续将密切关注“21 申宏 01”、“21 申宏 02”、“21 申宏 04”、
“21 申宏 05”、“21 申宏 06”、“22 申宏 01”、“22 申宏 02”、“22 申宏 03”、
“22 申宏 04”其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并将严格按照“21 申宏
01”、“21 申宏 02”、“21 申宏 04”、“21 申宏 05”、“21 申宏 06”、“22 申
宏 01”、“22 申宏 02”、“22 申宏 03”、“22 申宏 04”之《募集说明书》、《债券
受托管理协议》、《债券持有人会议规则》等规定和约定履行受托管理人职责。
    特此提请投资者关注相关风险，请投资者对相关事宜做出独立判断。
     （以下无正文）




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