证券代码：000166   证券简称：申万宏源    公告编号：临 2022-59


       申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司
         第五届董事会第十次会议决议公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，

没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    申万宏源集团股份有限公司第五届董事会第十次会议于 2022 年

8 月 5 日以通讯方式召开。2022 年 8 月 3 日，公司以书面方式向全体

董事发出了召开董事会会议的通知。公司全体董事同意豁免本次董事

会会议通知发出时限的要求。本次会议应参加表决董事 11 人，实际

参加表决董事 11 人，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。

会议经认真审议并以记名投票方式表决，形成决议如下：

    一、同意《关于提名董事候选人的议案》。

    同意提名刘健先生为公司第五届董事会董事候选人（执行董事），

并提请公司股东大会审议选举。

    表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    刘健，男，满族，1973 年 1 月出生，中国共产党党员，博士研究

生学历，注册会计师。

    刘健先生自 1997 年 8 月至 1998 年 6 月在中国人民银行非银行

金融机构管理司工作；自 1998 年 6 月至 2007 年 4 月先后担任中国证
券监督管理委员会主任科员、副处长、处长等职；自 2007 年 4 月至

2007 年 9 月担任中央汇金投资有限责任公司综合部主任；自 2007 年

9 月至 2013 年 9 月担任中国投资有限责任公司副总监、总监兼董事

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会秘书、党委秘书等职；自 2013 年 9 月至 2020 年 1 月担任财政部巡

视员、司长；自 2020 年 1 月至 2022 年 7 月担任中银投资有限公司党

委书记，自 2020 年 4 月至 2021 年 5 月担任中银集团投资有限公司执

行总裁、执行董事，自 2021 年 5 月至 2022 年 7 月担任中银集团投资

有限公司董事长、执行总裁；自 2021 年 7 月至今担任京沪高速铁路

股份有限公司（上海证券交易所上市公司，证券代码：601816）监事

会主席；自 2022 年 7 月担任申万宏源集团股份有限公司和申万宏源

证券有限公司党委书记。

    刘健先生于 1994 年 7 月于吉林大学国际经济专业取得经济学学

士学位，于 1997 年 7 月于中国人民银行研究生部国际金融专业取得

经济学硕士学位，于 2004 年 6 月于中国人民银行研究生部货币银行

专业取得经济学博士学位。

    刘健先生没有持有本公司股份，没有与持有公司 5%以上股份的

股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员存在关联关

系；不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；没有被中国

证券监督管理委员会采取证券市场禁入措施；不存在被证券交易所公

开认定为不适合担任公司董事的情形；没有受到中国证券监督管理委

员会行政处罚和证券交易所公开谴责或者通报批评；不存在因涉嫌犯

罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证券监督管理委员

会立案调查的情况，亦不是失信被执行人，不是失信责任主体或失信

惩戒对象，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

    董事会中兼任公司高级管理人员的董事人数未超过公司董事总

数的二分之一。

    二、同意于近期在公司北京会议室召开 2022 年第一次临时股东


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大会。授权董事长根据本公司实际情况，按照法律法规及《公司章程》

的相关规定确定 2022 年第一次临时股东大会的具体召开时间。

    待股东大会召开时间确定后，将及时向公司全体股东发出《关于

召开公司 2022 年第一次临时股东大会的通知》。

    表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    公司独立董事对本次会议有关提名董事候选人事项出具了同意

的独立意见。



    特此公告。




                             申万宏源集团股份有限公司董事会

                                   二〇二二年八月五日




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