证券代码：000166     证券简称：申万宏源 公告编号：临2022-65



               申万宏源集团股份有限公司
         2022年第一次临时股东大会决议公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    重要提示

    1.本次股东大会未出现否决提案的情形。
    2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。


    一、会议召开和出席情况
    （一）会议召开情况
    1.召开时间：

    （1）现场会议召开时间：2022年8月26日14:30。
    （2）A股网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交
易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券

交易所交易系统投票的时间为：2022年8月26日9:15-9:25，9:30-11:30
和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间
为：2022年8月26日9:15至15:00期间的任意时间。

    2.现场会议召开地点：北京市西城区太平桥大街 19 号公司会议
室。
    3.表决方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方

                                1
式。
    4.召集人：申万宏源集团股份有限公司董事会。

    5.主持人：黄昊董事。
    因工作安排原因，原董事长储晓明先生于 2022 年 8 月 26 日向董
事会递交辞呈，辞去公司董事长、董事等职务。根据《公司章程》规

定，董事会半数以上董事共同推举黄昊董事为本次股东大会主持人。
    6.会议的召集、召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》
等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规

定。
    （二）会议出席情况
    1.出席会议的总体情况
    出 席 本 次 会 议 的 股 东 及 股 东 代 理 人 52 位 ， 代 表 股 份 数
15,742,121,548 股，占公司有表决权股份总数的 62.8680%，其中，出
席 本 次 会 议 的 A 股 股 东 及 股 东 代 理 人 51 位 ， 代 表 股 份 数
15,658,628,026 股，占公司有表决权股份总数的 62.5346%；出席本次
会议的 H 股股东及股东代理人 1 位，代表股份数 83,493,522 股，占
公司有表决权股份总数的 0.3334%。
    A 股中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合
计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）及股东代理人计 48
位，代表股份数 2,833,604,163 股，占公司有表决权股份总数的
11.3163%。
    2.现场会议出席情况
    出席现场会议的股东及股东代理人 6 位，代表股份数
13,160,049,312 股，占公司有表决权股份总数的 52.5562%。

                                   2
           3.网络投票情况
           通过网络投票的股东 46 位，代表股份数 2,582,072,236 股，占公

       司有表决权股份总数的 10.3118%。
           4.公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
           因疫情原因，部分董事、监事以视频方式出席本次股东大会。

           (1)公司在任董事 10 位，出席 7 位，张宜刚董事、朱志龙董事和
       陈汉文独立董事因工作原因未能出席本次会议；
           (2)公司在任监事 5 位，出席 5 位；

           (3)董事会秘书出席本次会议；公司部分高级管理人员列席本次
       会议。
           公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席本
       次会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。


           二、议案审议表决情况
           本次股东大会以现场投票、网络投票相结合的方式进行记名投票
       表决。本次会议议案为非累积投票议案，获得通过。具体如下：
                                        同意                     反对                   弃权            是否
议案      议案        股东
                                                                                                        获得
编码      名称        类型                     比例                     比例                比例
                                 票数                     票数                   票数                   通过
                                               （%）                    （%）               （%）

       《关于选举     A股    15,654,107,228    99.9711   4,519,898      0.0289     900         0.0000
       公司董事的
1.00                  H股       78,390,722     93.8884   5,102,800      6.1116          0      0.0000   是
       议案》（刘健
       先生）                15,732,497,950    99.9389   9,622,698      0.0611     900         0.0000
                      合计

           董事会中兼任公司高级管理人员的董事人数总计不超过公司董
       事总数的二分之一。


           三、A 股中小股东表决情况
                                                 3
       A 股中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合
 计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况如下：
                                    同意                     反对                   弃权
议案         议案
编码         名称                          比例                     比例               比例
                             票数                     票数                   票数
                                           （%）                    （%）              （%）
       《关于选举公司董
1.00   事的议案》（刘健 2,829,083,365      99.8405   4,519,898      0.1595     900     0.0000
       先生）



       四、律师出具的法律意见
       （一）律师事务所名称：北京颐合中鸿律师事务所
       （二）律师姓名：夏军、孙亚玲
       （三）结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法
 律、行政法规及《公司章程》的规定；会议召集人员资格、出席列席
 会议人员的资格、会议表决程序、表决结果均合法有效。


       五、备查文件
       （一）股东大会决议；
       （二）律师法律意见书；
       （三）深圳证券交易所要求的其他文件。


       特此公告。




                                           申万宏源集团股份有限公司董事会
                                                      2022年8月26日



                                           4