申万宏源集团股份有限公司独立董事
         关于公司控股股东及其他关联方资金占用
                 和对外担保情况的独立意见


    根据中国证监会《上市公司监管指引第 8 号----上市公司资金往

来、对外担保的监管要求》等制度的规定，经认真审阅公司有关资料，
作为申万宏源集团股份有限公司的独立董事，我们对公司报告期内的
控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况发表如下说明及独
立意见：
    一、公司控股股东及其他关联方资金占用情况
    1.控股股东占用资金情况
    截至 2022 年 6 月 30 日，公司控股股东不存在占用公司资金
情况。
    2.其他关联方资金往来情况
    截至2022年6月30日，公 司与 其 他关联 方资 金往 来余额
433,762.54万元，具体如下：
                                                                     单位：万元
              往来方与上市
                                          期末账面     期初账面     往来形成原
 关联方名称   公司的关联关   科目名称
                                            余额         余额           因
                    系
                                                                 交易单元席
                                                                 位 租 赁 收
                             应收款项      3,784.42     3,479.43
中央汇金及其 实际控制人及                                        入、债券分
附属企业     其附属企业                                          销收入
                                                                    资管产品代
                             预付款项        356.18       614.30
                                                                    销费

小计：                                     4,140.60     4,093.73
宏源汇智投资                                                        借款及借款
             子公司          其他应收款   324,478.71   324,509.95
有限公司                                                            利息
宏源恒利(上
                                                                 借款及借款
海)实业有限    子公司     其他应收款   70,094.51    90,132.56
                                                                 利息
公司
宏源期货有限                                                     借款及借款
               子公司     其他应收款   30,042.40    30,019.27
公司                                                             利息
申万宏源产业
                                                                 借款及借款
投资管理有限   子公司     其他应收款    5,006.32     7,310.01
                                                                 利息
责任公司
申万宏源证券                                                     借款及借款
               子公司     其他应收款           -    150,071.92
有限公司                                                         利息
小计：                                 429,621.94   602,043.71

总计：                                 433,762.54   606,137.44

    二、公司对外担保情况
    1.2021年5月28日，经公司2020年度股东大会审议，同意公司在
不超过人民币100,000万元的额度内（含已生效未到期的银行授信金
额），为子公司宏源恒利（上海）实业有限公司（以下简称“宏源恒利”）
对外融资提供担保。
    报告期内，公司与中国建设银行股份有限公司上海第二支行为宏

源恒利办理综合授信业务签署《本金最高额保证合同》，提供额度为
人民币 1 亿元的不可撤销连带责任保证担保。
    2.根据相关授权，公司同意授权全资子公司申万宏源证券有限公
司（以下简称“申万宏源证券”）董事会在授权有效期内根据资金需求
情况和发行市场情况，从维护公司利益最大化的原则出发，在监管机
构允许或核定的额度内，全权确定境内外发行债务融资工具的全部事
项；申万宏源证券董事会授权执行委员会根据股东对董事会的授权，
在监管机构允许或核定的额度内，全权确定境内外发行债务融资工具
的全部事项。据此，申万宏源证券同意其境外全资子公司申万宏源（国
际 ） 集 团 有 限 公 司 下 设 境 外 特 殊 目 的 机 构 Shenwan Hongyuan
International Finance Limited 作为发行主体，发行总金额不超过 8 亿
美元（或等值外币）的债券，债券期限不超过 5 年（含 5 年），同
意为前述债券发行提供连带责任保证担保。2021 年 7 月 14 日和 2022
年 3 月 16 日，申万宏源证券与中国建设银行（亚洲）股份有限公司
分别就上述发行主体发行金额为 5 亿美元、期限为 5 年、票面利率为
1.800%和发行金额为 3 亿美元、期限为 3 年，票面利率为 2.625%的
境外债券事项签署了相关担保协议。
    3.截至 2022 年 6 月 30 日，公司实际担保总额为人民币 579,007.74
万元（按照 2022 年 6 月 30 日人民币兑美元汇率中间价折算），占公

司归属于母公司净资产的 6.04%。逾期担保累计金额人民币 0 万元，
涉及诉讼的担保金额为人民币 0 万元，因担保被判决败诉而应承担的
损失金额为人民币 0 万元。
    三、独立意见
    1.截至 2022 年 6 月 30 日，公司控股股东不存在占用公司资金情
况。公司不存在违规为控股股东及其他关联方提供资金情况。
    2.截至 2022 年 6 月 30 日，除上述经认可的为子公司提供的担
保事项外，公司不存在为实际控制人及其所属企业、任何非法人单
位或个人提供担保情况。
   （此页无正文，为申万宏源集团股份有限公司独立董事《关于
公司控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况的独立意见》
签署页）




独立董事：




  杨小雯           武常岐          陈汉文          赵 磊




                                   二〇二二年八月三十日