证券代码：000166     证券简称：申万宏源 公告编号：临 2022-93


                 申万宏源集团股份有限公司
       关于召开 2022 年第二次临时股东大会的通知


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    根据申万宏源集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）
第五届董事会第十四次会议决议，同意召开公司2022年第二次临时股
东大会，授权董事长根据本公司实际情况，按照法律法规及《公司章
程》的相关规定确定临时股东大会的具体召开时间。现将会议有关事
项通知如下：
    一、召开会议的基本情况
       1.股东大会届次：本次股东大会是公司2022年第二次临时股东大
会。
       2.股东大会的召集人：本公司董事会。本公司第五届董事会第十
四次会议审议决议授权召开本次会议。
    3.会议召开的合法、合规性：董事会召集召开本次会议符合有关
法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则
和《公司章程》的规定。
    4.会议召开的日期、时间：
   （1）现场会议召开时间：2022年12月29日（星期四）14:30。
   （2）A股网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时
间为2022年12月29日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通过
深圳证券交易所互联网（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为：
2022年12月29日上午9:15至下午3:00期间的任意时间。
    5.会议召开方式及表决方式：本次股东大会采用现场表决与网络
投票相结合的方式召开。
    公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股
东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
    公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同
一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
    6.会议的股权登记日：2022年12月22日（星期四）。
    7.会议出席对象
   （1）于股权登记日2022年12月22日下午收市后在中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司A股全体股东均有权
出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表
决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书请见附件）。
    H股股东登记及参会事项请参见公司在香港联合交易所有限公
司披露易网站http://www.hkexnews.hk发布的2022年第二次临时股东
大会通告及其他相关文件。
   （2）本公司董事、监事和高级管理人员。
   （3）本公司聘请的律师及邀请的其他人员。
   （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
    8.现场会议召开地点：北京市西城区太平桥大街19号公司会议室。
    二、会议审议事项
    1.本次股东大会表决的提案
                                                       备注
提案编码                提案名称                  该列打勾的栏
                                                  目可以投票
               总议案：除累积投票提案外的所有 √
     100
               提案
非累积投票提
案
               《关于修订<申万宏源集团股份有限
    1.00                                       √
               公司董事会议事规则>的议案》
               《关于修订<申万宏源集团股份有限
    2.00                                       √
               公司募集资金管理制度>的议案》
               《关于选举公司董事的议案》（邵亚
    3.00                                        √
               楼先生）
    2.以上议案审议情况详见 2022 年 12 月 6 日《证券时报》《中国证
券报》《上海证券报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上刊登的
公司第五届董事会第十四次会议决议公告及相关公告。
    3.本次股东大会第1项议案《关于修订<申万宏源集团股份有限公
司董事会议事规则>的议案》为特别决议事项，需经出席股东大会的
股东所持表决权的三分之二以上通过方为有效。
    4.根据《上市公司股东大会规则》的规定，上述议案属涉及中小
投资者利益的重大事项，需对中小投资者即除公司董事、监事、高级
管理人员及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股
东的表决单独计票并披露。
    三、会议登记事项
    1.会议登记方式：
    出席本次会议的A股股东或股东代理人应持以下文件办理登记：
   （1）自然人股东：本人有效身份证件、股票账户卡、持股凭证；
   （2）代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身
份证件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书及委托人股票账户
卡、持股凭证；
   （3）代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证
件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明
书、股票账户卡、持股凭证；
   （4）法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理
人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代
表人签署的授权委托书（加盖公章）、股票账户卡、持股凭证；
   （5）拟出席会议的股东可直接到公司进行股权登记，也可以信函
或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，请在参会时将
相关身份证明、授权委托书等原件交会务人员。
    2.现场会议登记时间：2022年12月23日（星期五）
    3.登记地点及联系方式：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号
大成国际大厦20楼董事会办公室
    联系电话：0991-2301870        010-88085057
    传真：0991-2301779     010-88085059
    联系人：朱莉           李丹
    邮编：830011
    四、A股股东参加网络投票的具体操作流程
   （一）网络投票的程序
    1.投票代码：360166。
    2.投票简称：申宏投票。
    3.填报表决意见
    本次会议审议议案为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反
对、弃权。
    4.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有
提案表达相同意见。
    股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。
如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表
决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意
见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议
案的表决意见为准。
   （二）通过深交所交易系统投票的程序
    1.投票时间：2022年12月29日的交易时间，即9:15—9:25，9:30
—11:30和13:00—15:00。
    2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
   （三）通过深交所互联网投票系统投票的程序
    1.互联网投票系统开始投票的时间为 2022 年 12 月 29 日上午 9:15，
结束时间为 2022 年 12 月 29 日下午 3:00。
    2.A 股股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证
券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规
定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密
码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统
http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
    3. 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进
行投票。
    五、其他事项
    1.出席现场会议的股东请于召开会议开始前半小时内到达会议
地点，并携带身份证明、股票账户卡、授权委托书等原件，以便验证
入场。
    2.本次股东大会现场会议会期预计半天，与会股东及代表交通、
食宿费自理。
    六、备查文件
    1.申万宏源集团股份有限公司第五届董事会第十四次会议决议；
    2.深圳证券交易所要求的其他文件。


    特此公告。




                               申万宏源集团股份有限公司董事会
                                     二○二二年十二月八日
附件：代理投票授权委托书样本

                               授权委托书


    本人/本单位作为申万宏源集团股份有限公司的股东，兹委托先生（女士）
出席申万宏源集团股份有限公司2022年第二次临时股东大会，并对会议议案行使
如下表决权：



                                            备注      同意   反对   弃权
 提案编码               提案名称           该列打勾
                                           的栏目可
                                             以投票
            总议案：除累积投票提案外的
    100                                      √
            所有提案
非累积投
票提案
            《关于修订<申万宏源集团股
   1.00     份有限公司董事会议事规则>        √
            的议案》
            《关于修订<申万宏源集团股
   2.00     份有限公司募集资金管理制         √
            度>的议案》
            《关于选举公司董事的议案》
   3.00                                      √
            （邵亚楼先生）


    委托人（签名）：
    委托人身份证号码/营业执照号码：
    委托人证券账户：
    委托人持有公司股份的性质和数量：
    受托人（签名）：
    受托人身份证号码：
    委托书日期：   年     月   日         有效期限：

    注：1.委托人应在授权委托书“同意、反对、弃权”栏目中用“○”明确授意委
托人投票；如无明确投票指示，应当注明是否由受托人按自己的意见投票。
        2.法人股东单位需在委托人处加盖公章。
        3.授权委托书复印或按以上格式自制均有效。