证券代码：000166   证券简称：申万宏源   公告编号：临 2022-97



         申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司
             第五届董事会第十五次会议决议公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    申万宏源集团股份有限公司第五届董事会第十五次会议于 2022
年 12 月 23 日以通讯方式召开。2022 年 12 月 16 日，公司以书面方
式向全体董事发出了召开董事会会议的通知。会议应参加表决董事 11
人，实际参加表决董事 11 人，符合《公司法》和公司《章程》的有
关规定。会议经认真审议并以记名投票方式表决，形成决议如下：
    一、通过《关于申万宏源集团股份有限公司执行委员会主任调整
的议案》。
    董事长刘健同志兼任申万宏源集团股份有限公司执行委员会成
员、主任；
    总经理黄昊同志兼任申万宏源集团股份有限公司执行委员会副
主任。
    黄昊同志不再兼任申万宏源集团股份有限公司执行委员会主任
职务。
    以上人员的任职自董事会审议通过后生效。
    表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    独立董事对此事项出具了同意的独立意见。
    刘健，男，满族，1973 年 1 月出生，中国共产党党员，博士研究
生学历，注册会计师。
    刘健同志自 1997 年 8 月至 1998 年 6 月在中国人民银行非银行
金融机构管理司工作；自 1998 年 6 月至 2007 年 4 月先后担任中国证
券监督管理委员会主任科员、副处长、处长等职；自 2007 年 4 月至
2007 年 9 月担任中央汇金投资有限责任公司综合部主任；自 2007 年
9 月至 2013 年 9 月担任中国投资有限责任公司副总监、总监兼董事
会秘书、党委秘书等职；自 2013 年 9 月至 2020 年 1 月担任财政部巡
视员、司长；自 2020 年 1 月至 2022 年 7 月担任中银投资有限公司党
委书记，自 2020 年 4 月至 2021 年 5 月担任中银集团投资有限公司执
行总裁、执行董事，自 2021 年 5 月至 2022 年 7 月担任中银集团投资
有限公司董事长、执行总裁；自 2021 年 7 月至 2022 年 8 月担任京沪
高速铁路股份有限公司（上海证券交易所上市公司，证券代码：601816）
监事会主席；自 2022 年 7 月担任申万宏源集团股份有限公司和申万
宏源证券有限公司党委书记；自 2022 年 8 月担任申万宏源集团股份
有限公司董事长；自 2022 年 9 月担任申万宏源证券有限公司董事长；
自 2022 年 12 月兼任申万宏源证券有限公司执行委员会主任。
    刘健同志于 1994 年 7 月于吉林大学国际经济专业取得经济学学
士学位，于 1997 年 7 月于中国人民银行研究生部国际金融专业取得
经济学硕士学位，于 2004 年 6 月于中国人民银行研究生部货币银行
专业取得经济学博士学位。
    刘健同志没有持有本公司股份，没有与持有公司 5%以上股份的
股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员存在关联关
系；不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；没有被中国
证券监督管理委员会采取证券市场禁入措施；不存在被证券交易所公
开认定为不适合担任公司董事的情形；没有受到中国证券监督管理委
员会行政处罚和证券交易所公开谴责或者通报批评；不存在因涉嫌犯
罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证券监督管理委员
会立案调查的情况，亦不是失信被执行人，不是失信责任主体或失信
惩戒对象，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
       黄昊，男，汉族，1973 年 7 月出生，中国共产党党员，高级经济
师。
       黄昊同志自 1999 年 7 月至 2005 年 2 月于国家外汇管理局历任
政策研究处主任科员、助理调研员、团委书记（兼）等；自 2005 年
2 月至 2020 年 11 月于中央汇金投资有限责任公司历任资本市场部副
主任、综合部国家开发银行股权管理处副主任及处主任、证券机构管
理部董事总经理、副主任、证券机构管理部/保险机构管理部副主任、
直管企业领导小组办公室/股权管理二部副主任、综合管理部主任；
自 2005 年 9 月至 2013 年 1 月担任国泰君安证券股份有限公司（上
海证券交易所上市公司，证券代码：601211；香港联合交易所有限公
司上市公司，证券代码：02611）董事；自 2012 年 4 月至 2017 年 10
月担任国家开发银行董事、国开金融有限责任公司董事；自 2020 年
2 月至 2020 年 12 月担任中国国际金融股份有限公司（上海证券交易
所上市公司，证券代码：601995；香港联合交易所有限公司上市公司，
证券代码：03908）非执行董事；自 2020 年 12 月至今担任申万宏源
集团股份有限公司总经理；自 2021 年 5 月担任申万宏源集团股份有
限公司执行董事、执行委员会成员及主任。
       黄昊同志于 1996 年 7 月获得浙江大学经济学学士学位，于 1999
年 5 月获得清华大学管理学硕士学位，于 2011 年 7 月获得中国人民
银行金融研究所经济学博士学位。
       黄昊同志没有持有本公司股份，没有与持有公司 5%以上股份的
股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员存在关联关
系；不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；没有被中国
证券监督管理委员会采取证券市场禁入措施；不存在被证券交易所公
开认定为不适合担任公司董事、高级管理人员的情形；没有受到中国
证券监督管理委员会行政处罚和证券交易所公开谴责或者通报批评；
不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证
券监督管理委员会立案调查的情况，亦不是失信被执行人，不是失信
责任主体或失信惩戒对象，符合《公司法》等相关法律、法规和规定
要求的任职条件。
    二、通过《关于审议<申万宏源 2021 年度高级管理人员薪酬清算
方案>的议案》。
    表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    独立董事对此事项出具了同意的独立意见。
    三、通过修订的《申万宏源集团股份有限公司投资者关系管理制
度》。
    表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    《申万宏源集团股份有限公司投资者关系管理制度》（修订稿），
请详见巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。


    特此公告。




                              申万宏源集团股份有限公司董事会
                                 二〇二二年十二月二十三日