申万宏源:关于预计2023年度日常关联交易的公告2023-03-31
证券代码:000166 证券简称:申万宏源 公告编号:临 2023-20
申万宏源集团股份有限公司
关于预计 2023 年度日常关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
(一)日常关联交易概述
根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定,结合公司实
际情况,公司对2023年度的日常经营性关联交易进行了预计,主要是
公司与关联方之间因证券和金融产品交易及服务、房屋租赁、综合服
务等发生的交易。
公司于 2023 年 3 月 30 日召开第五届董事会第十七次会议审议通
过了《关于预计 2023 年度日常关联交易的议案》。在审议与中国建
银投资有限责任公司及其所属公司发生的日常关联交易事项时,关联
董事任晓涛董事、张英董事和邵亚楼董事回避表决。在审议与其他关
联方发生的日常关联交易事项时,关联董事张宜刚董事、朱志龙董事、
杨小雯独立董事、武常岐独立董事、陈汉文独立董事和赵磊独立董事
回避表决。
本议案将提交公司股东大会审议,关联股东中国建银投资有限责
任公司、中央汇金投资有限责任公司、上海久事(集团)有限公司、
四川发展(控股)有限责任公司、新疆金融投资有限公司将分别对本
议案中关联事项回避表决。
(二)预计 2023 年度日常关联交易类别和金额
1.与中国建银投资有限责任公司及其所属公司发生的日常关联
交易
单位:万元 币种:人民币
关联交 关联交易 合同签订金额 截至披露日 2022 年实
关联交易内容
易类别 定价原则 或预计金额 已发生金额 际发生额
向关联方提供证券经纪、投
资银行、资产管理、代销、
参照市场 因业务的发
出租交易单元、投资顾问等 361.29 2,293.70
证券和 费率、行业 生及规模的
证券和金融服务产生的收
金融服 惯例,经公 不确定性,按
入
务 平协商确 实际发生额
接受关联方提供的基金管
定 计算
理等证券和金融服务产生 - 0.00
的支出
收取回购交易和同业拆借
利息、与关联方进行回购交
易、债券交易、同业拆借、
衍生品交易、关联方认购公 60,031.36 218,990.67
司非公开发行或管理的金 由于证券市
参照市场
融产品等证券和金融产品 场情况无法
证券和 价格或市
交易现金流入总额 预计,交易量
金融产 场费率,经
支付回购交易和同业拆借 无法预计,按
品交易 双方公平
利息、与关联方进行回购交 实际发生额
协商确定
易、同业拆借、债券交易、 计算
衍生品交易、认购关联方非 - 9,331.41
公开发行或管理的金融产
品等证券和金融产品交易
现金流出总额
参照市场
租赁关联方的房屋产生的 租金,经双 注 注
租赁 720.00 - 0.00
支出 方公平协
商确定
参照市场
综合服 接受关联方提供的机房维 价格,经双
1,050.00 - 919.40
务 护等服务产生的支出 方公平协
商确定
注:公司已与中国建银投资有限公司所属子公司签订租赁期限两年的房屋租赁合同,租赁金额合计为
911.76 万元,相关情况已在《公司关于预计 2021 年度日常关联交易的公告》中披露(具体内容请详见公司
于 2021 年 3 月 31 日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》、巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 披露的
相关公告)。2022 年度在前述租赁合同执行期,故 2022 年度的房屋租赁支出未做重复披露。
本次预计的 2023 年度与中国建银投资有限公司所属子公司房屋租赁支出 720 万元,为一年期的房屋租
赁支出,如超出一年,则按比例增加预计金额。
2.与其他关联方发生的关联交易
单位:万元 币种:人民币
关联交 关联交易定 合同签订金额 截至披露日 2022 年实
关联人 关联交易内容
易类别 价原则 或预计金额 已发生金额 际发生金额
存款利息、向关联方提
供资产管理、代销、证
1,150.57 8,476.87
券经纪等证券和金融 参照市场费 因业务的发生
上海银行
服务产生的收入 率、行业惯 及规模的不确
股份有限
接受关联方提供的资 例,经公平 定性,按实际
公司
产托管、财务顾问、资 协商确定 发生额计算
11.25 53.55
金存管等证券和金融
服务产生的支出
参照市场费 因业务的发生
上海久事 向关联方提供证券经
率、行业惯 及规模的不确
(集团) 纪服务等证券和金融 - 8.87
例,经公平 定性,按实际
证券和 有限公司 服务产生的收入
协商确定 发生额计算
金融服
向关联方提供投资银 参照市场费 因业务的发生
务 新疆金融
行、证券经纪、代办证 率、行业惯 及规模的不确
投资有限 20.00 94.20
券质押等证券和金融 例,经公平 定性,按实际
公司
服务产生的收入 协商确定 发生额计算
向关联方提供证券经 参照市场费 因业务的发生
富国基金
纪、代销、出租交易单 率、行业惯 及规模的不确
管理有限 2,376.51 17,401.60
元等证券和金融服务 例,经公平 定性,按实际
公司
产生的收入 协商确定 发生额计算
除前述列 参照市场费 因业务的发生
与关联方相互提供证
明之外的 率、行业惯 及规模的不确
券和金融服务产生的 - -
公司其他 例,经公平 定性,按实际
收入或支出
关联方 协商确定 发生额计算
收取回购交易和同业
拆借利息、与关联方进
行回购交易、债券交
易、同业拆借、衍生品
参照市场价 由于证券市场
交易、关联方认购公司 841,556.66 3,384,368.48
证券和 上海银行 格或市场费 情况无法预
非公开发行或管理的
金融产 股份有限 率,经双方 计,交易量无
金融产品等证券和金
品交易 公司 公平协商确 法预计,按实
融产品交易现金流入
定 际发生额计算
总额
支付借款、回购交易和
同业拆借利息、与关联 247,419.88 302,967.43
方进行回购交易、同业
拆借、债券交易、衍生
品交易、认购关联方非
公开发行或管理的金
融产品等证券和金融
产品交易现金流出总
额
收取回购交易和同业
拆借利息、与关联方进
行回购交易、债券交
易、同业拆借、衍生品
- 1,056.01
交易、关联方认
购公司非公开发行或 参照市场价 由于证券市场
富国基金 管理的金融产品等现 格或市场费 情况无法预
管理有限 金流入总额 率,经双方 计,交易量无
公司 支付回购交易和同业 公平协商确 法预计,按实
拆借利息、与关联方进 定 际发生额计算
行回购交易、同业拆
借、债券交易、衍生品 - -
交易、认购关联方非公
开发行或管理的金融
产品等现金流出总额
与关联方进行债券交
易、衍生品交易、关联
方认购公司非公开发
- -
行或管理的金融产品
参照市场价 由于证券市场
等证券和金融产品交
新疆金融 格或市场费 情况无法预
易现金流入总额
投资有限 率,经双方 计,交易量无
与关联方进行债券交
公司 公平协商确 法预计,按实
易、衍生品交易、认购
定 际发生额计算
关联方非公开发行的
- 6,000.00
金融产品等证券和金
融产品交易现金流出
总额
与关联方进行回购交
易、债券交易、衍生品
交易、关联方认购公司
55,999.00 -
非公开发行或管理的 参照市场价 由于证券市场
上海久事 金融产品等现金流入 格或市场费 情况无法预
(集团) 总额 率,经双方 计,交易量无
有限公司 支付回购交易利息、与 公平协商确 法预计,按实
关联方进行债券交易、 定 际发生额计算
衍生品交易、认购关联 67.23 -
方非公开发行的金融
产品等现金流出总额
收取回购交易和同业
拆借利息、与关联方进
行回购交易、债券交
易、同业拆借、衍生品
- -
交易、关联方认购公司
非公开发行或管理的 参照市场价 由于证券市场
除前述列
金融产品等现金流入 格或市场费 情况无法预
明之外的
总额 率,经双方 计,交易量无
公司其他
支付回购交易和同业 公平协商确 法预计,按实
关联方
拆借利息、与关联方进 定 际发生额计算
行回购交易、同业拆
借、债券交易、衍生品 - -
交易、认购关联方非公
开发行或管理的金融
产品等现金流出总额
参照市场租
新疆金融
租赁关联方的房屋产 金,经双方
租赁 投资有限 50.00 - 31.78
生的支出 公平协商确
公司
定
(三)2022 年度日常关联交易实际发生情况
单位:万元币种:人民币
占同类交
关联交 关联交易定 预计交易上 实际发生
关联人 关联交易内容 易金额的
易类别 价原则 限及说明 金额
比例%
向关联方提供证券经纪、
投资银行、资产管理、代 因业务的发
中国建银投资 参照市场费 2,293.70 0.284
销、出租交易单元等证券 生及规模的
率、行业惯
有限责任公司 和金融服务产生的收入 不确定性,按
例,经公平协
及其所属公司 接受关联方提供的基金管 实际发生额
商确定
理等证券和金融服务产生 计算 - -
的支出
因业务的发
参照市场费
上海汽车集团 向关联方提供资产管理、 生及规模的
率、行业惯
证券和 财务有限责任 经纪服务等证券和金融服 不确定性,按 0.9 0.000
注 例,经公平协
公司 1 务产生的收入 实际发生额
金融服 商确定
计算
务 因业务的发
参照市场费
上汽通用汽车 向关联方提供投资银行服 生及规模的
率、行业惯
金融有限责任 务等证券和金融服务产生 不确定性,按 488.50 0.313
注 例,经公平协
公司 1 的收入 实际发生额
商确定
计算
因业务的发
向关联方提供资产管理、
上海汽车集团 参照市场费 生及规模的
经纪服务、投资银行服务
股份有限公司 率,经公平协 不确定性,按 6.51 0.002
注1 等证券和金融服务产生的
商确定 实际发生额
收入
计算
占同类交
关联交 关联交易定 预计交易上 实际发生
关联人 关联交易内容 易金额的
易类别 价原则 限及说明 金额
比例%
因业务的发
向关联方提供资产管理、 参照市场费
上海汽车集团 生及规模的
经纪服务、投资银行服务 率、行业惯
金控管理有限 不确定性,按 0.96 0.000
注 等证券和金融服务产生的 例,经公平协
公司 1 实际发生额
收入 商确定
P
计算
因业务的发
向关联方提供投资银行服
四川发展(控 参照市场价 生及规模的
务、证券经纪、咨询、培
股)有限责任 格,经公平协 不确定性,按 - -
训等证券和金融服务产生
公司 商确定 实际发生额
的收入
计算
存款利息、向关联方提供
资产管理、代销等证券和 因业务的发 8,476.87 0.998
参照市场费
金融服务产生的收入 生及规模的
上海银行股份 率、行业惯
接受关联方提供的资产托 不确定性,按
有限公司 例,经公平协
管、财务顾问、资金托管 实际发生额
商确定 53.55 0.407
等证券和金融服务产生的 计算
支出
因业务的发
参照市场费
上海久事(集 向关联方提供证券经纪服 生及规模的
率、行业惯
务等证券和金融服务产生 不确定性,按 8.87 0.002
团)有限公司 例,经公平协
P
的收入 实际发生额
商确定
计算
因业务的发
向关联方提供资产管理、 参照市场费
新疆凯迪投资 生及规模的
经纪服务、投资银行服务 率、行业惯
不确定性,按 - -
有限责任公司 等证券和金融服务产生的 例,经公平协
P
实际发生额
收入 商确定
计算
参照市场费 因业务的发
向关联方提供投资银行、
新疆金融投资 率、行业惯 生及规模的
证券经纪、代办证券质押
不确定性,按 94.20 0.060
有限公司 等证券和金融服务产生的 例,经公平协 实际发生额
收入
商确定 计算
参照市场费 因业务的发
富国基金管理 向关联方提供代销、出租 率、行业惯 生及规模的
交易单元等证券和金融服 不确定性,按 17,401.60 .3.080
有限公司 务产生的收入 例,经公平协 实际发生额
商确定 计算
因业务的发
除前述列明之 参照市场费
与关联方相互提供证券和 生及规模的
率、行业惯
外的公司其他 金融服务产生的收入或支 不确定性,按 - -
例,经公平协
关联方 出 实际发生额
商确定
计算
收取回购交易和同业拆借
利息、与关联方进行回购
交易、债券交易、同业拆
由于证券市
证券和 借、衍生品交易、关联方 218,990.67 0.015
中国建银投资 参照市场价 场情况无法
金融产 认购公司非公开发行或管
格或市场费 预计,交易量
有限责任公司 理的金融产品等证券和金
品交易 率,经双方公 无法预计,按
及其所属公司 融产品交易现金流入总额
平协商确定 实际发生额
支付回购交易和同业拆借
计算
利息、与关联方进行回购
9,331.41 0.006
交易、同业拆借、债券交
易、衍生品交易、认购关
占同类交
关联交 关联交易定 预计交易上 实际发生
关联人 关联交易内容 易金额的
易类别 价原则 限及说明 金额
比例%
联方非公开发行或管理的
金融产品等证券和金融产
品交易现金流出总额
收取回购交易和同业拆借
利息、与关联方进行回购
交易、债券交易、同业拆
借、衍生品交易、关联方 3,384,368.48 0.201
认购公司非公开发行或管 由于证券市
理的金融产品等证券和金 参照市场价 场情况无法
上海银行股份 融产品交易现金流入总额 格或市场费 预计,交易量
有限公司 支付回购交易和同业拆借 率,经双方公 无法预计,按
利息、与关联方进行回购 平协商确定 实际发生额
交易、同业拆借、债券交 计算
易、衍生品交易、认购关 302,967.43 0.191
联方非公开发行或管理的
金融产品等证券和金融产
品交易现金流出总额
收取回购交易和同业拆借
利息、与关联方进行回购
交易、债券交易、同业拆
借、衍生品交易、关联方 - -
认购公司非公开发行或管 由于证券市
上海汽车集团 理的金融产品等证券和金 参照市场价 场情况无法
融产品交易现金流入总额 格或市场费 预计,交易量
财务有限责任
注
支付回购交易和同业拆借 率,经双方公 无法预计,按
公司 1 利息、与关联方进行回购 平协商确定 实际发生额
交易、同业拆借、债券交 计算
易、衍生品交易、认购关 4,998.44 0.004
联方非公开发行或管理的
金融产品等证券和金融产
品交易现金流出总额
收取回购交易和同业拆借
利息、与关联方进行回购
交易、债券交易、同业拆
借、衍生品交易、关联方 1,056.01 0.001
由于证券市
认购公司非公开发行或管 参照市场价 场情况无法
富国基金管理 理的金融产品等证券和金 格或市场费 预计,交易量
融产品交易现金流入总额
有限公司 率,经双方公 无法预计,按
支付回购交易和同业拆借 实际发生额
利息、与关联方进行回购 平协商确定
计算
交易、同业拆借、债券交
- -
易、衍生品交易、认购关
联方非公开发行或管理的
金融产品等现金流出总额
收取回购交易和同业拆借
由于证券市
利息、与关联方进行回购
参照市场价 场情况无法
上海国际信托 交易、债券交易、同业拆
格或市场费 预计,交易量
借、衍生品交易、关联方 340,946.29 0.023
注
有限公司 1 率,经双方公 无法预计,按
认购公司非公开发行或管
平协商确定 实际发生额
理的金融产品等证券和金
计算
融产品交易现金流入总额
占同类交
关联交 关联交易定 预计交易上 实际发生
关联人 关联交易内容 易金额的
易类别 价原则 限及说明 金额
比例%
支付回购交易和同业拆借
利息、与关联方进行回购
交易、同业拆借、债券交
易、衍生品交易、认购关 74.62 0.040
联方非公开发行或管理的
金融产品等证券和金融产
品交易现金流出总额
收取回购交易和同业拆借
利息、与关联方进行回购
交易、债券交易、同业拆
借、衍生品交易、关联方 - -
认购公司非公开发行或管 由于证券市
除前述列明之 理的金融产品等证券和金 参照市场价 场情况无法
融产品交易现金流入总额 格或市场费 预计,交易量
外的公司其他
支付回购交易和同业拆借 率,经双方公 无法预计,按
关联方 利息、与关联方进行回购 平协商确定 实际发生额
交易、同业拆借、债券交 计算
注2
易、衍生品交易、认购关 6,000.00 0.262
联方非公开发行或管理的
金融产品等证券和金融产
品交易现金流出总额
中国建银投资 参照市场租
注3 租赁关联方的房屋产生的
租赁 金,经双方公 70.00 0.00 -
有限责任公司 支出
平协商确定
综合服 中国建银投资 参照市场价
接受关联方提供的机房维
格,经双方公 960.00 919.40 3.892
务 有限责任公司 护等服务产生的支出
平协商确定
注:1. 报告期内,上海汽车集团财务有限责任公司、上汽通用汽车金融有限责任公司、上海汽车集团
股份有限公司、上海汽车集团金控管理有限公司、上海国际信托有限公司移出公司关联方名单,实际发生
金额为截至移出名单时止数据。
2.公司2022年度日常关联交易预计“除前述列明之外的公司其他关联方”包含与关联方新疆金融投
资有限公司发生的证券和金融产品交易业务。
3.报告期内,与新疆金融投资有限公司发生房屋租赁支出金额人民币31.78万元,未包括在2022年
度日常关联交易预计范围内,租赁金额未达到有关应及时披露及提交审议标准。
二、关联人介绍和关联关系
(一)中国建银投资有限责任公司及其控制的企业
1.中国建银投资有限责任公司的基本情况
该公司的法定代表人为董轼,注册资本为人民币 206.9225 亿元,
住所为北京市西城区闹市口大街 1 号院 2 号楼 7-14 层,经营范围为
投资与投资管理;资产管理与处置;企业管理;房地产租赁;咨询。
截至 2021 年 12 月 31 日,中国建投财务数据如下:总资产人民币
18,418,511 万元,净资产人民币 9,597,653 万元;2021 年营业收入人
民币 1,390,820 万元,归属于母公司股东的净利润人民币 458,952 万
元。
2.与上市公司的关联关系
中国建银投资有限责任公司为公司的控股股东,持有公司 26.34%
的股权,该关联人符合《深圳证券交易所股票上市规则》规定的关
联关系情形。
3.履约能力分析
中国建银投资有限责任公司依法存续且正常经营,具备履约能力。
中国建银投资有限责任公司不是失信被执行人。
(二)其他关联方情况
其他关联方为公司控股股东、实际控制人以及本公司的董事、监
事和高级管理人员担任董事、高级管理人员职务的法人或其他组织
(公司及控股公司除外)。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》,本公司控股股东、实际
控制人以及本公司的董事、监事、高级管理人员担任董事或高级管理
人员的法人或者其他组织(本公司及控股公司除外)为公司关联方。
除本公司控股股东、实际控制人以及本公司的董事、监事、高级管理
人员因任职而产生的关联关系外,公司与该等关联方无其他关联关系。
三、关联交易主要内容
公司及下属公司与关联方之间发生的日常关联交易事项,主要是
公司与关联方之间因证券和金融服务、证券和金融产品交易、房屋租
赁、综合服务等发生的交易。具体情况如下:
(一)关联交易定价政策
1.证券及金融服务
证券和金融服务包括本公司及下属公司与关联方之间互相提供
的各类证券及金融服务,包括但不限于:证券经纪业务、期货经纪业
务、基金托管、基金外包、出租交易单元、代销金融产品(含证券投
资基金)、投资银行业务、资产管理服务、存款服务、三方资金存管
服务、咨询及顾问服务等。上述各项证券及金融服务的定价,参照市
场化价格水平、行业惯例、中国人民银行批准及发布的存贷款利率等,
经公平协商确定。
2.证券和金融产品交易
证券和金融产品交易包括监管部门允许的各类证券和金融产品
交易,包括但不限于:借款;回购交易;债券交易;认购关联方发行
或管理的金融产品;关联方认购公司及下属公司发行或管理的金融产
品;同业拆借;透支;衍生品交易;基差贸易等。上述各项证券及金
融产品交易的价格或费率一般在市场上具有透明度及标准化。该等交
易的价格或费率参照当时适用的市场价格或市场费率,经双方公平协
商确定。
3.房屋租赁
房屋租赁业务主要包括本公司租赁关联方的房产用作业务经营
用途等,租金参考租赁房产所在地届时适用的市场租金,按照公平及
合理的原则由双方协商确定。
4.综合服务
综合服务主要包括公司及下属公司接受关联方提供的机房维护、
信息技术服务等,上述服务费用的定价,参照市场化价格水平,经公
平协商确定。
(二)关联交易协议签署情况
在年度日常关联交易预计范围内,关联交易实际发生时,公司将
另行签订相关协议。关联交易发生超出预计范围的,公司将按照相关
制度规定及时履行相应审批程序及信息披露义务。
四、关联交易目的和对公司的影响
1.公司与上述关联方之间的相关交易,有助于公司业务的开展、
增加盈利机会。
2.相关关联交易是公允的,定价参考市场价格或成本加成进行,
没有损害公司及公司股东的利益;
3.相关关联交易不影响公司的独立性,公司主要业务没有因上述
关联交易而对关联人形成依赖。
五、独立董事意见
(一)事前认可意见:
我们认真审阅了公司提供的《关于预计 2023 年度日常关联交易
的议案》,认为公司预计的 2023 年度日常关联交易事项符合公司实际
业务发展和经营需要,有助于提高公司业务开展效率,属于正常交易
行为,符合公司整体利益,不存在损害公司及股东利益的情形,不会
对公司未来的财务状况、经营成果及独立性产生负面影响。我们同意
按照关联交易决策程序,将公司预计 2023 年度日常关联交易事项提
交公司第五届董事会第十七次会议审议。
(二)独立意见:
公司 2023 年度预计发生的各类日常关联交易符合公司实际经营
情况和未来发展需要。相关关联交易的定价遵循公允定价原则、参考
市场价格或行业惯例进行,不会形成对关联方的依赖,不会影响公司
的独立性,不存在损害公司及全体股东的合法权益的情形。此事项表
决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。我们同意公司对
2023 年度日常关联交易事项的预计,并同意将此议案提交股东大会
审议。
六、备查文件
1.第五届董事会第十七次会议决议
2.独立董事事前认可该交易的书面文件
3.独立董事对该交易独立意见
特此公告。
申万宏源集团股份有限公司董事会
二〇二三年三月三十日