证券代码：000166    证券简称：申万宏源
债券代码：112728    债券简称：18申宏01
债券代码：112729    债券简称：18申宏02
债券代码：149393    债券简称：21申宏01
债券代码：149394    债券简称：21申宏02
债券代码：149553    债券简称：21申宏04
债券代码： 149578   债券简称： 21申宏05      公告编号：临2023-25
债券代码：149579    债券简称：21申宏06
债券代码：149825    债券简称：22申宏01
债券代码：149826    债券简称：22申宏02
债券代码：149898    债券简称：22申宏03
债券代码：149899    债券简称：22申宏04
债券代码：148054    债券简称：22申宏06


         申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司
         关于所属子公司涉及诉讼事项进展公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    根据深圳证券交易所《公司债券发行与交易管理办法》《公司债
券临时报告信息披露格式指引》相关规定，现将债券发行人申万宏源
集团股份有限公司所属子公司申万宏源证券有限公司有关诉讼事项
进展公告如下：
    一、诉讼事项的基本情况
    申万宏源证券有限公司诉 RAAS CHINA LIMITED、深圳莱士凯
吉投资咨询有限公司、科瑞天诚投资控股有限公司质押式证券回购
纠纷案
    1.案件唯一编码：（2021）沪 74 民初 1085 号
    2.受理时间：2021 年 4 月 12 日
    3.最新进展知悉时间：2023 年 3 月 31 日
    4.受理机构：上海金融法院
   5.当事人：(1)原告：申万宏源证券有限公司（以下简称“申万
宏源证券”）；(2)被告一：RAAS CHINA LIMITED，被告二：深圳
莱士凯吉投资咨询有限公司（以下简称“深圳莱士”），被告三：
科瑞天诚投资控股有限公司（以下简称“科瑞天诚”）
    6.案由：质押式证券回购纠纷
   7.诉讼标的：本金200,000,000元人民币
    8.案件基本情况：2017 年 10 月 15 日，申万宏源证券与 RAAS
CHINA LIMITED 签订《申万宏源证券有限公司股票质押式回购交
易业务协议》，2017 年 10 月 19 日双方签订了《申万宏源证券有限
公司股票质押式回购交易协议书》（以下统称为《协议》），约定
RAAS CHINA LIMITED 以其 1,920 万股“上海莱士”（证券代码：
002252）作为质押标的股票，向申万宏源证券融入合计人民币 20,000
万元的资金。科瑞天诚与申万宏源证券签署了《保证合同》，对《协
议》项下全部债务承担连带保证责任。2018 年 3 月，申万宏源证券、
RAAS CHINA LIMITED、深圳莱士、科瑞天诚签订了《申万宏源
证券有限公司股票质押式回购交易业务协议补充协议》（以下简称
《补充协议》），约定《协议》项下待购回期限届满之日止的应付
未付利息（不含最后一期）由深圳莱士按照《协议》约定的日期向
申万宏源证券支付。RAAS CHINA LIMITED 对深圳莱士的利息支
付义务承担连带责任，科瑞天诚为深圳莱士在《补充协议》下的义
务承担连带保证责任。2018 年 9 月 21 日，深圳莱士未按照合同的
约定支付相应的利息。2019 年 10 月 21 日，RAAS CHINA LIMITED
到期未按约定购回。科瑞天诚亦未按合同的约定承担相应担保责任。
为维护自身合法权益，申万宏源证券向上海金融法院提起诉讼，要
求 RAAS CHINA LIMITED 向申万宏源证券支付未偿还本金人民币
20,000 万元及相关利息、违约金，深圳莱士向申万宏源证券支付相
关利息，科瑞天诚对 RAAS CHINA LIMITED、深圳莱士的上述支
付义务承担连带清偿责任等。
   2021 年 11 月 12 日，申万宏源证券收到上海金融法院一审判决，
判决内容如下：被告 RAAS CHINA LIMITED 应于判决生效之日起
十日内向申万宏源证券支付本金 200,000,000 元及相应利息、违约
金；被告深圳莱士应于判决生效之日起十日内向申万宏源证券支付
相应利息；被告科瑞天诚对上述付款义务承担连带清偿责任；申万
宏源证券对 RAAS CHINA LIMITED 质押的 1,920 万股“上海莱士”
股票及其孳息享有优先受偿权。法院判决生效后，因被告未按期履
行生效判决义务，申万宏源证券向上海金融法院申请强制执行。
    二、案件的最新进展
   2023 年 3 月 31 日，申万宏源证券收到上海金融法院执行裁定
书，法院已公开拍卖 RAAS CHINA LIMITED 持有的 1,920 万股“上
海莱士”股票（证券代码：002252），扣除相关税费后向申万宏源
证券发放人民币 104,837,810.90 元。除前述质押股票外，未发现被
执行人名下有其他可供执行财产，法院依法终结本次执行程序。如
申万宏源证券发现被执行人有其他可供执行财产，可再次向法院申
请执行。
   三、诉讼事项对公司偿债能力的影响
   上述诉讼事项对发行人业务经营、财务状况及偿债能力无重大
影响。
  特此公告。


                                   申万宏源集团股份有限公司
                                      二 O 二三年四月六日