证券代码：000166 证券简称：申万宏源
债券代码：112728 债券简称：18申宏01
债券代码：112729 债券简称：18申宏02
债券代码：149393 债券简称：21申宏01
债券代码：149394 债券简称：21申宏02
债券代码：149553 债券简称：21申宏04
债券代码：149578 债券简称：21申宏05 公告编号：临2023-26
债券代码：149579 债券简称：21申宏06
债券代码：149825 债券简称：22申宏01
债券代码：149826 债券简称：22申宏02
债券代码：149898 债券简称：22申宏03
债券代码：149899 债券简称：22申宏04
债券代码：148054 债券简称：22申宏06
申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司
关于所属子公司涉及诉讼事项进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据深圳证券交易所《公司债券发行与交易管理办法》《公司债
券临时报告信息披露格式指引》相关规定，现将债券发行人申万宏源
集团股份有限公司（以下简称“公司”）所属子公司申万宏源证券有
限公司（以下简称“申万宏源证券”）有关诉讼事项进展情况公告如
下：
一、诉讼事项的基本情况
（一）申万宏源证券与柯宗庆、谭爱武质押式证券回购系列纠纷
案（一）
1.案件唯一编码：（2020）沪 0104 民初 19545 号
2.受理时间：2020年8月10日
3.最新进展知悉时间：2023 年 4 月 6 日
4.受理机构：上海市徐汇区人民法院
5.当事人：(1)原告：申万宏源证券；(2)被告一：柯宗庆；(3)被告
二：谭爱武
6.案由：质押式证券回购纠纷
7.诉讼标的：本金36,964,188.00元人民币
8.案件基本情况：
2017 年 7 月 7 日，原告与被告一签订了《申万宏源证券有限公司
股票质押式回购交易业务协议》及 2017 年 9 月 25 日签订了《申万宏
源证券有限公司股票质押式回购交易协议书》 以下统称为《协议一》），
约定由原告作为融出方，被告一作为融入方，双方进行股票质押式回
购交易。
依据《协议一》的约定，被告一以其 1,207 万股“蓝盾股份”（证
券代码：300297.SZ）作为质押标的股票，向原告初始融入人民币 6,500
万元的资金。被告二作为被告一配偶，对被告一从事上述回购交易出
具同意函，并明确表示将共同承担由于本次融资产生的全部负债及由
此产生的全部法律责任。
《协议一》履行过程中，被告一归还了部分本金，后由于被告一
未能按照约定完成回购，且经原告查询，被告一在原告处质押的蓝盾
股份均被其他法院予以司法冻结，已构成《协议一》项下的违约事项，
应当依据《协议一》约定承担相应的违约责任。为维护自身合法权益，
申万宏源证券向上海市徐汇区人民法院提起诉讼。
诉讼过程中，原告、被告双方在法院的组织下达成调解，2020 年
11 月 3 日，申万宏源证券收到法院于 2020 年 10 月 20 日作出的民事
调解书【（2020）沪 0104 民初 19545 号】，调解协议主要内容如下：
(1)柯宗庆于 2020 年 10 月 28 日前向申万宏源证券支付初始交易金额
人民币 36,964,188.00 元，以及自 2019 年 12 月 14 日起至 2020 年 4
月 16 日止的违约金和利息共计人民币 2,497,612.53 元，并支付以人
民币 36,964,188.00 元为基数、按照年利率 24%的标准自 2020 年 4 月
17 日起至实际清偿之日止的利息及违约金；(2)若柯宗庆未按照上述
第一项的约定履行付款义务的，申万宏源证券可以与柯宗庆协议，以
柯宗庆名下的 13,379,999 股“蓝盾股份”（证券代码：300297）及其
孳息折价，或者申请以拍卖、变卖该质押财产所得价款优先受偿，该
质押财产折价或者拍卖、变卖后，所得价款高于债权数额的部分归柯
宗庆所有，不足部分由柯宗庆继续清偿；(3)案件受理费由柯宗庆负
担；(4)谭爱武对上述一至三项确定的付款义务承担连带清偿责任。
因柯宗庆未按照生效的调解书履行还款义务，申万宏源证券向法院申
请强制执行。
9.本案最新进展情况：
近日，申万宏源证券收到上海市徐汇区人民法院执行裁定书
【（2021）沪 0104 执恢 597 号】。法院依法拍卖柯宗庆名下持有的
13,379,999 股“蓝盾股份”（证券代码：300297）股票，扣除执行费
等费用后，余款人民币 25,051,284.22 元由申万宏源证券受偿。本案
执行终结。若申万宏源证券发现有其他可供执行财产，将再次向法院
申请执行。
（二）申万宏源证券与柯宗庆、谭爱武质押式证券回购系列纠纷
案（二）
1.案件唯一编码：（2020）沪 0104 民初 19547 号
2.受理时间：2020年8月10日
3.最新进展知悉时间：2023 年 4 月 6 日
4.受理机构：上海市徐汇区人民法院
5.当事人：(1)原告：申万宏源证券；(2)被告一：柯宗庆；(3)被告
二：谭爱武
6.案由：质押式证券回购纠纷
7.诉讼标的：本金43,230,000.00元人民币
8.案件基本情况：
2018 年 4 月 27 日，原告与被告一签订了《申万宏源证券有限公
司股票质押式回购交易业务协议》及《申万宏源证券有限公司股票质
押式回购交易协议书》（以下统称为《协议二》），约定由原告作为
融出方，被告一作为融入方，双方进行股票质押式回购交易。
依据《协议二》的约定，被告一以其 1,950 万股“蓝盾股份”（证
券代码：300297.SZ）作为质押标的股票，向原告初始融入人民币 6,990
万元的资金。被告二作为被告一配偶，对被告一从事上述回购交易出
具同意函，并明确表示将共同承担由于本次融资产生的全部负债及由
此产生的全部法律责任。
《协议二》履行过程中，被告一归还了部分本金，后由于被告一
未能按照约定完成回购，且经原告查询，被告一在原告处质押的蓝盾
股份均被其他法院予以司法冻结，已构成《协议二》项下的违约事项，
应当依据《协议二》约定承担相应的违约责任。为维护自身合法权益，
申万宏源证券向上海市徐汇区人民法院提起诉讼。
诉讼过程中，原告、被告双方在法院的组织下达成调解，2020
年 11 月 3 日，申万宏源证券收到法院 2020 年 10 月 20 日作出的民事
调解书【（2020）沪 0104 民初 19547 号】，调解协议主要内容如下：
（1）柯宗庆于 2020 年 10 月 28 日前向申万宏源证券支付初始交易金
额人民币 43,230,000.00 元，以及自 2020 年 3 月 23 日起至 2020 年 5
月 20 日止的违约金和利息共计人民币 676,999.03 元，并支付以人民
币 43,230,000.00 元为基数、按照年利率 24%的标准自 2020 年 5 月 21
日起至实际清偿之日止的利息及违约金；（2）若柯宗庆未按照上述
第一项的约定履行付款义务的，申万宏源证券可以与柯宗庆协议，以
柯宗庆名下的 19,900,000 股“蓝盾股份”（证券代码：300297）及其
孳息的折价，或者申请以拍卖、变卖该质押财产所得价款优先受偿，
该质押财产折价或者拍卖、变卖后，所得价款高于债权数额的部分归
柯宗庆所有，不足部分由柯宗庆继续清偿；（3）案件受理费由柯宗
庆负担；（4）谭爱武对上述一至三项确定的付款义务承担连带清偿
责任。因柯宗庆未按照生效的调解书履行还款义务，申万宏源证券向
法院申请强制执行。
9.案件最新进展情况
近日，申万宏源证券收到上海市徐汇区人民法院执行裁定书
【（2021）沪 0104 执恢 598 号】。法院依法拍卖柯宗庆名下持有的
19,900,000 股“蓝盾股份”（证券代码：300297）股票，扣除执行费
等费用后，余款人民币 37,296,932.5 元由申万宏源证券受偿。本案执
行终结。若申万宏源证券发现有其他可供执行财产，将再次向法院申
请执行。
（三）申万宏源证券与柯宗庆、谭爱武质押式证券回购系列纠纷
案（三）
1.案件唯一编码：（2020）沪 0104 民初 19548 号
2.受理时间：2020年8月10日
3.最新进展知悉时间：2023 年 4 月 6 日
4.受理机构：上海市徐汇区人民法院
5.当事人：(1)原告：申万宏源证券；(2)被告一：柯宗庆；(3)被告
二：谭爱武
6.案由：质押式证券回购纠纷
7.诉讼标的：本金14,990,000.00元人民币
8.案件基本情况：
2018 年 4 月 27 日，原告与被告一签订了《申万宏源证券有限公
司股票质押式回购交易业务协议》及《申万宏源证券有限公司股票质
押式回购交易协议书》（以下统称为《协议三》），约定由原告作为
融出方，被告一作为融入方，双方进行股票质押式回购交易。
依据《协议三》的约定，被告一以其 700 万股“蓝盾股份”（证
券代码：300297.SZ）作为质押标的股票，向原告初始融入人民币 2,510
万元的资金。被告二作为被告一配偶，对被告一从事上述回购交易出
具同意函，并明确表示将共同承担由于本次融资产生的全部负债及由
此产生的全部法律责任。
《协议三》履行过程中，被告一归还了部分本金，后由于被告一
发生履约保障比例跌破平仓线，未依约回购本息，且经原告查询，被
告一在原告处质押的蓝盾股份均被其他法院予以司法冻结，已构成
《协议三》项下的违约事项，应当依据《协议三》约定承担相应的违
约责任。为维护自身合法权益，申万宏源证券向上海市徐汇区人民法
院提起诉讼。
诉讼过程中，原告、被告双方在法院的组织下达成调解，2020 年
11 月 3 日，收到法院 2020 年 10 月 20 日作出的民事调解书【（2020）
沪 0104 民初 19548 号】，调解协议主要内容如下：(1)柯宗庆于 2020
年 10 月 28 日 前 向 申 万 宏 源 证 券 支 付 初 始 交 易 金 额 人 民 币
14,990,000.00 元，以及自 2020 年 3 月 23 日起至 2020 年 5 月 13 日止
的 违 约 金 和 利 息 共 计 人 民 币 344,074.17 元 ， 并 支 付 以 人 民 币
14,990,000.00 元为基数、按照年利率 24%的标准自 2020 年 5 月 14
日起至实际清偿之日止的利息及违约金；(2)若柯宗庆未按照上述第
一项的约定履行付款义务的，申万宏源证券可以与柯宗庆协议，以柯
宗庆名下的 6,326,999 股“蓝盾股份”（证券代码：300297）及其孳
息的折价，或者申请以拍卖、变卖该质押财产所得价款优先受偿，该
质押财产折价或者拍卖、变卖后，所得价款高于债权数额的部分归柯
宗庆所有，不足部分由柯宗庆继续清偿；(3)案件受理费由柯宗庆负
担；(4)谭爱武对上述一至三项确定的付款义务承担连带清偿责任。
因柯宗庆未按照生效的调解书履行还款义务，申万宏源证券拟向法院
申请强制执行。
9.本案进展情况：
近日，申万宏源证券收到上海市徐汇区人民法院执行裁定书
【（2021）沪 0104 执恢 599 号】。法院依法拍卖柯宗庆名下持有的
6,326,999 股“蓝盾股份”（证券代码：300297）股票，扣除执行费等费
用后，余款人民币 12,349,432.27 元由申万宏源证券受偿。本案执行
终结。若申万宏源证券发现有其他可供执行财产，将再次向法院申请
执行。
二、诉讼事项对公司偿债能力的影响
上述诉讼事项对发行人业务经营、财务状况及偿债能力无重大影
响。
特此公告。
申万宏源集团股份有限公司
二 O 二三年四月十三日
