2023 年第三季度报告
证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临2023-67
申万宏源集团股份有限公司
2023 年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1.公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、
准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法
律责任。
2.公司法定代表人、执行董事、总经理黄昊先生，财务总监任全胜女士及计
划财务部总经理张艳女士声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.本季度报告经公司第五届董事会第二十次会议审议通过。会议应参加表决
董事 11 人，实际参加表决董事 11 人。
4.公司第三季度报告是否经过审计
□是 √否
5.审计师发表非标意见的事项
□适用 √不适用
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□适用 √不适用
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单位：元 币种：人民币
本报告期比上 年初至报告期
项目 本报告期 年同期增减 年初至报告期末 末比上年同期
（%） 增减（%）
营业收入 4,043,334,862.72 -22.81 16,282,851,504.82 -9.82
归属于上市公司股东的净利润 599,664,548.09 -34.62 4,347,398,216.27 1.60
归属于上市公司股东的扣除非
599,384,729.33 -33.84 4,151,645,151.22 0.79
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 50,164,115,326.49 1,329.23
基本每股收益（元/股） 0.02 -50.00 0.17 -
稀释每股收益（元/股） 0.02 -50.00 0.17 -
加权平均净资产收益率（%） 0.60 减少 0.35 个百分点 4.46 增加 0.03 个百分点
本报告期末比上年度末
项目 本报告期末 上年度末
增减（%）
总资产 612,973,195,325.89 613,117,024,517.43 -0.02
归属于上市公司股东的所有者
99,635,530,216.04 95,044,944,294.28 4.83
权益
注：因四舍五入原因，部分数据计算在尾数上可能有差异。
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 25,039,944,560
用最新股本计算的全面摊薄每股收益：
支付的优先股股利（人民币元） -
支付的永续债利息（人民币元） -
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（人民币
0.17
元/股）
(二)非经常性损益项目和金额
√ 适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
年初至报告期
项目 本报告期金额 说明
期末金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
105,243.86 297,482.65 主要是固定资产处置损益
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与公司正常经 15,441,290.84 320,321,508.56 主要是财政奖励资金
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营业务密切相关，符合国家政策规定、按
照一定标准定额或定量持续享受的政府补
助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -11,953,348.83 -51,918,258.89 主要是对外捐赠及赞助支出
减：所得税影响额 576,153.63 66,857,675.56
少数股东权益影响额（税后） 2,737,213.48 6,089,991.71
合计 279,818.76 195,753,065.05 --
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况
□适用 √不适用
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列
举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
2023 年 2022 年 变动幅度
项目 变动原因
9 月 30 日 12 月 31 日 (%)
应收款项 7,356,372,447.52 5,248,559,271.49 40.16 应收证券清算款增加
债券质押式回购业务和
买入返售金融资产 6,897,420,495.85 17,440,363,480.19 -60.45 股票质押式回购业务规
模减少
其他债权投资 71,383,709,758.85 54,510,847,491.05 30.95 债券投资规模增加
非交易性权益工具投资
其他权益工具投资 64,185,249,146.07 2,029,729,506.75 3,062.26
规模增加
拆入资金 575,566,779.02 3,462,411,111.91 -83.38 银行拆入资金减少
本报告期末无代理承销
代理承销证券款 - 41,100,000.00 -100.00
证券款
应交税费 346,289,636.63 805,867,331.72 -57.03 应交代扣代缴税金减少
应付履约保证金规模增
应付款项 44,099,865,675.33 33,021,976,346.65 33.55
加
递延所得税负债 28,349,422.34 5,386,758.53 426.28 应纳税暂时性差异增加
合同负债 25,287,197.69 37,785,339.62 -33.08 仓单交易合同负债减少
预计负债 - 121,693.00 -100.00 本报告期末无预计负债
本报告期内其他债权投
其他综合收益 399,710,573.76 -840,632,581.06 不适用
资和其他权益工具投资
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公允价值变动的影响
变动幅度
项目 2023 年 1-9 月 2022 年 1-9 月 变动原因
(%)
利息净收入 5,104,259.86 113,971,772.55 -95.52 融出资金利息收入减少
交易性金融资产处置收
投资收益 5,497,357,035.53 1,456,680,339.72 277.39
益增加
衍生金融工具持有期间
公允价值变动损益 1,913,847,938.71 4,268,134,332.83 -55.16
收益减少
汇兑损益 23,630,890.25 -28,416,283.64 不适用 汇率波动的影响
其他业务收入 3,139,362,986.18 5,445,639,421.32 -42.35 大宗商品销售收入减少
资产处置收益 297,482.65 1,614,560.75 -81.58 固定资产处置收益减少
买入返售金融资产信用
信用减值损失 155,402,249.45 1,085,890,657.71 -85.69
减值损失减少
其他资产减值损失 计提大宗商品存货跌价
83,655,019.20 -59,240,650.09 不适用
（转回以“-”号填列） 准备的影响
其他业务成本 3,098,035,148.48 5,259,830,224.15 -41.10 大宗商品销售成本减少
其他债权投资和其他权
其他综合收益的税后净额 1,025,536,110.65 -17,857,005.59 不适用 益工具投资公允价值变
动的影响
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决
261,598 位（其中 A 股股东 261,539 权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 不适用
位、H 股股东 59 位） 股股东总数（如
有）
前 10 名股东持股情况
持股 持有有限 质押、标记或冻结情况
股东名称 股东性质 比例 持股数量 售条件的 股份
数量
（%） 股份数量 状态
中国建银投资有限责任公司 国有法人 26.34 6,596,306,947 0 - 0
中央汇金投资有限责任公司 国家股 20.05 5,020,606,527 0 - 0
香港中央结算（代理人）有限公司 境外法人 10.00 2,503,809,770 0 不适用 不适用
上海久事（集团）有限公司 国有法人 4.84 1,211,310,389 0 - 0
四川发展（控股）有限责任公司 国有法人 4.49 1,124,543,633 0 - 0
中国光大集团股份公司 国有法人 3.99 999,000,000 0 质押 67,500,000
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境内一般
中国证券金融股份有限公司 2.54 635,215,426 0 - 0
法人
新疆金融投资（集团）有限责任公司 国有法人 1.60 400,095,559 0 质押 187,000,000
香港中央结算有限公司 境外法人 1.42 356,131,083 0 - 0
中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 0.79 197,390,385 0 - 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件 股份种类
股东名称
股份数量 股份种类 数量
中国建银投资有限责任公司 6,596,306,947 人民币普通股 6,596,306,947
中央汇金投资有限责任公司 5,020,606,527 人民币普通股 5,020,606,527
香港中央结算（代理人）有限公司 2,503,809,770 境外上市外资股 2,503,809,770
上海久事（集团）有限公司 1,211,310,389 人民币普通股 1,211,310,389
四川发展（控股）有限责任公司 1,124,543,633 人民币普通股 1,124,543,633
中国光大集团股份公司 999,000,000 人民币普通股 999,000,000
中国证券金融股份有限公司 635,215,426 人民币普通股 635,215,426
新疆金融投资（集团）有限责任公司 400,095,559 人民币普通股 400,095,559
香港中央结算有限公司 356,131,083 人民币普通股 356,131,083
中央汇金资产管理有限责任公司 197,390,385 人民币普通股 197,390,385
中央汇金投资有限责任公司持有中国建银投资有限责任公
上述股东关联关系或一致行动的说明
司 100%股权，持有中国光大集团股份公司 63.16%股权。
前 10 名股东参与融资融券业务情况说明（如 因参与转融通业务，公司股东上海久事（集团）有限公司报
有） 告期末持股数量较 2023 年 6 月末减少 585,900 股。
注：1.公司H股股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有；
2.上表中，香港中央结算（代理人）有限公司所持股份种类为境外上市外资股（H 股），其他股东所
持股份种类均为人民币普通股（A 股）。
(二)公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□适用 √不适用
三、其他重要事项
□适用 √不适用
四、季度财务报表
(一)财务报表
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合并资产负债表
编制单位：申万宏源集团股份有限公司 金额单位:人民币元
项 目 2023年9月30日 2022年12月31日
资产：
货币资金 93,416,462,107.67 113,218,784,401.75
其中：客户存款 67,557,832,773.08 81,123,218,363.48
结算备付金 20,869,204,079.95 29,511,692,361.96
其中：客户备付金 8,276,872,893.28 8,405,451,003.51
融出资金 61,905,278,486.81 61,299,617,386.55
衍生金融资产 9,941,789,573.70 8,197,281,520.04
存出保证金 26,119,653,257.90 26,517,378,261.12
应收款项 7,356,372,447.52 5,248,559,271.49
买入返售金融资产 6,897,420,495.85 17,440,363,480.19
金融投资：
交易性金融资产 235,576,537,717.63 279,019,040,241.37
债权投资 3,693,633,461.09 4,117,368,902.83
其他债权投资 71,383,709,758.85 54,510,847,491.05
其他权益工具投资 64,185,249,146.07 2,029,729,506.75
长期股权投资 3,929,817,857.98 4,108,397,776.55
投资性房地产 44,615,903.59 47,980,142.34
固定资产 1,222,218,016.22 1,172,479,676.79
在建工程 240,549,350.55 230,149,783.51
使用权资产 905,782,417.39 899,563,368.16
无形资产 312,643,250.48 291,293,430.53
递延所得税资产 2,836,169,108.50 3,461,424,460.94
其他资产 2,136,088,888.14 1,795,073,053.51
资产总计 612,973,195,325.89 613,117,024,517.43
负债：
短期借款 1,382,248,643.45 1,719,394,758.60
应付短期融资款 16,842,309,607.76 22,052,000,648.26
拆入资金 575,566,779.02 3,462,411,111.91
交易性金融负债 7,146,869,685.93 5,500,998,696.96
衍生金融负债 5,460,010,292.56 4,749,684,105.28
卖出回购金融资产款 158,336,890,452.50 153,494,133,968.71
代理买卖证券款 88,485,782,745.82 100,310,770,402.65
代理承销证券款 - 41,100,000.00
应付职工薪酬 5,168,368,295.46 5,983,784,852.73
应交税费 346,289,636.63 805,867,331.72
应付款项 44,099,865,675.33 33,021,976,346.65
应付债券 146,678,630,772.02 151,064,560,178.22
租赁负债 940,188,148.93 926,006,346.99
递延所得税负债 28,349,422.34 5,386,758.53
合同负债 25,287,197.69 37,785,339.62
预计负债 - 121,693.00
其他负债 12,449,213,464.54 13,261,349,112.52
负债合计 487,965,870,819.98 496,437,331,652.35
股东权益：
股本 25,039,944,560.00 25,039,944,560.00
资本公积 19,367,146,136.46 19,367,146,136.46
其他综合收益 399,710,573.76 -840,632,581.06
盈余公积 4,131,472,842.83 4,131,472,842.83
一般风险准备 17,237,553,675.15 17,197,715,067.00
未分配利润 33,459,702,427.84 30,149,298,269.05
归属于母公司股东权益合计 99,635,530,216.04 95,044,944,294.28
少数股东权益 25,371,794,289.87 21,634,748,570.80
股东权益合计 125,007,324,505.91 116,679,692,865.08
负债和股东权益总计 612,973,195,325.89 613,117,024,517.43
法定代表人：黄昊 主管会计工作负责人：任全胜 会计机构负责人：张艳
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2023 年第三季度报告
合并利润表
编制单位：申万宏源集团股份有限公司 金额单位:人民币元
项 目 2023年1-9月 2022年1-9月
一、营业收入 16,282,851,504.82 18,056,766,355.39
手续费及佣金净收入 5,382,929,403.08 6,521,299,038.74
其中：经纪业务手续费净收入 3,391,158,417.18 4,067,391,464.26
投资银行业务手续费净收入 1,085,723,567.29 1,384,444,000.47
资产管理业务及基金管理业务手续费净收入 768,553,353.65 972,361,128.22
利息净收入 5,104,259.86 113,971,772.55
其中：利息收入 7,181,837,098.68 7,451,232,406.84
利息支出 7,176,732,839.82 7,337,260,634.29
投资收益 5,497,357,035.53 1,456,680,339.72
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 411,752,652.61 468,855,928.65
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失
-4,155,667.29 16,603,432.40
以“-”号填列）
其他收益 320,321,508.56 277,843,173.12
公允价值变动损益 1,913,847,938.71 4,268,134,332.83
汇兑损益 23,630,890.25 -28,416,283.64
其他业务收入 3,139,362,986.18 5,445,639,421.32
资产处置收益 297,482.65 1,614,560.75
二、营业支出 10,638,211,109.95 12,962,648,588.35
税金及附加 95,575,605.76 106,200,169.92
业务及管理费 7,205,543,087.06 6,569,968,186.66
信用减值损失 155,402,249.45 1,085,890,657.71
其他资产减值损失（转回以“-”号填列） 83,655,019.20 -59,240,650.09
其他业务成本 3,098,035,148.48 5,259,830,224.15
三、营业利润 5,644,640,394.87 5,094,117,767.04
加：营业外收入 2,672,511.92 3,764,115.75
减：营业外支出 54,590,770.81 61,650,674.04
四、利润总额 5,592,722,135.98 5,036,231,208.75
减：所得税费用 578,869,249.84 495,849,637.20
五、净利润 5,013,852,886.14 4,540,381,571.55
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润 5,013,852,886.14 4,540,381,571.55
2.终止经营净利润 - -
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润 4,347,398,216.27 4,279,033,307.09
2.少数股东损益 666,454,669.87 261,348,264.46
六、其他综合收益的税后净额 1,025,536,110.65 -17,857,005.59
归属于母公司股东的其他综合收益的税后净额 994,391,474.68 -84,521,242.03
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 490,477,899.14 -419,260,659.77
1. 其他权益工具投资公允价值变动 490,477,899.14 -419,260,659.77
（二）将重分类进损益的其他综合收益 503,913,575.54 334,739,417.74
1. 权益法下可转损益的其他综合收益 2,535,107.26 6,948,926.64
2. 其他债权投资公允价值变动 372,647,118.44 -105,314,564.44
3. 其他债权投资信用减值准备 30,190,380.08 47,414,466.67
4. 外币财务报表折算差额 98,540,969.76 385,690,588.87
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 31,144,635.97 66,664,236.44
七、综合收益总额 6,039,388,996.79 4,522,524,565.96
归属于母公司股东的综合收益总额 5,341,789,690.95 4,194,512,065.06
归属于少数股东的综合收益总额 697,599,305.84 328,012,500.90
八、每股收益
（一）基本每股收益 0.17 0.17
（二）稀释每股收益 0.17 0.17
法定代表人：黄昊 主管会计工作负责人：任全胜 会计机构负责人：张艳
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2023 年第三季度报告
合并现金流量表
编制单位：申万宏源集团股份有限公司 金额单位:人民币元
项目 2023年1-9月 2022年1-9月
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融工具净减少额 43,593,677,686.27 -
收取利息、手续费及佣金的现金 17,059,569,306.45 17,291,621,724.51
回购业务资金净增加额 5,781,671,095.50 1,797,462,918.22
融出资金净减少额 - 12,299,931,969.38
收到其他与经营活动有关的现金 14,727,615,276.75 4,161,070,285.69
经营活动现金流入小计 81,162,533,364.97 35,550,086,897.80
为交易目的而持有的金融工具净增加额 - 6,194,752,278.87
融出资金净增加额 564,737,735.17 -
拆入资金净减少额 2,884,322,570.00 3,855,996,270.00
代理买卖证券支付的现金净额 11,740,261,986.19 3,729,557,936.55
支付利息、手续费及佣金的现金 4,338,966,300.97 3,450,090,585.20
支付给职工以及为职工支付的现金 6,126,137,032.98 6,529,941,464.58
支付的各项税费 1,475,448,160.23 2,820,765,686.10
支付其他与经营活动有关的现金 3,868,544,252.94 5,459,111,511.66
经营活动现金流出小计 30,998,418,038.48 32,040,215,732.96
经营活动产生的现金流量净额 50,164,115,326.49 3,509,871,164.84
二、投资活动产生的现金流量：
取得投资收益收到的现金 3,236,192,535.66 1,720,125,390.86
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收到的现金 6,214,175.09 15,161,574.08
收到其他与投资活动有关的现金 928,958.34 928,958.33
投资活动现金流入小计 3,243,335,669.09 1,736,215,923.27
投资支付的现金 75,186,658,054.06 1,357,394,653.07
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 423,730,315.38 256,756,629.13
投资活动现金流出小计 75,610,388,369.44 1,614,151,282.20
投资活动产生的现金流量净额 -72,367,052,700.35 122,064,641.07
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 3,600,000,000.00 9,789,070,754.68
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 3,600,000,000.00 9,789,070,754.68
取得借款收到的现金 614,284,308.08 4,188,410,881.59
发行债券收到的现金 67,682,106,377.71 85,081,801,964.15
筹资活动现金流入小计 71,896,390,685.79 99,059,283,600.42
偿还债务支付的现金 76,042,450,958.99 84,378,054,022.31
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 7,522,843,439.43 7,816,548,605.74
其中：支付给少数股东的股利、利润 536,224,530.14 204,100,000.00
支付租赁负债的现金 344,871,333.98 340,276,362.38
支付其他与筹资活动有关的现金 23,349,056.63 -
筹资活动现金流出小计 83,933,514,789.03 92,534,878,990.43
筹资活动产生的现金流量净额 -12,037,124,103.24 6,524,404,609.99
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 24,145,611.31 -26,680,625.65
五、现金及现金等价物净增加额 -34,215,915,865.79 10,129,659,790.25
加：期初现金及现金等价物余额 147,257,879,699.84 146,061,433,215.75
六、期末现金及现金等价物余额 113,041,963,834.05 156,191,093,006.00
法定代表人：黄昊 主管会计工作负责人：任全胜 会计机构负责人：张艳
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2023 年第三季度报告
（二）2023 年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目
情况
□适用 √不适用
（三）审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是 √否
董事长：刘健
申万宏源集团股份有限公司董事会
二○二三年十月三十日
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