许继电气股份有限公司 2011 年第三季度报告全文
许继电气股份有限公司 2011 年第三季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人李富生、主管会计工作负责人马保州及会计机构负责人(会计主管人员)方银亮声明：
保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
2011.9.30 2010.12.31 增减幅度（%）
总资产（元） 6,072,854,529.90 5,754,829,995.41 5.53%
归属于上市公司股东的所有者权
2,464,530,291.63 2,408,093,371.25 2.34%
益（元）
股本（股） 378,272,000.00 378,272,000.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资
6.5152 6.3660 2.34%
产（元/股）
比上年同期增减 比上年同期增减
2011 年 7-9 月 2011 年 1-9 月
（%） （%）
营业总收入（元） 968,233,158.73 21.98% 2,377,598,763.07 19.98%
归属于上市公司股东的净利润
20,557,388.21 1.76% 94,264,120.38 5.86%
（元）
经营活动产生的现金流量净额
- - -116,940,904.99 65.79%
（元）
每股经营活动产生的现金流量净
- - -0.3091 65.80%
额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.0543 1.69% 0.2492 5.86%
稀释每股收益（元/股） 0.0543 1.69% 0.2492 5.86%
加权平均净资产收益率（%） 0.84% -0.04% 3.87% 0.01%
扣除非经常性损益后的加权平均
0.85% -0.05% 3.72% -0.07%
净资产收益率（%）
非经常性损益项目
1
许继电气股份有限公司 2011 年第三季度报告全文
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 1,049,961.15
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国
484,600.00
家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -433,912.36
其他符合非经常性损益定义的损益项目 3,895,913.52
少数股东权益影响额 -387,650.02
所得税影响额 -968,136.94
合计 3,640,775.35 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 33,968
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件流通
股东名称（全称） 种类
股的数量
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-005L-FH002 深 10,856,694 人民币普通股
中国工商银行－景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金 10,743,374 人民币普通股
中国银行－大成蓝筹稳健证券投资基金 8,009,808 人民币普通股
中国工商银行－宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金 7,057,008 人民币普通股
中国建设银行-长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金 6,441,578 人民币普通股
全国社保基金一零一组合 5,391,907 人民币普通股
中国建设银行－南方盛元红利股票型证券投资基金 5,329,641 人民币普通股
中国建设银行－上投摩根阿尔法股票型证券投资基金 4,543,037 人民币普通股
中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 4,009,904 人民币普通股
中国银行－易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金 3,950,032 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
公司 2011 年 1 至 9 月份，经营性现金流量净额与去年同期差别较大，主要系公司前三季度支付的材料款减
少所致。
2
许继电气股份有限公司 2011 年第三季度报告全文
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
√ 适用 □ 不适用
2011 年 10 月 19 日，中国证券监督管理委员会发行审核委员会对许继电气股份有限公司发行公司债券
的申请进行了审核。根据审核结果，公司本次发行公司债券的申请获得通过。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或
持续到报告期内的以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
许继集团有限公司承诺在自改革方案实施
之日起 12 个月期满后的 24 个月之内，所持 公司控股股东许
股份不通过深圳证券交易所挂牌交易出售；继集团有限公司
股改承诺 许继集团有限公司 在上述承诺期期满后，许继集团有限公司通 严格履行股权分
过深圳证券交易所挂牌交易出售股份，出售 置改革中的各项
数量占公司股份总数的比例在 12 个月内不 承诺。
超过 5%,在 24 个月内不超出 10%。
收购报告书或权益变动报
无 无 无
告书中所作承诺
重大资产重组时所作承诺 无 无 无
发行时所作承诺 无 无 无
其他承诺（含追加承诺） 无 无 无
3
许继电气股份有限公司 2011 年第三季度报告全文
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
本报告期没有接待投资者实地调研、电话沟通和书面问询。
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：许继电气股份有限公司 2011 年 09 月 30 日 单位：元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 481,130,429.74 300,869,270.18 1,002,238,833.20 505,215,179.74
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 72,552,396.39 37,960,198.90 67,002,240.97 58,405,034.97
应收账款 2,407,024,745.49 1,592,585,741.47 2,191,758,963.94 1,426,398,517.63
预付款项 242,192,705.37 228,392,713.02 155,625,110.61 219,511,516.47
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 949,301.00 53,085,647.48 15,430,108.73
其他应收款 220,884,541.34 125,120,730.45 187,242,942.45 104,436,211.30
4
许继电气股份有限公司 2011 年第三季度报告全文
买入返售金融资产
存货 1,486,468,765.41 1,056,760,243.25 1,055,229,643.04 728,254,089.20
一年内到期的非流动资
产
其他流动资产
流动资产合计 4,911,202,884.74 3,394,774,544.75 4,659,097,734.21 3,057,650,658.04
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资 11,250,000.00 20,000,000.00
长期应收款
长期股权投资 24,967,955.30 315,410,685.23 31,503,573.76 321,682,303.69
投资性房地产
固定资产 817,276,283.66 626,582,486.39 815,202,150.43 639,495,391.25
在建工程 220,751,717.36 213,190,434.34 147,812,043.99 144,609,384.99
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 70,926,586.45 53,947,312.16 64,735,390.63 45,077,144.48
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 16,479,102.39 16,017,558.30 16,479,102.39 16,017,558.30
其他非流动资产
非流动资产合计 1,161,651,645.16 1,225,148,476.42 1,095,732,261.20 1,166,881,782.71
资产总计 6,072,854,529.90 4,619,923,021.17 5,754,829,995.41 4,224,532,440.75
流动负债：
短期借款 976,923,525.00 894,000,000.00 449,241,477.60 320,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 100,000,000.00 100,000,000.00
应付账款 1,460,523,658.41 1,087,175,065.25 1,026,955,039.27 601,974,959.01
预收款项 180,057,008.43 127,154,104.91 183,496,055.38 127,946,253.32
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
5
许继电气股份有限公司 2011 年第三季度报告全文
应付职工薪酬 8,117,654.56 2,727,168.30 16,843,266.67 10,702,789.26
应交税费 -12,013,842.99 -28,083,246.42 101,728,108.84 43,635,965.10
应付利息
应付股利 24,823,653.17 11,423,203.60 17,220,168.92 113,481.60
其他应付款 56,981,107.83 25,332,980.04 38,388,251.02 25,277,130.91
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负
债
其他流动负债 713,066,667.25 713,066,667.25
流动负债合计 2,795,412,764.41 2,219,729,275.68 2,546,939,034.95 1,842,717,246.45
非流动负债：
长期借款 442,500,000.00 442,500,000.00 450,000,000.00 450,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 442,500,000.00 442,500,000.00 450,000,000.00 450,000,000.00
负债合计 3,237,912,764.41 2,662,229,275.68 2,996,939,034.95 2,292,717,246.45
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 378,272,000.00 378,272,000.00 378,272,000.00 378,272,000.00
资本公积 595,139,786.35 590,209,055.00 595,139,786.35 590,209,055.00
减：库存股
专项储备
盈余公积 254,056,212.34 254,056,212.34 254,056,212.34 254,056,212.34
一般风险准备
未分配利润 1,237,062,292.94 735,156,478.15 1,180,625,372.56 709,277,926.96
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益
2,464,530,291.63 1,957,693,745.49 2,408,093,371.25 1,931,815,194.30
合计
少数股东权益 370,411,473.86 349,797,589.21
所有者权益合计 2,834,941,765.49 1,957,693,745.49 2,757,890,960.46 1,931,815,194.30
负债和所有者权益总计 6,072,854,529.90 4,619,923,021.17 5,754,829,995.41 4,224,532,440.75
6
许继电气股份有限公司 2011 年第三季度报告全文
4.2 本报告期利润表
编制单位：许继电气股份有限公司 2011 年 7-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 968,233,158.73 617,820,971.86 793,744,239.99 457,052,869.60
其中：营业收入 968,233,158.73 617,820,971.86 793,744,239.99 457,052,869.60
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 906,274,631.21 660,116,531.55 762,664,789.39 505,446,712.54
其中：营业成本 685,650,661.97 533,688,304.28 567,793,560.66 394,502,809.59
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备
金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 4,286,603.64 461,643.50 5,272,865.27 2,313,511.71
销售费用 102,270,059.56 73,767,623.67 86,815,477.33 59,395,200.13
管理费用 94,253,961.34 34,632,185.46 83,208,052.37 31,844,022.76
财务费用 19,813,344.70 17,566,774.64 19,574,833.76 17,391,168.35
资产减值损失
加：公允价值变动收益
（损失以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”
1,070,821.38 44,377,907.41 3,389,187.63 69,225,534.11
号填列）
其中：对联营企业
377,907.42 377,907.42 3,389,187.63 3,389,187.63
和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”
号填列）
三、营业利润（亏损以“-”
63,029,348.90 2,082,347.72 34,468,638.23 20,831,691.17
号填列）
加：营业外收入 3,207,541.19 195,344.98 15,945,127.58 36,992.30
减：营业外支出 1,136,278.45 986,091.44 152,057.27 604,409.96
其中：非流动资产处置
损失
四、利润总额（亏损总额以
65,100,611.64 1,291,601.26 50,261,708.54 20,264,273.51
“-”号填列）
7
许继电气股份有限公司 2011 年第三季度报告全文
减：所得税费用 16,235,579.87 1,200.00 9,835,957.71
五、净利润（净亏损以“-”
48,865,031.77 1,290,401.26 40,425,750.83 20,264,273.51
号填列）
归属于母公司所有者
20,557,388.21 1,290,401.26 20,202,107.54 20,264,273.51
的净利润
少数股东损益 28,307,643.56 20,223,643.29
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0543 0.0534
（二）稀释每股收益 0.0543 0.0534
七、其他综合收益
八、综合收益总额 48,865,031.77 1,290,401.26 40,425,750.83 20,264,273.51
归属于母公司所有者
20,557,388.21 1,290,401.26 20,202,107.54 20,264,273.51
的综合收益总额
归属于少数股东的综
28,307,643.56 20,223,643.29
合收益总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
4.3 年初到报告期末利润表
编制单位：许继电气股份有限公司 2011 年 1-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 2,377,598,763.07 1,561,757,231.98 1,981,741,667.23 1,208,536,483.47
其中：营业收入 2,377,598,763.07 1,561,757,231.98 1,981,741,667.23 1,208,536,483.47
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 2,211,847,693.84 1,616,427,085.14 1,852,044,318.11 1,278,452,884.74
其中：营业成本 1,579,752,431.60 1,269,295,450.64 1,318,784,810.18 995,343,815.13
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备
金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 14,361,097.24 4,547,748.69 11,343,196.12 4,492,448.85
销售费用 277,817,167.61 177,735,494.80 230,644,751.34 142,698,680.13
管理费用 276,112,777.66 107,869,555.14 236,229,738.91 85,161,149.05
8
许继电气股份有限公司 2011 年第三季度报告全文
财务费用 63,804,219.73 56,978,835.87 55,041,821.56 50,756,791.58
资产减值损失
加：公允价值变动收益
（损失以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”
5,850,657.29 119,157,743.32 4,771,516.84 116,857,863.32
号填列）
其中：对联营企业
1,144,469.81 1,144,469.81 4,771,516.84
和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”
号填列）
三、营业利润（亏损以“-”
171,601,726.52 64,487,890.16 134,468,865.96 46,941,462.05
号填列）
加：营业外收入 20,464,804.62 277,792.42 37,640,392.31 257,861.41
减：营业外支出 1,830,313.12 1,058,731.39 1,289,777.92 1,066,932.60
其中：非流动资产处置
损失
四、利润总额（亏损总额以
190,236,218.02 63,706,951.19 170,819,480.35 46,132,390.86
“-”号填列）
减：所得税费用 29,358,212.99 1,200.00 27,030,438.63 242,735.06
五、净利润（净亏损以“-”
160,878,005.03 63,705,751.19 143,789,041.72 45,889,655.80
号填列）
归属于母公司所有者
94,264,120.38 63,705,751.19 89,048,620.29 45,889,655.80
的净利润
少数股东损益 66,613,884.65 54,740,421.43
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.2492 0.2354
（二）稀释每股收益 0.2492 0.2354
七、其他综合收益
八、综合收益总额 160,878,005.03 63,705,751.19 143,789,041.72 45,889,655.80
归属于母公司所有者
94,264,120.38 63,705,751.19 89,048,620.29 45,889,655.80
的综合收益总额
归属于少数股东的综
66,613,884.65 54,740,421.43
合收益总额
年初到报告期末发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
4.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：许继电气股份有限公司 2011 年 1-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流
量：
9
许继电气股份有限公司 2011 年第三季度报告全文
销售商品、提供劳务收
2,251,665,852.81 1,463,038,225.88 1,869,249,551.56 1,194,635,605.74
到的现金
客户存款和同业存放
款项净增加额
向中央银行借款净增
加额
向其他金融机构拆入
资金净增加额
收到原保险合同保费
取得的现金
收到再保险业务现金
净额
保户储金及投资款净
增加额
处置交易性金融资产
净增加额
收取利息、手续费及佣
金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加
额
收到的税费返还 17,533,842.71 44,705,200.63
收到其他与经营活动
169,909,110.64 55,890,130.71 139,998,480.78 25,639,472.06
有关的现金
经营活动现金流入
2,439,108,806.16 1,518,928,356.59 2,053,953,232.97 1,220,275,077.80
小计
购买商品、接受劳务支
1,671,338,125.41 1,167,725,802.28 1,667,181,077.59 1,242,736,924.91
付的现金
客户贷款及垫款净增
加额
存放中央银行和同业
款项净增加额
支付原保险合同赔付
款项的现金
支付利息、手续费及佣
金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职
252,861,616.65 115,051,331.12 220,300,013.86 106,943,562.24
工支付的现金
支付的各项税费 272,058,154.21 101,497,453.26 202,001,761.84 72,477,834.67
支付其他与经营活动
359,791,814.88 143,773,571.62 306,298,807.41 115,135,809.21
有关的现金
经营活动现金流出 2,556,049,711.15 1,528,048,158.28 2,395,781,660.70 1,537,294,131.03
10
许继电气股份有限公司 2011 年第三季度报告全文
小计
经营活动产生的
-116,940,904.99 -9,119,801.69 -341,828,427.73 -317,019,053.23
现金流量净额
二、投资活动产生的现金流
量：
收回投资收到的现金 8,750,000.00
取得投资收益收到的
810,273.97 77,000,000.00 49,250,000.00
现金
处置固定资产、无形资
产和其他长期资产收回的 293,447.10 151,870.00 1,361,550.00 54,060.00
现金净额
处置子公司及其他营
业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动
有关的现金
投资活动现金流入
9,853,721.07 77,151,870.00 1,361,550.00 49,304,060.00
小计
购建固定资产、无形资
产和其他长期资产支付的 105,196,142.55 64,960,763.56 165,454,019.54 150,709,172.74
现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营
业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动
有关的现金
投资活动现金流出
105,196,142.55 64,960,763.56 165,454,019.54 150,709,172.74
小计
投资活动产生的
-95,342,421.48 12,191,106.44 -164,092,469.54 -101,405,112.74
现金流量净额
三、筹资活动产生的现金
流量：
吸收投资收到的现金 9,000,000.00
其中：子公司吸收少数
股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 786,673,525.00 724,000,000.00 1,862,991,477.60 1,750,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动
有关的现金
筹资活动现金流入
786,673,525.00 724,000,000.00 1,871,991,477.60 1,750,000,000.00
小计
偿还债务支付的现金 966,491,477.60 857,500,000.00 1,178,000,000.00 1,150,000,000.00
分配股利、利润或偿付 129,007,124.39 73,917,214.31 72,605,122.20 44,536,464.33
11
许继电气股份有限公司 2011 年第三季度报告全文
利息支付的现金
其中：子公司支付给少
数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动
有关的现金
筹资活动现金流出
1,095,498,601.99 931,417,214.31 1,250,605,122.20 1,194,536,464.33
小计
筹资活动产生的
-308,825,076.99 -207,417,214.31 621,386,355.40 555,463,535.67
现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金
等价物的影响
五、现金及现金等价物净增
-521,108,403.46 -204,345,909.56 115,465,458.13 137,039,369.70
加额
加：期初现金及现金等
1,002,238,833.20 505,215,179.74 593,921,546.29 337,847,140.84
价物余额
六、期末现金及现金等价物
481,130,429.74 300,869,270.18 709,387,004.42 474,886,510.54
余额
4.5 审计报告
审计意见： 未经审计
许继电气股份有限公司董事会
二〇一一年十月二十七日
12
