许继电气股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告
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鉴证报告
关于募集资金 2021 年度存放与使用情况的专项报告 1-7
许继电气股份有限公司关于募集资金 2021 年度使用情况的专项报告
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
许继电气股份有限公司
关于募集资金2021年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。
许继电气股份有限公司（以下简称“许继电气”或“公司”）董事会根据中国证监会公
告《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及深圳证券交
易所颁布的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》，编制了公司关于募集资金 2021
年度存放与使用情况专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）公司债募集资金基本情况
1.实际募集资金金额、资金到位情况
根据《中国证券监督管理委员会关于核准许继电气股份有限公司向合格投资者公开发行
公司债券的批复》（证监许可〔2019〕1842 号），核准公司向合格投资者公开发行面值总额
不超过 10 亿元的公司债券。
2019 年 12 月 3 日，公司完成发行许继电气股份有限公司 2019 年面向合格投资者公开发
行公司债券（第一期）（债券简称：“19 许继 01”、债券代码：“149004.SZ”），募集资
金人民币 5 亿元已于当日全部到账。
2.募集资金以前年度使用金额
截至 2020 年 12 月 31 日，公司已使用本期公司债募集资金 50,000.00 万元，其中归还
银行贷款 10,000.00 万元，补充流动资金 40,000.00 万元，剩余 0 万元。同期，公司本期公
司债募集资金利息收入 300.79 万元，已使用 300.69 万元，剩余 0.10 万元。
3.募集资金本年度使用金额及年末余额
2021 年度，公司使用本期公司债募集资金本金 0 元，募集资金利息收入 0.68 万元，已
使用 0.008 万元。截至 2021 年 12 月 31 日，公司本期公司债募集资金账户余额 0.78 万元。
（二）中期票据募集资金基本情况
1.实际募集资金金额、资金到位情况
根据中国银行间市场交易商协会《接受注册通知书》（中市协注[2019]MTN731 号），接
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许继电气股份有限公司关于募集资金 2021 年度使用情况的专项报告
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
受公司中期票据注册金额 8 亿元。
2020 年 3 月 19 日，公司完成发行许继电气股份有限公司 2020 年度第一期中期票据（债
券简称：“20 许继电气 MTN001”、债券代码：“102000409”），募集资金人民币 3 亿元已
于当日全部到账。
2.募集资金以前年度使用金额
截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用本期中期票据募集资金补充流动资金 30,000.00 万
元，剩余 0 万元。同期，公司本期中期票据募集资金利息收入 137.64 万元，已使用 137.61
万元，剩余 0.03 万元。
3.募集资金本年度使用金额及年末余额
2021 年度，公司使用本期中期票据募集资金本金 0 万元，募集资金利息收入 0.29 万元，
已使用 0.06 万元。截至 2021 年 12 月 31 日，公司本期中期票据募集资金账户余额 0.27 万
元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司
按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》
等有关法律、法规和规范性文件以及《许继电气股份有限公司募集资金管理办法》的规定，
本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。
2019 年 9 月 20 日，本公司与中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）、上海
浦东发展银行股份有限公司许昌分行共同签署募集资金三方监管协议，明确了各方的权力和
义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募
集资金时严格遵照执行。
2019 年 6 月 1 日，本公司与招商银行股份有限公司签订承销协议，明确了募集资金专项
账户，约定了各方的权利和义务，与监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金
时严格遵照执行。
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2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司有 2 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
开户银行 银行账号 账户余额（元）
上海浦东发展银行股份有限公司许昌分行 16410078801800001069 7,810.07
招商银行股份有限公司许昌许继大道支行 371900000210818 2,663.95
合 计 10,474.02
三、本年度募集资金的实际使用情况
募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1、附表 2。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度未出现变更募集资金投资项目的情形。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
许继电气股份有限公司董事会
2022 年 4 月 24 日
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许继电气股份有限公司关于募集资金 2021 年度使用情况的专项报告
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
附表 1：
公司债募集资金使用情况对照表
2021 年度
本年度投入募
募集资金总额 5.00 亿元
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 5.00 亿元
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
募集资 截至期末 项目达到
是否已变 调整后 截至期末 项目可行性是
金承诺 本年度投 投资进度 预定可使 本年度实 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 更项目（含 投资总 累计投入 否发生重大变
投资总 入金额 （%）（3） 用状态日 现的效益 预计效益
部分变更） 额（1） 金额（2） 化
额 ＝（2）/（1） 期
承诺投资项目
补充收购资产项目流动资金 不适用
承诺投资项目小计 不适用
超募资金投向
归还银行贷款（如有） 不适用
补充流动资金（如有） 不适用
超募资金投向小计 不适用
合计 不适用
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
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许继电气股份有限公司关于募集资金 2021 年度使用情况的专项报告
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 不适用
募集资金使用及披露中存在的问题或其他
无
情况
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许继电气股份有限公司关于募集资金 2021 年度使用情况的专项报告
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
附表 2：
中期票据募集资金使用情况对照表
2021 年度
本年度投入募
募集资金总额 3.00 亿元
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 3.00 亿元
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
募集资 截至期末 项目达到
是否已变 调整后 截至期末 项目可行性是
金承诺 本年度投 投资进度 预定可使 本年度实 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 更项目（含 投资总 累计投入 否发生重大变
投资总 入金额 （%）（3） 用状态日 现的效益 预计效益
部分变更） 额（1） 金额（2） 化
额 ＝（2）/（1） 期
承诺投资项目
补充收购资产项目流动资金 不适用
承诺投资项目小计 不适用
超募资金投向
归还银行贷款（如有） 不适用
补充流动资金（如有） 不适用
超募资金投向小计 不适用
合计 不适用
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
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许继电气股份有限公司关于募集资金 2021 年度使用情况的专项报告
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 不适用
募集资金使用及披露中存在的问题或其他
无
情况
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