重要提示:本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 公司董事宋金岭同志因公出差，未能参加会议，委托董事王晓华同志出席会议，并代为行使表决权。 公司本季度财务会计报告未经审计。 一、 公司基本情况 1、公司简介 (1)公司股票上市证券交易所：深圳证券交易所 股票简称：冀东水泥 股票代码：000401 (2)公司董事会秘书：张士江 联系地址：河北省唐山市新区林荫路 电话：0315－3244005 传真：0315－3244005 电子信箱：jdzj@heinfo.net 2、主要财务数据与指标 项 目 1－9月份 净利润（元） 83,518,253.35 扣除非经常性损益后的净利润（元） 84,574,110.02 净资产收益率(％) 5.10 每股收益（元/股） 0.095 项 目 报告期期末数 年初数 股东权益(不含少数股东权益) （元） 1,638,527,872.98 1,555,009,619.63 每股净资产（元/股） 1.858 1.764 调整后每股净资产（元/股） 1.753 1.672 非经常性损益的项目及金额： (1)营业外收入：915,075.00元； (2)营业外支出：1,970,931.67元。 二、 股本变动和主要股东持股情况 1、报告期期末股东总数：截至2002年9月30日，公司股东总数为152,887户。 2、截至2002年9月30日，公司前十名股东持股情况: 股东名称 持股数量（股） 股份类别 1河北省冀东水泥集团有限责任公司 605,916,500 发起人国家股 2唐山市新区第一运输公司 2,214,615 定向法人境内法人股 3天华证券投资基金 1,630,000 流通股 4中关村证券股份有限公司 1,346,682 流通股 5上海洋洋大多利特殊钉有限公司 1,045,797 流通股 6景福证券投资基金 1,010,000 流通股 7普丰证券投资基金 803,758 流通股 8李光辉 398,200 流通股 9中国建筑第二工程局第三建筑工程公司 342,000 定向法人境内法人股 10张承华 305,031 流通股 说明： 河北省冀东水泥集团有限责任公司所持股份为国家股，报告期内所持股份未发生变动。该公司报告期期末持有公司股份为60,591.65万股，其中：30,000万股为本公司向中国建设银行唐山市新区支行申请贷款授信额度47,332万元提供了额度借款权利质押；17,000万股由于为河北省迁安化肥厂提供贷款担保被司法冻结。由于与中国工商银行唐山市新区支行之间以及与中国建设银行唐山市新区支行之间的共计七项借款合同纠纷案被司法冻结的13,591.65万股，于2002年8月16日依法解除冻结。 唐山市新区第一运输公司为河北省冀东水泥集团有限责任公司的参股企业，集团公司占其注册资本的17.38％；该公司所持本公司股份全部为定向法人境内法人股。 三、经营情况阐述与分析 1、公司经营情况、所涉及主要行业的重大变化： 公司生产经营的主要产品为硅酸盐水泥,属于建材行业，报告期内未发生变化。2002年前三季度公司生产熟料282.60万吨，比去年同期的276.27万吨增产6.33万吨，增幅为2.29％；生产水泥340.54万吨，比去年同期的301.27万吨增产39.27万吨，增幅为13.03％；销售熟料54.77万吨，比去年同期的57.40万吨少销2.63万吨，减少4.58％；销售水泥323.56万吨，比2001年同期的297万吨多销26.56万吨，增幅为8.94％。报告期内实现销售收入82,717.29万元，净利润8,351.83万元。 2、公司主要投资项目的实际进度情况： (1)冀东水泥磐石有限责任公司： 该公司正在建设日产水泥熟料2500吨的水泥熟料生产线。目前电力主线路改造和保安线路已全部完成，待总降压变电所竣工后进户；土建工程已进入尾声，主机设备、辅机设备安装工程正在进行中。 (2)冀东水泥扶风有限责任公司：该公司拟建设日产水泥熟料3000吨、年产水泥114.7万吨的水泥生产线。目前，项目的前期各项报批工作，三通一平工作均已经完成，主机设备招投标已经结束，9月底主体工程开工。 (3)三河冀东水泥有限责任公司：该公司已完成4米水泥磨技改项目，水泥磨及辊压机均已达产达标。 (4)沈阳冀东水泥有限公司：该公司建设两条年产50万吨水泥粉磨生产线。第一条水泥粉磨生产线已经建成投产，第二条水泥粉磨生产线已经建成，正在试生产。 (5)鞍山冀东水泥有限责任公司：该公司7月26日注册成立，拟建设日产3000吨水泥熟生产线。目前已完成拟建厂区的场平和地质详勘。 (6) 唐山海螺型材有限责任公司：该公司一期工程年产4万吨塑料型材项目已按计划完成并于9月18日开始试生产。根据市场需求，投资双方于9月18日签署了二期工程建设年产4万吨塑料型材项目投资意向性协议。 3、公司经营成果及期末财务状况： (1)经营成果： 1主营业务收入、主营业务利润、净利润与上年同期相比的情况： 单位：人民币万元 项 目 2002年1－9月份 2001年1－9月份 增减变动（％） 主营业务收入 82,717.29 76,076.92 8.73 主营业务利润 27,381.06 27,377.54 0.01 净利润 8,351.83 8,451.47 －1.18 由于公司的控股子公司水泥粉磨项目相继投产，使水泥产量和销量增加，使主营业务收入较上年同期增长8.73％。 由于今年公司执行33％所得税，而去年同期执行15％所得税，因此使净利润略有降低。 2收益及费用占利润总额比例分析 单位：人民币万元 项 目 2002年1－9月 2002年1－6月 金 额 占利润总额的比例（％） 金 额 占利润总额的比例（％） 主营业务利润 27,381.06 240.50 14,366.10 328.53 其他业务利润 －165.83 －1.46 －90.97 －2.08 期间费用 15,965.82 140.24 10,097.76 230.92 投资收益 3.79 0.03 3.79 0.09 补贴收入 237.31 2.08 157.31 3.60 营业外收支净额 －105.59 －0.93 34.42 0.79 利润总额 11,384.93 100 4,372.89 100 报告期收益及费用占利润总额比例较前一报告期发生较大变动，其原因是由于本季度水泥销售正处于旺季，销售收入增幅较大，固定费用摊薄，致使利润总额增幅较大。 （2）财务状况分析 单位：人民币万元 项 目 2002年9月30日 2001年12月31日 金 额 占总资产的比例(％) 金 额 占总资产的比例(％) 应收账款 34,590.51 10.63 25,399.79 8.93 其他应收款 14,137.03 4.30 6,318.51 2.22 存货 23,356.59 7.17 20,447.53 7.19 总资产 325,545.11 100 284,503.75 100 应收账款占总资产的比例较期初增长较多，主要原因是为了开拓东北水泥市场，提高市场占有率，为有信誉的大客户增加周转量所致。其他应收款占总资产的比例较期初增长较多,主要原因是尚有5家控股子公司未纳入合并范围。 公司无重大委托理财、资金借贷行为，无逾期债务。 (3)或有事项与期后事项： 1公司报告期内无重大诉讼、仲裁事项。 2担保事项： 序号 被担保单位 担保金额（万元） 借款期限 保证期间 1、冀东水泥吉林有限责任公司 4800 01/06/30－04/06/30 每批债务到期之次日起两年 2、冀东水泥吉林有限责任公司 最高5000 02/04/23－05/04/23 每批债务到期之次日起两年 3、沈阳冀东水泥有限公司 2500 02/03/04－03/03/04 贷款期限届满后两年 4、沈阳冀东水泥有限公司 最高1500 02/07/26－03/07/11 每笔债务履行期届满之日起两年 5、三河冀东水泥有限责任公司 1000 02/04/05－03/04/04 自借款到期之次日起两年 6、三河冀东水泥有限责任公司 2000 02/06/05－03/06/04 自借款到期之次日起两年 7、冀东水泥磐石有限责任公司 最高10443 02/08/30－06/02/28 履行债务期限届满之日起二年 8、唐山海螺型材有限责任公司 2000 02/08/30－04/08/30 债务履行期限届满之日起二年 合计 最高29243 上述被担保公司均为本公司的控股子公司和参股子公司，上述担保事项均无明显迹象表明可能承担连带清偿责任。 3重大资产负债表日后事项：截止2002年9月30日，公司无重大资产负债表日后事项。 (4)其他：公司董事会三届二十八次会议审议通过了向河北省冀东水泥集团有限责任公司购买商标的价格及其他具体事项。该购买行为需经国家商标总局核准，现已受理，变更手续尚未办理完成。 4、报告期内公司未做出会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正。 5、公司2001年度会计报告由信永中和会计师事务所审计并出具标准无保留意见的审计报告，2002年度半年度会计报告未经审计。 6、公司预计2002年全年度业绩不会发生亏损，也不会较上年发生大幅度变动。公司未对2001年年报披露的2002年度经营计划进行调整。 四、财务报告 1、会计报表 简要合并资产负债表 编制单位：唐山冀东水泥股份有限公司 单位：人民币万元 项 目 2002年9月30日 2001年12月31日 项 目 2002年9月30日 2001年12月31日 流动资产 105,035.48 111,373.45 流动负债 115,987.75 73,356.75 长期投资 23,385.19 5,910.36 长期负债 43,013.89 53,017.56 固定资产净值 169,886.30 145,566.67 少数股东权益 2,690.68 2,628.48 无形资产及其 8,260.63 8,714.74 股东权益 163,852.79 155,500.96 他资产 资产总计 325,545.11 284,503.75 负债与所有者 325,545.11 284,503.75 权益总计 简要合并利润表 编制单位：唐山冀东水泥股份有限公司 单位：人民币万元 项 目 2002年7—9月 2002年1—9月 主营业务收入 34,174.95 82,717.29 主营业务利润 13,014.96 27,381.06 其他业务利润 －74.86 －165.83 期间费用 5,868.06 15,965.82 投资收益 － 3.79 营业外收支净额 －140.00 －105.59 所得税 1,425.99 2,970.90 净利润 5,526.71 8,351.83 2、会计报表附注 (1)、与前一定期报告相比，会计政策，会计估计以及财务报表合并范围无重大变化。 (2)、季度财务报告采用的会计政策与年度财务报告无重大差异。 (3)、应纳入财务报表合并范围而未予合并的子公司 1冀东水泥哈尔滨有限责任公司，2002年7月股份公司投资人民币1530万元，占注册资本的51％，北京顺天通建筑工程有限公司投资人民币1470万元，占注册资本的49％,该公司尚处于筹建期。 2冀东水泥磐石有限责任公司，2002年5月累计股份公司投资人民币7400万元，占注册资本的92.5％，冀东水泥吉林有限责任公司投资600万元，占注册资本的7.5％，该公司尚处于基建期。 3鞍山冀东水泥有限责任公司，2002年7月股份公司投资人民币5000万元，占注册资本的50％，鞍钢集团水泥厂投资人民币5000万元，占注册资本的50％，该公司尚处于筹建期。 4冀东水泥扶风有限责任公司，2002年5月股份公司投资人民币1350万元，占注册资本的90％，扶风法门寺水泥有限责任公司投资150万元，占注册资本的10％，该公司尚处于基建期。 5冀东水泥滦县有限责任公司，2002年8月股份公司投资人民币1500万元，占注册资本的75％，宏文集团出资500万元，占注册资本的25％，该公司尚处于筹建期。 以上五家控股子公司期末总资产不足公司总资产的10％，加之尚处于筹建期，故尚未纳入合并报表范围。 唐山冀东水泥股份有限公司董事会 2002年10月22日
