华意压缩机股份有限公司2007年第三季度季度报告全文
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3
未出席董事姓名 未出席会议原因 受托人姓名
独立董事李良智、詹伟哉 因工作原因 独立董事张军
董事张明、刘春新 因工作原因 董事长余笑兵
1.4公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5公司负责人余笑兵、主管会计工作负责人廖新霞及会计机构负责人刘胜利声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产 2,480,877,594.78 2,096,306,909.84 18.35%
所有者权益（或股东权益） 387,701,215.14 401,316,805.39 -3.39%
每股净资产 1.19 1.24 -4.03%
年初至报告期期末 比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额 32,726,395.87 -66.19%
每股经营活动产生的现金流量净额 0.10 -72.83%
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年同期增减（％）
净利润 -5,379,582.82 -13,380,068.26 -106.81%
基本每股收益 -0.020 -0.040 -106.81%
扣除非经常性损益后的基本每股收益 - -0.05 -
稀释每股收益 -0.020 -0.040 -106.81%
净资产收益率 -1.39% -3.45% -0.74%
扣除非经常性损益后的净资产收益率 -1.57% -4.26% -0.62%
非经常性损益项目
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资
-69,047.83
产产生的损益
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 531,184.10
补贴收入 3,485,884.90
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 1,307,986.67
扣除公司日常根据企业会计制度规定的资产减值准备后的其他各
-2,109,436.36
项营业外收支净额
合计 3,146,571.48
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 27,860
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
孙军忠 6,548,235 人民币普通股
中糖世纪股份有限公司 1,417,600 人民币普通股
上海佳和室内装潢有限公司 1,193,504 人民币普通股
孙可芝 1,128,867 人民币普通股
董宇 1,001,053 人民币普通股
冯春 993,687 人民币普通股
陈淑英 828,200 人民币普通股
李凡 820,000 人民币普通股
江福云 800,000 人民币普通股
张丽红 795,724 人民币普通股
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
1、交易性金融资产较上年期末增加47.19%,主要系子公司加西贝拉公司基金投资增值所致；
2、应收帐款较上年期末增加42.37%,主要系因报告期销售收入增加所致;
3、其他应收款较上年期末增加209.56%,主要系出口退税款及嘉兴实业资产经营有限公司欠款增加所致;
4、预付帐款较上年期末增加72.47%,主要系由于产量增加,预付材料款增加所致;
5、存货较上年期末增加42.97%,主要系产量增加所致;
6、可供出售的金融资产较上年期末增加142.65%,主要系子公司加西贝拉公司股票投资增值所致;
7、在建工程较上年期末增加158.36%,主要系设备技改投入增加所致;
8、应付帐款较上年期末增加63.41%,主要系应付材料款增加所致;
9、预收帐款较上年期末减少78.63%,主要系上年预收帐款本期已转为收入;
10、应付职工薪酬较上年期末增加52.12%,主要系因为产量提高导致计提的职工薪酬上升;
11、应交税费较上年期末增加398.40%,主要系子公司加西贝拉公司应交所得税增加所致;
12、应付股利较上年期末增加1156.98%,系子公司加西贝拉公司尚未支付的股利;
13、长期借款较上年期末增加262.50%,主要系子公司加西贝拉公司增加“年产200万台项目工程”的基本建设借款;
14、预计负债较上年期末减少76.98%,系本期归还了进出口银行部分贷款及利息;
15、报告期营业收入与营业成本分别较上年同期增加38%和37%,主要系本期销量增加所致;
16、报告期投资收益较上年同期增加114.54%,主要系参股公司扭亏为盈所致;
17、报告期营业利润较上年同期增加125.61%,主要系销售量增加导致主营业务利润增加;
18、报告期归属于母公司的净利润较上年同期减少106.81%,主要系母公司因无形资产及投资性房地产摊销增加而使亏损额增加所致.
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
股改时，公司股东景德镇华意电器总公司和海信科龙电器有限公司承诺将遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务。截止报告期末，非流通股股份获得上市流通权未满12个月，景德镇华意电器总公司和海信科龙电器股份有限公司未转让所持股份。
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√适用□不适用
因第四季度为公司产销淡季，产量将有较大幅度减少，预计全年将亏损2300万元左右。
3.5其他需说明的重大事项
3.5.1证券投资情况
√适用□不适用
单位：（人民币）元
占期末证券
初始投资金 持有数量
证券品种 证券代码 证券简称 期末账面值 总投资比例 报告期损益
额（元） （股）
（%）
股票 600683 银泰股份 315,288.00 36,000.00 303,120.00 56.54% 0.00
基金 110001 易基平稳 150,000.00 148,500.00 232,996.50 43.46% 74,695.50
期末持有的其他证券投资 0.00 - 0.00 0.00% 0.00
报告期已出售证券投资损益 - - - - 0.00
合计 465,288.00 - 536,116.50 100% 74,695.50
3.5.2持有其他上市公司股权情况
□ 适用√不适用
3.5.3持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况
√适用□不适用
单位：（人民币）元
占该公司股权比
所持对象名称 初始投资金额 持有数量（股） 期末账面值 报告期损益 报告期所有者权益变动
例
景德镇城市信用社 3,950,000.00 3,000,000.00 5.82% 3,950,000.00 0.00 0.00
合计 3,950,000.00 3,000,000.00 - 3,950,000.00 0.00 0.00
3.5.4报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
本报告期没有接待投资者实地调研、电话沟通和书面问询。
4附录
4.1资产负债表
编制单位：华意压缩机股份有限公司 2007年09月30日 单位：（人民币）元
期末数 期初数
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 279,711,343.65 106,712,948.75 297,756,820.92 85,128,307.45
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 232,996.50 158,301.00
应收票据 214,948,205.79 881,656.00 182,593,342.28 9,885,425.56
应收账款 425,932,397.96 140,209,822.39 299,169,751.10 162,794,415.05
预付款项 40,282,922.69 4,302,181.65 23,356,469.72 7,028,019.42
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
其他应收款 32,877,399.11 11,151,378.96 10,620,803.24 3,874,635.80
买入返售金融资产
存货 406,296,942.39 177,373,087.94 284,177,237.12 112,822,920.75
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,400,282,208.09 440,631,075.69 1,097,832,725.38 381,533,724.03
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 303,120.00 124,920.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 132,089,435.29 305,245,628.65 131,080,895.17 316,136,056.93
投资性房地产 84,594,035.25 78,842,751.81 86,228,779.89 80,355,726.37
固定资产 480,213,898.55 334,908,669.57 493,415,909.48 349,558,470.52
在建工程 149,227,607.42 57,759,830.29
工程物资 60,199.00
固定资产清理 -15,400.00
生产性生物资产
油气资产
无形资产 209,763,287.79 186,575,169.78 208,313,736.64 184,934,610.98
开发支出
商誉 7,122,770.91 7,122,770.91
长期待摊费用 82,500.00 330,000.00
递延所得税资产 17,153,932.48 14,097,342.08
其他非流动资产
非流动资产合计 1,080,595,386.69 905,572,219.81 998,474,184.46 930,984,864.80
资产总计 2,480,877,594.78 1,346,203,295.50 2,096,306,909.84 1,312,518,588.83
流动负债：
短期借款 527,550,000.00 448,150,000.00 502,300,000.00 398,400,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 296,791,690.63 104,170,000.00 295,690,243.81 107,170,000.00
应付账款 737,441,936.03 284,270,969.27 451,296,680.40 210,742,436.05
预收款项 4,772,478.83 22,334,089.11 775,334.62
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 12,169,095.82 5,687,212.00 7,999,727.82 4,913,324.74
应交税费 9,128,987.37 -803,580.65 -3,059,274.67 -3,984,524.36
应付股利 6,435,066.90 511,945.25
应付利息
其他应付款 105,866,335.28 83,276,508.29 102,612,223.12 89,802,427.28
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 50,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,750,155,590.86 974,751,108.91 1,429,685,634.84 857,818,998.33
非流动负债：
长期借款 145,000,000.00 40,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 7,385,000.00 6,735,000.00 7,235,000.00 6,735,000.00
预计负债 12,530,391.92 12,530,391.92 54,440,578.92 54,440,578.92
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 164,915,391.92 19,265,391.92 101,675,578.92 61,175,578.92
负债合计 1,915,070,982.78 994,016,500.83 1,531,361,213.76 918,994,577.25
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 324,581,218.00 324,581,218.00 324,581,218.00 324,581,218.00
资本公积 249,052,207.52 249,052,207.51 249,287,729.51 249,287,729.51
减：库存股
盈余公积 63,238,370.32 43,680,662.88 63,238,370.32 43,680,662.88
一般风险准备
未分配利润 -249,170,580.70 -265,127,293.72 -235,790,512.44 -224,025,598.81
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 387,701,215.14 352,186,794.67 401,316,805.39 393,524,011.58
少数股东权益 178,105,396.86 163,628,890.69
所有者权益合计 565,806,612.00 352,186,794.67 564,945,696.08 393,524,011.58
负债和所有者权益总计 2,480,877,594.78 1,346,203,295.50 2,096,306,909.84 1,312,518,588.83
4.2本报告期利润表
编制单位：华意压缩机股份有限公司 2007年7-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 724,778,564.770 219,913,749.930 526,960,926.290 189,918,057.010
其中：营业收入 724,778,564.770 219,913,749.930 526,960,926.290 189,918,057.010
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 711,919,018.440 237,706,137.470 519,997,001.310 200,261,397.480
其中：营业成本 647,813,686.210 208,251,951.100 454,637,645.110 173,059,717.570
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 704,615.620 780,507.250 64,508.720
销售费用 15,568,161.470 4,211,209.910 13,643,195.150 2,501,431.810
管理费用 33,624,275.730 13,301,477.710 36,836,578.780 13,588,931.480
财务费用 14,208,279.410 11,941,498.750 14,099,075.020 11,046,807.900
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
172,655.050 172,655.050 -1,187,600.540 -1,347,706.400
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
13,032,201.380 -17,619,732.490 5,776,324.440 -11,691,046.870
列）
加：营业外收入 1,227,395.310 304,581.080 1,477,381.430 240,700.200
减：营业外支出 1,036,713.210 532,463.760 769,041.940 306,845.640
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-” 13,222,883.480 -17,847,615.170 6,484,663.930 -11,757,192.310
号填列）
减：所得税费用 7,481,206.560 1,147,181.010
五、净利润（净亏损以“-”号填
5,741,676.920 -17,847,615.170 5,337,482.920 -11,757,192.310
列）
归属于母公司所有者的净
-5,379,582.820 -2,601,175.110
利润
少数股东损益 11,121,259.740 7,938,658.030
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.020 -0.050 -0.010 -0.050
（二）稀释每股收益 -0.020 -0.050 -0.010 -0.050
4.3年初到报告期末利润表
编制单位：华意压缩机股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 2,043,964,179.320 673,869,842.670 1,429,027,748.130 463,982,182.800
其中：营业收入 2,043,964,179.320 673,869,842.670 1,429,027,748.130 463,982,182.800
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 2,018,323,785.290 715,379,565.600 1,405,159,916.400 498,204,249.830
其中：营业成本 1,822,071,440.360 636,754,229.300 1,245,420,903.880 430,286,548.930
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,310,058.560 80,324.530 3,931,279.030 1,071,029.520
销售费用 43,383,269.550 10,930,127.930 30,177,365.820 7,446,193.030
管理费用 92,794,432.560 35,576,070.500 90,264,217.450 28,872,721.020
财务费用 45,834,818.480 32,038,813.340 35,366,150.220 30,527,757.330
资产减值损失 11,929,765.780
加：公允价值变动收益（损失
74,695.500
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
1,248,540.120 1,248,540.120 -1,683,025.180 -1,683,025.180
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填 26,963,629.650 -40,261,182.810 22,184,806.550 -35,905,092.210
列）
加：营业外收入 4,328,093.270 782,340.070 2,801,947.990 367,604.750
减：营业外支出 3,015,951.440 1,622,852.170 2,258,472.430 930,429.640
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
28,275,771.480 -41,101,694.910 22,728,282.110 -36,467,917.100
号填列）
减：所得税费用 17,150,169.060 18,901,483.150
五、净利润（净亏损以“-”号填
11,125,602.420 -41,101,694.910 3,826,798.960 -36,467,917.100
列）
归属于母公司所有者的净
-13,380,068.260 -14,635,431.760
利润
少数股东损益 24,505,670.680 18,462,230.720
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.040 -0.130 -0.060 -0.140
（二）稀释每股收益 -0.040 -0.130 -0.060 -0.140
4.4年初到报告期末现金流量表
编制单位：华意压缩机股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
1,772,522,121.00 548,275,849.87 1,075,243,174.02 416,837,761.18
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 20,863,764.11 6,634,274.65 3,401,637.82
收到其他与经营活动有关
3,807,735.93 1,866,523.09 9,053,139.78 2,737,619.95
的现金
经营活动现金流入小计 1,797,193,621.04 556,776,647.61 1,087,697,951.62 419,575,381.13
购买商品、接受劳务支付的
1,537,356,754.47 451,866,875.12 845,155,026.26 329,437,444.11
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
98,321,880.60 33,722,518.83 72,270,662.38 23,420,897.19
付的现金
支付的各项税费 27,976,358.79 2,391,644.28 41,571,558.43 14,881,435.93
支付其他与经营活动有关
100,812,231.31 37,235,448.17 31,903,573.38 10,578,113.33
的现金
经营活动现金流出小计 1,764,467,225.17 525,216,486.40 990,900,820.45 378,317,890.56
经营活动产生的现金
32,726,395.87 31,560,161.21 96,797,131.17 41,257,490.57
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 307,425.00 300,000.00
取得投资收益收到的现金 4,361,354.11 4,361,354.11 45,952.31 45,952.31
处置固定资产、无形资产和
137,400.00 139,791.54 17,580.00
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
1,877,986.67 1,307,986.67 1,740,411.62 1,729,488.85
的现金
投资活动现金流入小计 6,376,740.78 5,669,340.78 2,233,580.47 2,093,021.16
购建固定资产、无形资产和
108,539,652.77 9,004,584.43 49,828,467.76 6,079,820.07
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 5,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
2,090,049.60
的现金
投资活动现金流出小计 110,629,702.37 9,004,584.43 49,828,467.76 11,079,820.07
投资活动产生的现金
-104,252,961.59 -3,335,243.65 -47,594,887.29 -8,986,798.91
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金 400,000.00
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 343,800,000.00 139,600,000.00 157,700,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
2,550,030.99 346,525.42 684,660.25
的现金
筹资活动现金流入小计 346,350,030.99 139,946,525.42 158,784,660.25
偿还债务支付的现金 219,550,000.00 131,220,000.00 130,098,807.90 600,000.00
分配股利、利润或偿付利息
71,633,717.58 14,389,978.85 21,474,621.86 13,150,430.68
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
986,760.81 982,974.14 471,487.99 368,950.17
的现金
筹资活动现金流出小计 292,170,478.39 146,592,952.99 152,044,917.75 14,119,380.85
筹资活动产生的现金
54,179,552.60 -6,646,427.57 6,739,742.50 -14,119,380.85
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
-698,464.15 6,151.31 133,623.46 -14,390.68
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -18,045,477.27 21,584,641.30 56,075,609.84 18,136,920.13
加：期初现金及现金等价物
297,756,820.92 85,128,307.45 145,720,167.02 36,914,532.23
余额
六、期末现金及现金等价物余额 279,711,343.65 106,712,948.75 201,795,776.86 55,051,452.36
4.5审计报告
审计意见：未经审计
华意压缩机股份有限公司
董 事 会
二00七年十月二十四日